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中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于對(duì)上海物資貿(mào)易中心股份有限 公司蓄意違規(guī)行為的處罰決定

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-26 · 82人看過
上海物資貿(mào)易中心股份有限公司:
 ?。保梗梗的辏吃拢玻谷丈衔纾愎驹谏虾I唐方灰姿d(原上海建筑材料交易所)65號(hào)席位進(jìn)行普通膠合板期貨交易中過量下單,蓄意違規(guī),嚴(yán)重干擾了正常的市場(chǎng)秩序,在會(huì)員中和社會(huì)上產(chǎn)生了極壞影響。為了嚴(yán)肅期貨市場(chǎng)紀(jì)律,維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序和“公開、公平、公正”的原則,經(jīng)研究,我會(huì)決定在上海商品交易所對(duì)你公司做出處罰的基礎(chǔ)上,再進(jìn)行以下處罰:
  一、通報(bào)批評(píng)。你公司要深刻反省,吸取教訓(xùn)。今后不得發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)行為。
  二、責(zé)成你公司對(duì)直接責(zé)任者進(jìn)行處罰,并將處罰結(jié)果上報(bào)我會(huì)。

附件:上海商品交易所《處罰決定書》

            上海商品交易所處罰決定書
        ?。探槐O(jiān)字(1995)第030號(hào))

上海物資貿(mào)易中心股份有限公司:
  經(jīng)查,你公司于1995年3月29日上午在上海商品交易所二廳(原上海建筑材料交易所)的65號(hào)席位上進(jìn)行普通膠合板交易中過量下單、蓄意違規(guī),在10時(shí)40分26秒至10時(shí)54分,累計(jì)輸入9505期膠合板賣出開倉意向29筆,其中5000手及5000手以上26筆,共200148手。在29筆交易意向中,自營12筆,代理17筆,還有2筆輸入交易意向?yàn)椋梗梗梗故?,?yán)重?cái)_亂了正常交易秩序,在會(huì)員中間和社會(huì)上產(chǎn)生了不良的影響。
  上述行為,違反了《上海建筑材料交易所管理暫行規(guī)定》第三十一條,《上海建筑材料交易所交易規(guī)則》第六十五條等有關(guān)規(guī)定。根據(jù)上海商品交易所理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)1995年4月2日聯(lián)席會(huì)議決議的要求,按《上海建筑材料交易所會(huì)員違規(guī)、違約處罰辦法》第八、九條的規(guī)定,對(duì)你公司嚴(yán)重違規(guī)行為作如下處罰:

 一、停止入場(chǎng)交易一年(原手持9505、9507期合約處理至該合約的最后交易日止;9509期合約在1995年7月15日前只準(zhǔn)平倉,不準(zhǔn)開倉,1995年9月以后月份的合約不準(zhǔn)開倉,在原化工交易廳的席位,即日起停止入場(chǎng))。

 二、罰款100萬元。
  你公司對(duì)本處罰如有不服的,可以在接到本處罰決定書的次日起10日內(nèi)向本交易所申請(qǐng)復(fù)議一次,復(fù)議期間不終止處罰的執(zhí)行。

                          上海商品交易所
                        ?。保梗梗的辏丛拢保比?br/>

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