管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

　　為滿足廣大投資者的需要，推動(dòng)證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，在清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)工作的基礎(chǔ)上，我會(huì)將開展受理新設(shè)證券服務(wù)部的審核工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、申報(bào)條件

　　證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部需符合下列條件：

　?。ㄒ唬┳C券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度健全，規(guī)章完備；

　?。ǘ┳C券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部運(yùn)作規(guī)范，近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)正在受到調(diào)查；

　　（三）在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年；

　　（四）證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為，歷史上發(fā)生的挪用正按照上報(bào)批準(zhǔn)的客戶交易結(jié)算資金清理方案逐步歸位；

　?。ㄎ澹┳C券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部應(yīng)與其歸屬的證券營(yíng)業(yè)部在同一省級(jí)行政區(qū)；

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)已批復(fù)撤銷的遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)，原證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能在原址申請(qǐng)重新設(shè)立。

　　二、申請(qǐng)材料

　　證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部，需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：

　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)報(bào)告。包括擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部的名稱、設(shè)立理由、具體地點(diǎn)等。

　　（二）證券公司基本情況。包括上一年度的經(jīng)營(yíng)情況；證券營(yíng)業(yè)部和證券服務(wù)部的分布情況；近一年是否因違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰；挪用客戶交易結(jié)算資金及清理歸位情況；在機(jī)構(gòu)設(shè)立方面存在的歷史遺留問題及解決情況；公司內(nèi)控制度建設(shè)的有關(guān)情況。

　?。ㄈM設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部的基本情況。包括上一年度的盈利情況；業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件（公司蓋章）；證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)情況、管理制度情況；是否建立了證券營(yíng)業(yè)部對(duì)證券服務(wù)部的管理制度；是否存在挪用客戶交易結(jié)算資金及個(gè)人柜臺(tái)債務(wù)。

　?。ㄋ模┞鋵?shí)清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)方案的情況。

　?。ㄎ澹┰O(shè)立證券服務(wù)部的可行性研究報(bào)告。

　?。┳C券服務(wù)部管理規(guī)章制度。包括人事管理制度、設(shè)備管理制度、安全管理制度、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。

　?。ㄆ撸┡c銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)帳協(xié)議。

　?。ò耍?huì)計(jì)師事務(wù)所出具的獨(dú)立出資設(shè)立證券服務(wù)部的文件。

　?。ň牛┳C券服務(wù)部負(fù)責(zé)人申請(qǐng)表。擬委派的證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人的任職資格比照證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)理管理，申請(qǐng)表比照證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)理任職資格申請(qǐng)表填寫。

　　證券服務(wù)部至少配備一名具備大專以上學(xué)歷、具有計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)理論知識(shí)和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的信息技術(shù)人員。

　　（十）擬設(shè)立證券服務(wù)部的場(chǎng)地及設(shè)備情況說明。場(chǎng)地使用證明。

　?。ㄊ唬╋L(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。

　?。ㄊ┳C券公司注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)出具的證券公司符合設(shè)立證券服務(wù)部條件的意見書。

　　以上材料一式兩份，用A4紙打印裝訂。

　　三、審核程序

　?。ㄒ唬┳C券公司設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)向擬設(shè)立證券服務(wù)部所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，派出機(jī)構(gòu)初審?fù)夂?，?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審。

　　（二）證券服務(wù)部擬設(shè)立地派出機(jī)構(gòu)初審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起15個(gè)工作日；中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起30個(gè)工作日。如文件資料不完整，則審核時(shí)限重新計(jì)算。

　　證券公司設(shè)立證券服務(wù)部申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審?fù)ㄟ^，批復(fù)文件主送派出機(jī)構(gòu)，抄送證券公司；申請(qǐng)未獲得復(fù)審?fù)ㄟ^，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將未獲得復(fù)審?fù)ㄟ^的原因書面通知證券公司，且半年內(nèi)不得重新申請(qǐng)。

　　（三）證券服務(wù)部籌建期為3個(gè)月，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收并批復(fù)開業(yè)后，證券服務(wù)部須到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請(qǐng)營(yíng)業(yè)許可證。逾期不開業(yè)，批復(fù)文件自動(dòng)失效，半年內(nèi)不得重新申請(qǐng)。

　　四、監(jiān)督管理

　　在證券服務(wù)部監(jiān)管工作中，各派出機(jī)構(gòu)除應(yīng)根據(jù)現(xiàn)行證券服務(wù)部監(jiān)管法規(guī)履行職責(zé)，還要做好以下幾項(xiàng)工作：

　?。ㄒ唬┮笤O(shè)立證券服務(wù)部的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人基本情況真實(shí)性的保證意見書；

　?。ǘ┮笞C券公司設(shè)證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部定期向派出機(jī)構(gòu)上報(bào)證券服務(wù)部運(yùn)行、經(jīng)營(yíng)情況；

　?。ㄈ┟磕暌獙?duì)本轄區(qū)50％以上的證券服務(wù)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或走訪；

　?。ㄋ模┳C券服務(wù)部發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，要及時(shí)要求證券公司進(jìn)行解決，并與當(dāng)?shù)卣疁贤ㄇ闆r。對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)，要及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　派出機(jī)構(gòu)要指導(dǎo)、督促證券公司切實(shí)履行法人責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)部的管理，規(guī)范經(jīng)營(yíng)，防范風(fēng)險(xiǎn)。自本通知收到之日起，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券服務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅查處；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

　　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部文件中存在虛假陳述行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)證券公司及其負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰，并暫緩或停止受理該證券公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)。

　　請(qǐng)各派出機(jī)構(gòu)將本通知轉(zhuǎn)發(fā)給在本轄區(qū)內(nèi)注冊(cè)的證券公司。