信息產(chǎn)業(yè)部計(jì)算機(jī)2000年問題工作小組：

　　《關(guān)于對(duì)解決計(jì)算機(jī)2000年問題工作進(jìn)行總結(jié)的通知》（信息函[2000]003號(hào)）收悉。

　　現(xiàn)將我會(huì)《中國(guó)證券期貨業(yè)解決計(jì)算機(jī)2000年問題工作總結(jié)》送上。

　　中國(guó)證券期貨業(yè)解決計(jì)算機(jī)2000年問題工作總結(jié)

　　中國(guó)證券市場(chǎng)從發(fā)行、交易到清算，幾乎完全依賴于計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)與衛(wèi)星通信技術(shù)。為解決計(jì)算機(jī)2000年問題（以下簡(jiǎn)稱Y2K問題），中國(guó)證監(jiān)會(huì)高度重視，嚴(yán)格按照國(guó)務(wù)院有關(guān)文件規(guī)定，以及信息產(chǎn)業(yè)部的一系列要求，精心組織，周密部署，開展了大量工作，現(xiàn)總結(jié)如下。

　　一、主要工作

　　（一）認(rèn)真調(diào)查，摸清情況。為客觀評(píng)估Y2K問題可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，開展了全行業(yè)系統(tǒng)摸底調(diào)查，回收、分析調(diào)查問卷3400多頁(yè)，解剖了6家典型單位的系統(tǒng)，結(jié)果表明：在交易所和證券、期貨公司的計(jì)算機(jī)軟硬件和應(yīng)用系統(tǒng)中都存在局部的Y2K問題，可能引發(fā)數(shù)據(jù)混亂與丟失、市場(chǎng)運(yùn)行中斷、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試恢復(fù)和數(shù)據(jù)備份失敗等風(fēng)險(xiǎn)。

　?。ǘ┙y(tǒng)一指揮，明確責(zé)任。為有效解決Y2K問題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，負(fù)責(zé)制訂全行業(yè)解決Y2K問題工作計(jì)劃并組織實(shí)施；進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)與交流；督促和檢查工作進(jìn)展；協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)外有關(guān)單位聯(lián)合測(cè)試。各單位也及時(shí)成立了解決Y2K問題領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組。

　　為落實(shí)責(zé)任，確定了法人代表負(fù)責(zé)制，各單位法人代表要填寫《解決計(jì)算機(jī)2000年問題承諾書》，報(bào)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)備案。為統(tǒng)一行動(dòng)，避免引起混亂，確定了統(tǒng)一信息披露原則，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或授權(quán)，業(yè)內(nèi)有關(guān)單位或部門不得擅自進(jìn)行關(guān)于Y2K問題方面的信息披露；上市公司必須在年報(bào)、中報(bào)中披露有關(guān)Y2K問題的信息；申請(qǐng)上市的公司必須在《招股說(shuō)明書》中披露有關(guān)Y2K問題的信息。

　?。ㄈ┙M織周密測(cè)試。在推動(dòng)各單位自查、自測(cè)并及時(shí)更新、升級(jí)的基礎(chǔ)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織了三次聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，提供了兩次聯(lián)網(wǎng)測(cè)試環(huán)境，并與8家商業(yè)銀行進(jìn)行了一次聯(lián)合測(cè)試。

　　1、摸底性測(cè)試（1998年9月26－27日）。全國(guó)5個(gè)證券期貨交易所、結(jié)算公司、通信公司，15家證券營(yíng)業(yè)部，10家期貨經(jīng)紀(jì)公司參加，主要是檢測(cè)交易、清算和通信系統(tǒng)的Y2K問題，評(píng)估測(cè)試方案的合理性，測(cè)試發(fā)現(xiàn)了可以導(dǎo)致系統(tǒng)癱瘓的6個(gè)方面的Y2K問題。

　　2、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試（1998年11月28－29日）。全國(guó)5個(gè)證券期貨交易所、757家證券營(yíng)業(yè)部、235家期貨經(jīng)紀(jì)公司和6家主要信息公司參加，測(cè)試發(fā)現(xiàn)交易所和部分證券營(yíng)業(yè)部存在Y2K問題；個(gè)別計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)商開發(fā)的交易軟件存在嚴(yán)重的Y2K問題，不能過(guò)渡到2000年或不能處理閏年；235家期貨公司中，約6．8％的公司自評(píng)未通過(guò)行情系統(tǒng)的測(cè)試，11％的公司自評(píng)未通過(guò)結(jié)算系統(tǒng)的測(cè)試。

　　3、全網(wǎng)測(cè)試（1999年2月10－12日）。全國(guó)證券交易所、結(jié)算公司、通信公司，證券公司及其營(yíng)業(yè)部，境外B股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，8家商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)參加，涉及全部交易品種、交易項(xiàng)目和交易過(guò)程。測(cè)試發(fā)現(xiàn)，全國(guó)700余家證券營(yíng)業(yè)部在柜臺(tái)交易、遠(yuǎn)程委托、行情大屏幕顯示、行情分析、銀證轉(zhuǎn)帳或財(cái)務(wù)監(jiān)控等系統(tǒng)中均不同程度地發(fā)現(xiàn)局部的Y2K問題，其中19家問題嚴(yán)重，導(dǎo)致交易、清算業(yè)務(wù)中斷。測(cè)試結(jié)束后，各單位及時(shí)解決了發(fā)現(xiàn)的問題。

　　1999年4月17日，組織了期貨業(yè)Y2K問題的全網(wǎng)測(cè)試。

　　4、跨行業(yè)聯(lián)合測(cè)試（1999年9月18日）。經(jīng)與中國(guó)人民銀行和各商業(yè)銀行協(xié)商，證券業(yè)49家證券公司總部、1000余家證券營(yíng)業(yè)部與其結(jié)算銀行精心設(shè)計(jì)了聯(lián)合測(cè)試方案，進(jìn)行了法人結(jié)算、銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)的測(cè)試，上交所也隨后與美國(guó)花旗銀行進(jìn)行了B股結(jié)算系統(tǒng)的測(cè)試。銀證聯(lián)合測(cè)試發(fā)現(xiàn)并解決了部分銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)銀行、證券端存在的Y2K問題。

　?。ㄋ模┳龊脩?yīng)急工作。鑒于Y2K問題的復(fù)雜性、不確定性和隱蔽性，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求證券期貨業(yè)各單位于1999年9月底前完成應(yīng)急計(jì)劃的制定、培訓(xùn)和演習(xí)，10——12月組織全行業(yè)應(yīng)急計(jì)劃演習(xí)與經(jīng)驗(yàn)交流，修改和完善應(yīng)急計(jì)劃，并逐步完成向2000年過(guò)渡的應(yīng)急準(zhǔn)備工作。

　　1999年9月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式印發(fā)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Y2K應(yīng)急計(jì)劃指引》，對(duì)各單位應(yīng)急計(jì)劃的目標(biāo)、組織體系、職責(zé)劃分、技術(shù)備份與恢復(fù)措施，保持重點(diǎn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)連續(xù)性的應(yīng)急操作，以及報(bào)告制度、信息披露、法律協(xié)助和應(yīng)急方案更新等提出了明確要求。同時(shí)給出了應(yīng)急計(jì)劃范例。1999年12月4日，證券期貨業(yè)進(jìn)行了Y2K應(yīng)急計(jì)劃演習(xí)。

　?。ㄎ澹┐_保順利過(guò)渡。

　　1、零日過(guò)渡

　　按照應(yīng)急計(jì)劃，1999年12月30日下午閉市清算完成后，證券期貨業(yè)各單位的應(yīng)急指揮中心正式啟動(dòng)，工作人員準(zhǔn)時(shí)到位，實(shí)行24小時(shí)輪流值班制度和事故報(bào)告制度，全面展開各項(xiàng)工作，包括：

　?。?）1999年12月30日正常清算完成后，進(jìn)行數(shù)據(jù)和系統(tǒng)備份。

　?。?）12月31日，各單位向所在轄區(qū)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送所備份的數(shù)據(jù)。

　?。?）2000年1月1日，各單位檢查、測(cè)試本單位系統(tǒng)及相關(guān)環(huán)境。

　?。?）1月2日上午9：00—11：30，全行業(yè)進(jìn)行試交易，下午恢復(fù)系統(tǒng)。除發(fā)生個(gè)別Y2K問題外，試交易和系統(tǒng)恢復(fù)順利。

　?。?）1月3日，各單位據(jù)自查和聯(lián)網(wǎng)測(cè)試結(jié)果調(diào)整系統(tǒng)。

　　（6）1月4日，開始首日交易。

　　證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)順利過(guò)渡到2000年，在首日成交量明顯放大的情況下，整個(gè)系統(tǒng)平穩(wěn)運(yùn)行。

　　2、閏年過(guò)渡

　　證券期貨業(yè)閏年過(guò)渡期，我們啟動(dòng)了應(yīng)急指揮中心，實(shí)行24小時(shí)輪流值班，密切監(jiān)視行業(yè)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)；在過(guò)渡期內(nèi)，不發(fā)新股和債券，以減少系統(tǒng)壓力。各單位都順利實(shí)現(xiàn)了閏年過(guò)渡，確保了過(guò)渡期內(nèi)所有業(yè)務(wù)正常運(yùn)行。

　　二、基本認(rèn)識(shí)

　　證券期貨業(yè)順利實(shí)現(xiàn)了零日過(guò)渡和閏年過(guò)渡，確保了市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，全行業(yè)Y2K問題的成功解決，主要?dú)w因于以下幾個(gè)方面：

　?。ㄒ唬╊I(lǐng)導(dǎo)重視，各部門密切配合。國(guó)務(wù)院高度重視，是成功解決Y2K問題的根本，信息產(chǎn)業(yè)部及時(shí)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)，起到了很大的促進(jìn)作用。金融證券是國(guó)務(wù)院列出的18個(gè)重點(diǎn)行業(yè)之首，對(duì)于證券業(yè)的Y2K問題，江總書記親赴上交所檢查，朱镕基總理幾次叮囑。證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)逢會(huì)必講，幾次現(xiàn)場(chǎng)檢查；會(huì)內(nèi)各部門在召開專業(yè)會(huì)議時(shí)反復(fù)強(qiáng)調(diào)，工作上全力配合；證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)跟蹤監(jiān)測(cè)；各交易所、各公司保證了資金和人員到位。

　　（二）工作標(biāo)準(zhǔn)化，抓細(xì)、抓實(shí)。我們從一開始就注意工作的標(biāo)準(zhǔn)化，使全行業(yè)保持大體一致的工作節(jié)奏，共同完成各階段的任務(wù)。工作小組設(shè)計(jì)和制定了《調(diào)查問卷》、《測(cè)試文檔記錄標(biāo)準(zhǔn)格式》、《解決Y2K問題提示性建議》、《系統(tǒng)凍結(jié)日定義與標(biāo)準(zhǔn)解釋》、《測(cè)試過(guò)程中的數(shù)據(jù)備份、應(yīng)急計(jì)劃參考性范例》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Y2K應(yīng)急計(jì)劃指引》、《證券公司Y2K應(yīng)急計(jì)劃范例》，等等，起到了具體而有效的指導(dǎo)作用。

　?。ㄈ┙M織到位，技術(shù)保障。在工作小組成員中，除證監(jiān)會(huì)的幾位同志外，全部來(lái)自市場(chǎng)一線，分別是交易所、結(jié)算與通信公司、證券期貨公司的技術(shù)骨干。他們熟悉情況，有較高的專業(yè)技能和強(qiáng)烈的責(zé)任感，認(rèn)真分析Y2K問題及其風(fēng)險(xiǎn)，研究測(cè)試方案，制定應(yīng)急計(jì)劃，并擔(dān)任獨(dú)立檢查專家，協(xié)助證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》）落實(shí)和Y2K解決情況的檢查，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)和幫助。這種組織方式不但效率高，而且彌補(bǔ)了地方證券監(jiān)管部門技術(shù)力量嚴(yán)重不足的缺陷。

　　（四）督促檢查，不留死角。1999年10—11月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織對(duì)全國(guó)證券期貨交易所、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Y2K解決情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查，強(qiáng)化對(duì)解決Y2K問題的監(jiān)管力度。

　?。?）抓住重點(diǎn)。交易所是市場(chǎng)的核心，其信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行是整個(gè)市場(chǎng)業(yè)務(wù)正常開展的前提。所以，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將交易所、登記結(jié)算公司、通信公司Y2K問題的解決作為重中之重，要求交易所對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)源程序進(jìn)行逐行檢查、復(fù)查；負(fù)責(zé)組織系統(tǒng)全部交易過(guò)程、全部交易項(xiàng)目、全部交易品種的聯(lián)網(wǎng)測(cè)試。

　　在每次聯(lián)網(wǎng)測(cè)試中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的同志都到交易所，現(xiàn)場(chǎng)跟蹤，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)處理；10月，證監(jiān)會(huì)副主席陳耀先同志親赴上交所檢查Y2K問題的解決情況；11月，證監(jiān)會(huì)又就應(yīng)急計(jì)劃的制定與落實(shí)情況，專門赴各交易所檢查，并將發(fā)現(xiàn)的共性問題通知交易所，要求改進(jìn)和完善。

　?。?）不留“真空”和“死角”。1999年，部分證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)部處于托管過(guò)程中，期貨公司的整頓工作正在進(jìn)行，解決Y2K問題的工作責(zé)任難以明確，資金難以保證，系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)極大。針對(duì)這些“真空地帶”和“死角”，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求有關(guān)各方簽署《在證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)讓、托管過(guò)程中解決Y2K問題承諾書》，報(bào)備證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)，把責(zé)任落實(shí)到人；聯(lián)網(wǎng)測(cè)試后，針對(duì)沒有通過(guò)測(cè)試、系統(tǒng)中斷、不能交易的證券公司，證監(jiān)會(huì)又組織交易所的技術(shù)專家進(jìn)行調(diào)查指導(dǎo)，證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)公司總部和營(yíng)業(yè)部發(fā)出《限期整改意見書》，并跟蹤落實(shí)；證監(jiān)會(huì)上海、廣州、沈陽(yáng)派出機(jī)構(gòu)采取果斷措施，關(guān)閉了所轄區(qū)域內(nèi)解決Y2K問題工作不力、進(jìn)展緩慢、存在嚴(yán)重技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的3家證券營(yíng)業(yè)部。

　　三、幾點(diǎn)收獲

　　證券期貨行業(yè)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范是一個(gè)長(zhǎng)期的任務(wù)，通過(guò)解決Y2K問題，各項(xiàng)有關(guān)工作都得到了促進(jìn)和提高。

　?。ㄒ唬┨岣吡巳袠I(yè)的系統(tǒng)安全意識(shí)。證券期貨業(yè)將解決Y2K與落實(shí)《規(guī)范》有機(jī)結(jié)合起來(lái)，使全行業(yè)高級(jí)管理人員、技術(shù)人員對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)可能引發(fā)的重大風(fēng)險(xiǎn)有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)。在解決Y2K問題中推行的標(biāo)準(zhǔn)化工作方法，也較大幅度地提高了證券期貨業(yè)技術(shù)人員的管理水平和技術(shù)能力。

　　（二）促進(jìn)了行業(yè)技術(shù)規(guī)范化管理，提高了系統(tǒng)軟硬件水平。證券期貨市場(chǎng)的信息系統(tǒng)建設(shè)帶有很大的自發(fā)性，解決Y2K的工作全面展開后，證監(jiān)會(huì)要求全行業(yè)以此為契機(jī)，搞好系統(tǒng)整理，統(tǒng)一規(guī)劃系統(tǒng)升級(jí)，分步實(shí)施，逐步處理“萬(wàn)國(guó)”牌的軟、硬件系統(tǒng)，統(tǒng)一技術(shù)管理，防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　?。ㄈ┬纬珊湾憻捔思夹g(shù)管理隊(duì)伍。在解決Y2K問題的過(guò)程中，我們先后舉行了兩次地方證券監(jiān)管干部培訓(xùn)班，五次全行業(yè)技術(shù)培訓(xùn)交流和聯(lián)網(wǎng)測(cè)試準(zhǔn)備會(huì)，面對(duì)面答疑，內(nèi)容豐富，形式多樣；進(jìn)行了兩次大規(guī)模的現(xiàn)場(chǎng)檢查，由證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、交易所和證券公司的獨(dú)立檢查專家三合一，共同工作，互相交流，大家都得到了不同程度的提高。