第一條　為了適應(yīng)證券市場對外開放的需要，加強對外資參股基金管理公司的監(jiān)督管理，明確外資參股基金管理公司的設(shè)立條件和程序，根據(jù)《公司法》和《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條　本規(guī)則所稱外資參股基金管理公司包括境外股東受讓、認購境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司，或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司。

　　第三條　中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負責(zé)對外資參股基金管理公司的審批和監(jiān)督管理。

　　第四條　外資參股基金管理公司的組織形式為有限責(zé)任公司。

　　外資參股基金管理公司的名稱、注冊資本、組織機構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《暫行辦法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

　　第五條　外資參股基金管理公司應(yīng)當(dāng)符合《暫行辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件。

　　第六條　外資參股基金管理公司的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬橐榔渌趪曳稍O(shè)立，并合法存續(xù)的金融機構(gòu)，近三年未受到證券監(jiān)管機構(gòu)和司法機關(guān)的重大處罰；

　?。ǘ┧趪揖哂型晟频?a href='http://m.shkps.cn/falyu/264.html' target='_blank' data-horse>證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

　　（三）實收資本不少于三億元人民幣的等值自由兌換貨幣；

　　（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

　　第七條　外資參股基金管理公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的基金管理公司股東資格條件。

　　第八條　外資持股比例或者在外資參股的基金管理公司中擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不超過33%，在我國加入WTO后三年內(nèi)，該比例不超過49%.

　　境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資。

　　第九條　外資參股基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的基金管理公司高級管理人員任職資格條件。

　　第十條　外資參股基金管理公司的境內(nèi)外申請人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的內(nèi)容與格式，向中國證監(jiān)會報送申請材料。

　　境內(nèi)外申請人向中國證監(jiān)會報送的申請材料，必須使用中文。境外股東及其所在國家證券監(jiān)管機構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。

　　第十一條　境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個階段。

　　第十二條　中國證監(jiān)會自正式受理境內(nèi)外申請人的籌建申請之日起60個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)籌建的決定。批準(zhǔn)籌建的，出具批復(fù)文件；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請人，并說明理由。

　　第十三條　已取得中國證監(jiān)會籌建批文但未正式開業(yè)的基金管理公司，如境外股東的基本情況發(fā)生重大變化，或因違規(guī)受到有關(guān)國家、地區(qū)的監(jiān)管機構(gòu)處罰或重點監(jiān)控的，該境外股東應(yīng)及時提請召開基金管理公司發(fā)起人會議，說明有關(guān)情況。如境外股東不再符合本規(guī)則的條件，發(fā)起人會議應(yīng)提出處理意見，由公司籌備組及時報告中國證監(jiān)會，辦理相關(guān)事宜。

　　第十四條　境內(nèi)外申請人在基金管理公司籌建完成后，向中國證監(jiān)會報送基金管理公司開業(yè)申請材料。

　　中國證監(jiān)會自受理開業(yè)申請之日起30個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)、延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的決定。批準(zhǔn)開業(yè)的，出具批準(zhǔn)文件；擬延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的，書面通知申請人，并說明理由。

　　第十五條　境外股東受讓、認購境內(nèi)基金管理公司的股權(quán)，由基金管理公司向中國證監(jiān)會報送申請材料。

　　中國證監(jiān)會自正式受理申請之日起60個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。批準(zhǔn)申請的，出具批復(fù)文件；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請人，并說明理由。

　　對涉及新增股東和出資比例最高、提名董事人數(shù)最多的股東變更申請的審核，中國證監(jiān)會參照基金管理公司籌建審核程序執(zhí)行。

　　第十六條　參股基金管理公司的境外股東，其注冊地或主要經(jīng)營活動所在地的主管當(dāng)局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件后，如向其注冊地或主要經(jīng)營活動所在地的主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時將副本報送中國證監(jiān)會。

　　第十七條　外資參股基金管理公司的股東應(yīng)在取得中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件后30個工作日內(nèi)，向工商行政管理機關(guān)辦理公司變更或者設(shè)立登記。

　　第十八條　香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者參股內(nèi)資基金管理公司的，比照適用本規(guī)則。

　　第十九條　外資參股基金管理公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動及監(jiān)督管理事項，本規(guī)則未作規(guī)定的，適用中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定。

　　第二十條　本規(guī)則自2002年7月1日起施行。