經(jīng)2004年6月4日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第93次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2004年7年1起施行。

二00四年六月二十五日

　　第一章　總 則

　　第一條　為了規(guī)范證券投資基金的銷售活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）銷售，包括基金管理人或者基金管理人委托的其他機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱代銷機(jī)構(gòu)）宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額申購(gòu)、贖回等活動(dòng)。

　　第三條　基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和投資人的合法權(quán)益。

　　第四條　基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守基金合同、基金代銷協(xié)議的約定，遵循公開、公平、公正的原則，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　第五條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)基金銷售活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　第六條　基金行業(yè)的協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

　　第二章　基金代銷機(jī)構(gòu)

　　第七條　基金銷售由基金管理人負(fù)責(zé)辦理；基金管理人可以委托取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)代為辦理，未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，不得接受基金管理人委托，代為辦理基金的銷售。

　　第八條　商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。

　　第九條　商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┵Y本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；

　?。ǘ┯袑ｉT負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門；

　?。ㄈ┴?cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近三年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

　?。ㄋ模┚哂薪∪?a href='http://m.shkps.cn/faren/10.html' target='_blank' data-horse>法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；

　　（五）有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；

　?。┯邪踩?、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

　?。ㄆ撸┲贫送晟频臉I(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷業(yè)務(wù)管理制度；

　?。ò耍┕炯捌渲饕种C(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的二分之一，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者五年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；

　?。ň牛┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第十條　證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條第（二）項(xiàng)至第（九）項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬﹥糍Y本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；

　?。ǘ┳罱鼉赡隂]有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

　　（三）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

　　（四）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)。

　　第十一條　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條第（二）項(xiàng)至第（九）項(xiàng)和第十條第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┳?cè)資本不低于兩千萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；

　　（二）高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者五年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；

　?。ㄈ┏掷m(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度；

　　（四）最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。

　　第十二條　專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條第（三）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)、第十條第（三）項(xiàng)和第（四）項(xiàng)，以及第十一條第（一）項(xiàng)和第（二）項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍；

　　（二）主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營(yíng)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度的法人，注冊(cè)資本不低于三千萬(wàn)元人民幣，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近三年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

　?。ㄈ┤〉没饛臉I(yè)資格的人員不少于三十人，且不低于員工人數(shù)的二分之一；

　　（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第十三條　申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。

　　申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。

　　第十四條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。

　　第十五條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審。

　　第十六條　依法須辦理工商變更登記的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在收到批準(zhǔn)文件后按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

　　第三章　基金宣傳推介材料

　　第十七條　本辦法所稱基金宣傳推介材料，是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或其他介質(zhì)的信息，包括：

　?。ㄒ唬┕_出版資料；

　?。ǘ┬麄鲉巍⑹謨?cè)、信函等面向公眾的宣傳資料；

　?。ㄈ┖?bào)、戶外廣告；

　?。ㄋ模╇娨暋㈦娪?、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料及其他音像、通訊資料；

　?。ㄎ澹┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　第十八條　基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人的督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到備案材料之日起二十個(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見。

　　第十九條　基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書相符，不得有下列情形：

　?。ㄒ唬┨摷儆涊d、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

　?。ǘ╊A(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)；

　?。ㄈ┻`規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

　?。ㄋ模┰g毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基金；

　?。ㄎ澹┛浯蠡蛘咂嫘麄骰?，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的詞語(yǔ)；

　?。┑禽d單位或者個(gè)人的推薦性文字；

　?。ㄆ撸┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

　　第二十條　基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足六個(gè)月的除外。

　　基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效六個(gè)月以上但不滿一年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)；基金合同生效一年以上但不滿十年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)登載當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)；基金合同生效十年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近十個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。

　　第二十一條　基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

　　（一）按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)；

　?。ǘ┮玫慕y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)；

　　（三）真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績(jī)和基金管理人的管理水平；

　　基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核。

　　第二十二條　基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，基金管理人應(yīng)當(dāng)特別聲明，基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

　　第二十三條　基金宣傳推介材料對(duì)不同基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較，應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來(lái)源、統(tǒng)計(jì)方法和比較期間，并且有關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源、統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)當(dāng)公平、準(zhǔn)確，具有關(guān)聯(lián)性。

　　第二十四條　基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確；提及第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)列明第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱及評(píng)價(jià)日期。

　　第二十五條　基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，并使投資人在閱讀過(guò)程中不易忽略，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說(shuō)明書，了解基金的具體情況。

　　第二十六條　基金宣傳推介材料含有基金獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)特別聲明中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

　　第四章　基金銷售費(fèi)用

　　第二十七條　基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式，在招募說(shuō)明書中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

　　第二十八條　基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，但費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的百分之五。

　　基金管理人辦理開放式基金份額的申購(gòu)，可以收取申購(gòu)費(fèi)，但費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的百分之五。

　　認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購(gòu)時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除。

　　第二十九條　基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的百分之五，贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的百分之二十五，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　第三十條　基金管理人可以根據(jù)投資人的認(rèn)購(gòu)金額、申購(gòu)金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

　　第三十一條　基金管理人可以對(duì)選擇在贖回時(shí)繳納認(rèn)購(gòu)費(fèi)或者申購(gòu)費(fèi)的基金份額持有人，根據(jù)其持有基金份額的期限適用不同的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

　　第三十二條　基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

　　第三十三條　基金管理人可以從開放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人，具體管理辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

　　第三十四條　基金行業(yè)的協(xié)會(huì)可以在自律規(guī)則中規(guī)定基金銷售費(fèi)用的最低標(biāo)準(zhǔn)。

　　第五章　銷售業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第三十五條　基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度，加強(qiáng)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)作和銷售人員行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督。

　　第三十六條　基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

　　第三十七條　基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于十五年。

　　第三十八條　專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專營(yíng)基金代銷業(yè)務(wù)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　第三十九條　基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的，被委托的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得基金代銷業(yè)務(wù)資格。

　　未經(jīng)基金管理人或者代銷機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)；從事宣傳推介基金活動(dòng)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　第四十條　基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售，應(yīng)當(dāng)與其簽訂書面代銷協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；未經(jīng)簽訂書面代銷協(xié)議，代銷機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售。

　　代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金代銷業(yè)務(wù)資格的證明文件置備于基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的顯著位置，不得委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售。

　　基金管理人對(duì)代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)，發(fā)現(xiàn)代銷機(jī)構(gòu)違規(guī)銷售基金的，應(yīng)當(dāng)予以制止；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)按約定解除代銷協(xié)議。

　　第四十一條　基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。

　　第四十二條　基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金宣傳推介材料的內(nèi)容負(fù)責(zé)，確保向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。

　　代銷機(jī)構(gòu)使用的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)與備案的材料一致，基金管理人應(yīng)當(dāng)審查、檢查代銷機(jī)構(gòu)使用的材料。

　　第四十三條　基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立與基金銷售有關(guān)的賬戶，并由該銀行對(duì)賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行監(jiān)督。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

　　第四十四條　開放式基金合同生效后，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同、代銷協(xié)議的約定，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回，不得擅自停止辦理基金份額的發(fā)售或者拒絕投資人的申購(gòu)、贖回。

　　第四十五條　基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定和招募說(shuō)明書的規(guī)定向投資人收取銷售費(fèi)用，并如實(shí)核算、記賬；基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)未經(jīng)基金合同約定，不得向投資人收取額外費(fèi)用；未經(jīng)招募說(shuō)明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)按照代銷協(xié)議的約定向代銷機(jī)構(gòu)支付報(bào)酬，并如實(shí)核算、記賬。

　　第四十六條　基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法為投資人保守秘密，不得泄漏投資人買賣、持有基金份額的信息或者其他信息。

　　第四十七條　基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列情形：

　　（一）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平；

　　（二）采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金；

　?。ㄈ┮缘陀诔杀镜匿N售費(fèi)率銷售基金；

　?。ㄋ模┠技陂g對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折；

　?。ㄎ澹┏兄Z利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；

　?。┡灿没鸱蓊~持有人的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回資金；

　?。ㄆ撸┍巨k法第十九條規(guī)定的情形；

　?。ò耍┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

　　第六章　監(jiān)督管理和法律責(zé)任

　　第四十八條　基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起七日內(nèi)，將代銷協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　第四十九條　基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動(dòng)的合法合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起十日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。

　　第五十條　基金管理人的督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期檢查基金銷售活動(dòng)的合法合規(guī)情況，在監(jiān)察稽核季度報(bào)告中做專項(xiàng)說(shuō)明，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　第五十一條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人、基金代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查，基金管理人、基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第五十二條　基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠(chéng)信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

　　第五十三條　基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事基金銷售活動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)未做規(guī)定的，依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　第五十四條　商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)，并處以警告。

　　第五十五條　未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，擅自開辦基金銷售業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

　　第五十六條　專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)未按照本辦法第三十八條的規(guī)定專營(yíng)基金代銷業(yè)務(wù)，或者代銷機(jī)構(gòu)未按照本辦法第四十條第二款的規(guī)定置備資格證明文件或違反規(guī)定，委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金銷售的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停或者終止基金代銷業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

　　第五十七條　基金管理人違反本辦法第三十九條第一款的規(guī)定，委托未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)代為辦理基金銷售的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

　　第五十八條　基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款：

　　（一）違反本辦法第三十九條第二款的規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未取得基金從業(yè)資格的人員宣傳推介基金；

　?。ǘ┪窗凑毡巨k法第四十條第一款的規(guī)定簽訂書面代銷協(xié)議；

　?。ㄈ┻`反本辦法第四十一條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料；

　　（四）未按照本辦法第四十二條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料；

　?。ㄎ澹┪窗凑毡巨k法第四十三條的規(guī)定開立與基金銷售有關(guān)的賬戶；

　?。┻`反本辦法第四十四條的規(guī)定，擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購(gòu)、贖回；

　?。ㄆ撸┪窗凑毡巨k法第四十五條第一款的規(guī)定收取銷售費(fèi)用并核算、記賬；

　　（八）未按照本辦法第四十六條的規(guī)定為投資人保守秘密；

　?。ň牛氖卤巨k法第四十七條規(guī)定禁止的行為；

　　（十）未按照本辦法第五十一條的規(guī)定配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　代銷機(jī)構(gòu)違反前款規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫?；蛘呓K止基金代銷業(yè)務(wù)。

　　第五十九條　基金管理人從事基金銷售活動(dòng)，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款：

　?。ㄒ唬┪窗凑毡巨k法第四十條第三款的規(guī)定履行監(jiān)督檢查義務(wù)；

　?。ǘ┪窗凑毡巨k法第四十五條第二款的規(guī)定向代銷機(jī)構(gòu)支付報(bào)酬并核算、記賬；

　　（三）未按照本辦法第四十八條的規(guī)定報(bào)送代銷協(xié)議；

　　（四）未按照本辦法第四十九條的規(guī)定進(jìn)行自查，并編制專項(xiàng)監(jiān)察稽核報(bào)告；

　?。ㄎ澹┪窗凑毡巨k法第五十條的規(guī)定檢查基金銷售活動(dòng)的合法合規(guī)情況，并做專項(xiàng)說(shuō)明。

　　第六十條　代銷機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；鸫N業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動(dòng)：

　?。ㄒ唬┖炗喰碌拇N協(xié)議；

　?。ǘ┬麄魍平榛穑?/p>

　?。ㄈ┌l(fā)售基金份額；

　?。ㄋ模┺k理基金份額申購(gòu)。

　　代銷機(jī)構(gòu)被責(zé)令終止基金代銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止基金銷售活動(dòng)。

　　代銷機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；蛘呓K止基金代銷業(yè)務(wù)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善處理有關(guān)投資人的基金份額的申購(gòu)、贖回，并可按照代銷協(xié)議的約定，依法要求代銷機(jī)構(gòu)賠償有關(guān)損失。

　　第七章　附 則

　　第六十一條　本辦法自2004年7月1日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于代理證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行完善內(nèi)部合規(guī)控制制度和員工行為規(guī)范的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)發(fā)[2001]150號(hào)）、《關(guān)于證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)基金字[2002]33號(hào)）、《證券投資基金銷售管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)基金字[2002]66號(hào)）同時(shí)廢止。