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寧波
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于對(duì)兩起違犯期貨交易規(guī)則案件的通報(bào)
各期貨交易所：
近期以來(lái)，北京商品交易所、上海糧油商品交易所先后處罰了兩起違犯期貨交易規(guī)則的案件：一起是由北京商品交易所查處的上海富華實(shí)業(yè)總公司第一業(yè)務(wù)部（客戶），與新紀(jì)元、海南華銀等會(huì)員，共串聯(lián)20多家會(huì)員單位，通過(guò)采取分散、轉(zhuǎn)移持倉(cāng)等手段、企圖操縱市場(chǎng)、牟取暴利的違規(guī)行為；另一起是由上海糧油商品交易所查處的黃海期貨經(jīng)紀(jì)有限公司在國(guó)家公布停止粳米期貨交易過(guò)程中，故意放大交易量和持倉(cāng)量，弄虛作假，進(jìn)行以吊價(jià)位為目的的違規(guī)行為。這兩起案件均屬于期貨交易中手段比較惡劣的企圖操縱市場(chǎng)的行為。北京商品交易所、上海糧油商品交易所為了嚴(yán)肅紀(jì)律、控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范交易行為，對(duì)此案件依規(guī)查處，是非常必要和及時(shí)的。各交易所要認(rèn)真檢查大戶操縱市場(chǎng)或聯(lián)手操作、集中資金做市等問(wèn)題，一經(jīng)查出，嚴(yán)肅處理。
今后要逐步建立行業(yè)內(nèi)部通報(bào)制度，各試點(diǎn)交易所將違規(guī)會(huì)員、客戶及其處理情況要及時(shí)上報(bào)我們，由證監(jiān)會(huì)視情況決定通報(bào)全行業(yè)或全國(guó)發(fā)新聞、登報(bào)刊。同時(shí)，各交易所一定要堅(jiān)持“公開(kāi)、公平、公正”的市場(chǎng)原則，做到照章辦事，在制度面前人人平等，不偏向任何一方。若交易所對(duì)違規(guī)行為知情不查，或隱情不報(bào)，袒護(hù)違規(guī)者，證監(jiān)會(huì)一經(jīng)查出，也要從嚴(yán)處罰。
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中華人民共和國(guó)全國(guó)人民代表大會(huì)公告第二號(hào)
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2009-11-25