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寧波
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于賦予中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)部分職責(zé)的決定
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券、期貨交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算公司，中國(guó)證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)，會(huì)內(nèi)各部門：
為進(jìn)一步發(fā)揮行業(yè)自律組織的作用，減少行政性審批事項(xiàng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百六十四條的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）賦予中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）以下職責(zé)：
一、受理證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主承銷商從事股票承銷業(yè)務(wù)報(bào)送的備案材料。
二、制定行業(yè)自律規(guī)則，規(guī)范證券公司股票承銷業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)行為。
三、監(jiān)督證券公司、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等會(huì)員依法履行公告義務(wù)。
四、負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員資格的考試、認(rèn)定和執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
五、制定證券從業(yè)人員職業(yè)道德操守準(zhǔn)則和行為規(guī)范，對(duì)證券從業(yè)人員實(shí)行自律管理。
六、強(qiáng)化信息技術(shù)應(yīng)用（IT）委員會(huì)的職能，明確其職責(zé)，做好證券信息技術(shù)的交流和培訓(xùn)工作。
七、負(fù)責(zé)與證券公司相關(guān)的行業(yè)公共標(biāo)準(zhǔn)的起草與維護(hù)工作，但涉及證券交易、證券登記結(jié)算等的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)由證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定。
八、制定有關(guān)證券公司為包括退市公司在內(nèi)的非上市公司股份轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的規(guī)則，監(jiān)督管理證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
九、依法對(duì)會(huì)員、從業(yè)人員違法、違規(guī)的行為進(jìn)行調(diào)查和處分。會(huì)員、從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)依法進(jìn)行調(diào)查，按照協(xié)會(huì)自律規(guī)則給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；需要予以行政處罰的，可以提出行政處罰建議書，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法處理。
協(xié)會(huì)要嚴(yán)格按照上述各項(xiàng)職責(zé)和要求，切實(shí)規(guī)范會(huì)員以及從業(yè)人員的行為，不斷加強(qiáng)和完善行業(yè)自律管理。
本決定自發(fā)布之日起施行。
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