在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
股票承銷資格是什么意思
證券經(jīng)營機構(gòu)從事股票承銷業(yè)務，必須先申請中國證券監(jiān)督管理委員會批準的從事股票承銷業(yè)務資格。1996年6月17日國務院證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券業(yè)務和證券承銷業(yè)務管理辦法》對這方面的申請程序作了明確規(guī)定，1998年對從事證券業(yè)務的證券公司進行了分類，對可以從事證券承銷業(yè)務的綜合性證券公司作出了新的規(guī)定，要求證券公司在申請從事證券承銷業(yè)務時，必須申請股票承銷業(yè)務，證券經(jīng)營機構(gòu)應當同時具備下列條件：。證券專業(yè)機構(gòu)的凈資產(chǎn)不低于2000萬元，證券兼業(yè)機構(gòu)的證券營運資金不低于2000萬元。證券專業(yè)機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元，證券兼營機構(gòu)證券營運資金凈額不低于1000萬元
三分之二以上的高級管理人員和主營業(yè)務人員取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券從業(yè)人員資格證書。取得證券從業(yè)人員資格證書，應當具備下列條件：（1）高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等方面的知識，近兩年無嚴重違法行為，其中三分之二以上具有三年以上證券業(yè)務或五年以上金融業(yè)務經(jīng)驗（二）主營業(yè)務人員熟悉相關(guān)業(yè)務規(guī)則和業(yè)務操作流程，近兩年無嚴重違規(guī)行為。三分之二以上有二年以上證券、金融業(yè)務工作經(jīng)驗，一年內(nèi)無嚴重違法違規(guī)行為，兩年內(nèi)未受到取消證券承銷業(yè)務資格處罰成立并正式開業(yè)半年以上；證券兼營機構(gòu)的證券業(yè)務應當與其他業(yè)務分開經(jīng)營，實行分賬管理。
（一）證券經(jīng)營機構(gòu)的負債總額與凈資產(chǎn)的比率不得超過10，兼營證券業(yè)務的證券經(jīng)營機構(gòu)的負債總額與證券營運資金之比不得超過10。（二）證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券承銷業(yè)務時，流動資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%。具備保證正常經(jīng)營的場所和設備中國證監(jiān)會要求的其他條件以上是魯巴網(wǎng)編輯向您介紹的“股票承銷資格的含義”的法律知識。如有此類問題，請仔細閱讀以上內(nèi)容。所以我希望以上的答案能解決你的問題。如果你的情況更復雜，律霸還為律師提供在線咨詢服務。歡迎您參加法律咨詢
該內(nèi)容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯(lián)系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號
占道經(jīng)營城管罰款標準是什么
2021-03-19違法合同簽了算數(shù)嗎
2021-01-31證明勞動關(guān)系方面的證據(jù)有哪些？
2020-11-30人身意外傷害保險合同與人壽保險合同有什么區(qū)別
2021-01-12壽險中的保險金能否作為遺產(chǎn)繼承呢
2021-03-05飛機延誤什么時候給賠償
2021-01-25返還性人身保險是什么意思
2021-01-20保險合同的終止
2021-02-14購買新型人身保險產(chǎn)品大有學問
2021-01-20保險產(chǎn)品誰打造
2021-01-27汽車玻璃險理賠范圍
2021-01-12因洪水車被泡能走保險嗎
2021-02-21女人能享有土地承包經(jīng)營權(quán)嗎
2021-01-19農(nóng)村可以自行出讓土地嗎
2021-01-24土地流轉(zhuǎn)后,土地補償款該歸誰
2021-03-20怎么判斷鐵路征收的補償是否合理
2021-02-13公租房拆遷,能和商品房一樣,獲得拆遷補償款嗎
2020-12-07拆遷房沒有房產(chǎn)證能獲得補償嗎
2021-03-17國有土地使用證地皮拆遷怎樣補償
2021-02-02被拆遷人的補償權(quán)如何取得
2020-12-21