失效日期：1999-12-21?

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）已于近日發(fā)布。為更好地貫徹落實《辦法》，做好清理審核工作，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

　　一、實施步驟及時間安排

　　清理審核工作分兩個階段進(jìn)行。第一階段為清理、初審階段。各地證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)嚴(yán)格按照《辦法》的規(guī)定，對所轄行政區(qū)域內(nèi)現(xiàn)有從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T進(jìn)行清理；從中國證監(jiān)會關(guān)于受理證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請的公告發(fā)布之日起，各地證管辦（證監(jiān)會）即可對申請繼續(xù)從業(yè)的機(jī)構(gòu)及人員的申報材料進(jìn)行受理、初審，并于1998年2月28日前將清理工作報告、初審?fù)ㄟ^的機(jī)構(gòu)與人員的申報材料以及初審意見（蓋章）一式三份報中國證監(jiān)會信息監(jiān)管部。

　　未經(jīng)授權(quán)地區(qū)的清理、初審工作由當(dāng)?shù)刈C券期貨管理部門負(fù)責(zé)組織。

　　第二階段為復(fù)審階段。我會對地方證管辦（證監(jiān)會）上報的初審材料進(jìn)行復(fù)審，從1998年3月中旬起，分批對符合條件的機(jī)構(gòu)，頒發(fā)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)許可證；對符合條件的人員，頒發(fā)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)證書。對獲得業(yè)務(wù)許可證的機(jī)構(gòu)以及獲得執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證監(jiān)會將在指定報刊上予以公布。

　　二、清理的范圍與原則

　?。ㄒ唬┣謇矸秶簭氖隆掇k法》第二條規(guī)定的證券、期貨投資咨詢活動的機(jī)構(gòu)及人員，包括：

　　1.從事證券、期貨投資咨詢活動的專營及兼營機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T；

　　2.通過計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)的信息公司、軟件公司及其咨詢?nèi)藛T；

　　3.超出本機(jī)構(gòu)營業(yè)范圍和營業(yè)時間從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T等。

　　（二）審核原則：

　　1.優(yōu)先考慮內(nèi)部管理嚴(yán)格、服務(wù)質(zhì)量較高、沒有受過中國證監(jiān)會處理的專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)。

　　2.清理階段暫不受理1997年12月31日以后注冊成立的機(jī)構(gòu)的申請。

　　3.對于咨詢?nèi)藛T此次申請執(zhí)業(yè)資格，考慮到目前的實際情況，可暫不要求其提供通過從業(yè)資格考試的證明文件，但除應(yīng)具備《辦法》第十三條第（一）至（五）項條件外，還應(yīng)具備如下條件：

　?。?）1997年12月31日咨詢機(jī)構(gòu)在冊的咨詢?nèi)藛T；

　?。?）具有三年或三年以上從事證券、期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；

　?。?）在所提供的市場咨詢意見中，沒有因過激言詞以及誤導(dǎo)市場的行為而受到中國證監(jiān)會的處理；

　　（4）公開發(fā)表或向客戶提供的研究成果在五萬字以上；

　?。?）如僅具有大專學(xué)歷，則需同時具備五年以上的證券、期貨投資咨詢從業(yè)經(jīng)歷。

　　1999年年檢時，將對咨詢?nèi)藛T的執(zhí)業(yè)資格，根據(jù)其從業(yè)資格考試結(jié)果進(jìn)行重新審定（證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T的從業(yè)資格考試我會將另行布置）。

　　4.各地證管辦（證監(jiān)會）對咨詢機(jī)構(gòu)及其人員的監(jiān)管依照屬地管轄原則進(jìn)行。咨詢機(jī)構(gòu)在異地設(shè)立的具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)，由所在地證管辦（證監(jiān)會）依《辦法》規(guī)定的程序進(jìn)行初審；在異地設(shè)立的不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)，此次清理、初審工作由機(jī)構(gòu)注冊地證管辦（證監(jiān)會）負(fù)責(zé)，并將最終結(jié)果通報該分支機(jī)構(gòu)所在地證管辦（證監(jiān)會）。

　　三、地方證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)切實加強(qiáng)對咨詢機(jī)構(gòu)和人員的指導(dǎo)和日常監(jiān)管，對違規(guī)行為要嚴(yán)肅查處

　　自《辦法》生效之日起，任何未取得業(yè)務(wù)許可證的機(jī)構(gòu)和未取得執(zhí)業(yè)證書的個人，均不得從事《辦法》第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)；任何機(jī)構(gòu)和個人如果違反此要求，地方證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)根據(jù)《辦法》的規(guī)定及我會的授權(quán)，負(fù)責(zé)查處本行政區(qū)域內(nèi)的違規(guī)行為，監(jiān)督受到行政處罰的機(jī)構(gòu)和個人執(zhí)行處罰決定，并報我會備案。

　　各地證管辦（證監(jiān)會）要設(shè)立舉報電話，及時受理群眾的投訴。

　　各地證管辦（證監(jiān)會）要高度重視此項工作，切實加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，并結(jié)合本地區(qū)的實際情況，認(rèn)真組織落實，要堅持標(biāo)準(zhǔn)，做好清理和初審工作。各地證管辦（證監(jiān)會）要及時總結(jié)經(jīng)驗，并將情況及時通報我會。

申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)及執(zhí)業(yè)資格報送材料格式

　　為做好證券期貨投資咨詢從業(yè)及執(zhí)業(yè)資格申報材料的審核工作，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，現(xiàn)對向中國證監(jiān)會申報材料的格式提出如下要求：

　　一、申報材料的紙張、封面及份數(shù)

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　　采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）

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　　1.標(biāo)有“申請證券期貨投資咨詢從業(yè)及執(zhí)業(yè)資格報送材料”字樣；

　　2.申請機(jī)構(gòu)名稱；

　　3.申報時間；

　　4.地方證券管理部門初審批準(zhǔn)時間；

　　5.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)時間。

　　（三）份數(shù)

　　申報材料一式三份，其中一份為正本。

　　二、申報材料目錄

第一章　地方證券管理部門的初審批準(zhǔn)文件

　　1－1　地方證券管理部門初審批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)及人員申請從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的文件

第二章　咨詢機(jī)構(gòu)的申請文件

　　2－1　申請從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的報告

　　2－2　證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格申請表

　　2－3　證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）

　　2－4　證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)公司章程

　　2－5　證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理制度

　　2－6　業(yè)務(wù)場所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件（復(fù)印件）

　　2－7　由具有證券從業(yè)資格的注冊會計師提供的驗資報告

　　2－8　咨詢機(jī)構(gòu)最近半年的業(yè)務(wù)報告

　　2－9　代表本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)水平的咨詢報告、研究成果三種

第三章　咨詢?nèi)藛T的申請材料

　　3－1　證券期貨投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)及執(zhí)業(yè)資格申請表

　　3－2　身份證明（復(fù)印件）

　　3－3　學(xué)歷證明（復(fù)印件）

　　3－4　所在單位或戶口所在地街道辦事處出具的以往表現(xiàn)證明

　　3－5　咨詢?nèi)藛T公開發(fā)表的文章和出版的專著

　　3－6　三張近期免冠兩寸照片