首次公開發(fā)行股票業(yè)務(wù)操作流程

　　1.發(fā)行人與主承銷商向證券交易所上市公司部提交如下材料：
　　（1）證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)股票發(fā)行的通知；
　?。?）《招股說明書》或《招股意向書》全文及路演公告；招股說明書必備附件（如審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測報(bào)告、法律意見書等）、股票發(fā)行公告（主承銷商蓋具公章）；包含以上文件的電子文件和保證電子文件與書面內(nèi)容一致的證明文件；
　?。?）主承銷商提供的發(fā)行表格與發(fā)行申請；
　　2.股票公開發(fā)行。以兩種常見的發(fā)行方式為例：
　　a.股票上網(wǎng)詢價(jià)發(fā)行操作流程：
　　申購簡稱為：**申購；申購代碼為：730***
　　（1）t-3日：主承銷商向證券交易所上市公司部報(bào)送發(fā)行材料，并進(jìn)行招股說明書及必備附件的上網(wǎng)披露操作。
　　（2）t-2日：招股說明書摘要見報(bào)（t-2為原則性要求，不排除公司可以提前刊登）；發(fā)行公告見報(bào)；招股說明書、發(fā)行公告見證券交易所網(wǎng)站。
　?。?）t日：上網(wǎng)發(fā)行
　?。?）t＋1日：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱登記公司）凍結(jié)申購資金；主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資；主承銷商聯(lián)系搖號(hào)隊(duì)和公證處。
　?。?）t＋2日：主承銷商與會(huì)計(jì)師事務(wù)所在登記公司進(jìn)行驗(yàn)資；主承銷商根據(jù)驗(yàn)資情況，書面通知證券交易所上市公司部本次上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量、價(jià)格；主承銷商把驗(yàn)資報(bào)告報(bào)送證券交易所并取得中簽率；主承銷商準(zhǔn)備中簽率公告和發(fā)行數(shù)量及價(jià)格公告，并聯(lián)系報(bào)社準(zhǔn)備次日刊登。
　?。?）t＋3日：中簽率公告見報(bào)，主承銷商舉行搖號(hào)儀式；發(fā)行數(shù)量及價(jià)格公告見報(bào)；主承銷商準(zhǔn)備搖號(hào)結(jié)果公告，聯(lián)系報(bào)社于次日刊登。
　?。?）t＋4日：登記公司解凍資金并將募集資金劃至主承銷商指定的席位對應(yīng)清算賬戶；登記公司向發(fā)行人提供股東軟盤；中簽搖號(hào)結(jié)果公告見報(bào)。
　　（8）t＋4日之后：主承銷商將股款繳付公司，發(fā)行人請會(huì)計(jì)師事務(wù)所檢驗(yàn)資金到位情況，簽署驗(yàn)資報(bào)告；發(fā)行人到登記公司辦理股權(quán)托管證明；主承銷商與發(fā)行人做好上市前準(zhǔn)備工作。
　　b.股票向二級市場投資者配售發(fā)行操作流程：
　　申購簡稱為：**配售；申購簡稱為：滬市為737***，深市為003***
　?。?）t-4日：主承銷商向證券交易所上市公司部于下午1：30前報(bào)送發(fā)行材料，并進(jìn)行招股說明書及必備附件的上網(wǎng)披露操作。
　　（2）t-3日：招股說明書摘要見報(bào)（t-3為原則性要求，不排除公司可以提前刊登）；招股說明書及必備附件見證券交易所網(wǎng)站。
　?。?）t-2日：發(fā)行公告見報(bào)；發(fā)行公告見證券交易所網(wǎng)站。
　?。?）t日：上網(wǎng)發(fā)行；主承銷商準(zhǔn)備配售中簽率公告。
　?。?）t＋1日：各營業(yè)部向投資者公布配售配號(hào)結(jié)果；配售中簽率公告見報(bào)，主承銷商舉行配售搖號(hào)儀式；主承銷商準(zhǔn)備配售搖號(hào)結(jié)果公告，聯(lián)系報(bào)社于次日刊登。
　　（6）t＋2日：配售中簽號(hào)碼公告見報(bào)
　?。?）t＋3日：中簽股民繳款；各營業(yè)部收繳配售股款。
　?。?）t＋4日：登記公司將募集資金劃至主承銷商指定的席位對應(yīng)清算賬戶。
　?。?）t＋4日之后：主承銷商將股款繳付公司，發(fā)行人請會(huì)計(jì)師事務(wù)所檢驗(yàn)資金到位情況，簽署驗(yàn)資報(bào)告；發(fā)行人到登記公司辦理股權(quán)托管證明；主承銷商與發(fā)行人做好上市前準(zhǔn)備工作。