中國建銀投資有限責(zé)任公司：

　　你公司《關(guān)于中國建銀投資證券有限責(zé)任公司開業(yè)的請示》（中建投報(bào)[2005]68號）及有關(guān)材料收悉。經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：

　　一、同意中國建銀投資證券有限責(zé)任公司開業(yè)，注冊地在深圳市。

　　二、同意中國建銀投資證券有限責(zé)任公司的注冊資本為150，000萬元人民幣。

　　三、核準(zhǔn)你公司的證券公司股東資格和150，000萬元出資額。

　　四、核準(zhǔn)《中國建銀投資證券有限責(zé)任公司章程》。

　　五、同意中國建銀投資證券有限責(zé)任公司的公司類型為綜合類證券公司。

　　六、核準(zhǔn)中國建銀投資證券有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)范圍如下：證券（含境內(nèi)上市外資股）的代理買賣；代理證券的還本付息、分紅派息；證券的代保管、鑒證；代理登記開戶；證券的自營買賣；證券（含境內(nèi)上市外資股）的承銷（含主承銷）和上市推薦；客戶資產(chǎn)管理；證券投資咨詢（含財(cái)務(wù)顧問）；中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。中國建銀投資證券有限責(zé)任公司開展境內(nèi)上市外資股業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)符合國家外匯管理部門的規(guī)定。

　　七、核準(zhǔn)楊小陽、李克軍、葉星、楊明輝、王宜四、羅農(nóng)平、衛(wèi)筱慧的證券公司高級管理人員任職資格。我會對楊小陽擔(dān)任中國建銀投資證券有限責(zé)任公司董事長，李克軍擔(dān)任中國建銀投資證券有限責(zé)任公司副董事長，葉星擔(dān)任中國建銀投資證券有限責(zé)任公司監(jiān)事長無異議；對楊明輝擔(dān)任中國建銀投資證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理，王宜四、羅農(nóng)平擔(dān)任中國建銀投資證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理，衛(wèi)筱慧擔(dān)任中國建銀投資證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理兼合規(guī)負(fù)責(zé)人無異議。

　　八、同意中國建銀投資證券有限責(zé)任公司在原南方證券股份有限公司74家證券營業(yè)部和23家證券服務(wù)部關(guān)閉后，新設(shè)立74家證券營業(yè)部和24家證券服務(wù)部（名單見附件）。中國建銀投資證券有限責(zé)任公司應(yīng)與南方證券股份有限公司清算組盡快商定原南方證券股份有限公司相關(guān)證券類資產(chǎn)移交和客戶、員工的安置方案，并在我會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督下，做好相關(guān)證券類資產(chǎn)移交及客戶、員工安置工作，確保社會穩(wěn)定，保證客戶交易正常進(jìn)行。在證券類資產(chǎn)移交、原南方證券股份有限公司營業(yè)部關(guān)閉及中國建銀投資證券有限責(zé)任公司新營業(yè)部開業(yè)工作中，要細(xì)致穩(wěn)妥地做好銜接工作，及時(shí)向我會申領(lǐng)中國建銀投資證券有限責(zé)任公司證券營業(yè)部的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》。上述相關(guān)工作應(yīng)在本批復(fù)下發(fā)之日起一個(gè)月內(nèi)完成。

　　九、請接本批復(fù)后，到我會領(lǐng)取中國建銀投資證券有限責(zé)任公司的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》，并到工商行政管理部門辦理注冊登記手續(xù)。

二00五年九月二十七日