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寧波
首次發(fā)行股票上市業(yè)務(wù)操作流程
來源:
律霸小編整理
·
2020-10-14
·
280人看過
首次發(fā)行股票上市業(yè)務(wù)操作流程
1.上市推薦人及發(fā)行人向證券交易所上市公司部提交如下申請上市材料：
（1）上市申請書；
（2）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)其股票發(fā)行的文件；
?。?）上市推薦書；
?。?）經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師簽字的驗(yàn)資報告（包括實(shí)物資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)至發(fā)行人的證明文件）；
（5）股票發(fā)行后按規(guī)定需新增的財務(wù)資料；
?。?）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
?。?）上市公告書（審核完畢）；
?。?）上市推薦人提供發(fā)行人公司章程（word和pdf文件）；
?。?）向證券交易所提交相關(guān)電子文件內(nèi)容與書面文件內(nèi)容完全一致的確認(rèn)函；
?。?0）董秘有關(guān)資料，董秘、授權(quán)代表及法人代表通訊方式；
（11）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員簡歷、持股數(shù)及股票賬號資料；
（12）確定公司股票掛牌簡稱的函；
?。?3）公司全部股票已托管的證明文件（有登記存管部簽章）；
（14）第一大股東向證券交易所承諾一年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓和不回購其發(fā)起人股份的承諾函；
?。?5）報送中國證監(jiān)會審核的全套文件。
2.上市具體流程：
（1）t-×日：上市推薦人了解發(fā)行人股票的初步上市時間。
（2）t-6日：經(jīng)批準(zhǔn)后發(fā)行人或上市推薦人聯(lián)系報社刊登上市公告書；發(fā)行人收到“上市費(fèi)用繳納通知”；上市推薦人到證券交易所進(jìn)行上市公告書及公司章程的上網(wǎng)操作。
?。?）t-5日：《上市公告書》見報（t-5為原則性要求，不排除公司可以提前刊登）；《上市公告書》及《公司章程》見證券交易所網(wǎng)站。
（4）t日：發(fā)行人股票上市。發(fā)行人在其公司股票上市當(dāng)日可在證券交易所舉行股票掛牌上市儀式。
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