一、關(guān)于證券公司的設(shè)立
　　證券公司應(yīng)依照法律、法規(guī)和本意見(jiàn)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)設(shè)立，其變更、終止事項(xiàng)及業(yè)務(wù)活動(dòng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督管理。
　?。ㄒ唬┳C券公司分為經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司和綜合類(lèi)證券公司。證券公司的分類(lèi)是一個(gè)逐步實(shí)施的過(guò)程，原則是成熟一家，審批一家；成熟一批，審批一批。在分類(lèi)過(guò)程中，證券公司從事承銷(xiāo)、自營(yíng)業(yè)務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司和綜合類(lèi)證券公司設(shè)立的條件是：
　　經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司：１．符合證券市場(chǎng)發(fā)展需要；２．注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元；３．證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》，高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件；４．有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度；５．有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；６．有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)；７．符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
　　綜合類(lèi)證券公司：除應(yīng)具備經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司的條件外，還應(yīng)具備下列條件：１．注冊(cè)資本不少于人民幣五億元；２．近三年新股發(fā)行主承銷(xiāo)次數(shù)不少于五家；３．近二年平均股票代理交易額均占市場(chǎng)交易總額的百分之一以上；４．近三年連續(xù)盈利；５．有規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)管理的體系；６．五名以上具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)從業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)人員、五名以上具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)人員、十名以上具有證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)從業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)人員以及相應(yīng)的會(huì)計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)人員；７．近一年內(nèi)無(wú)重大違規(guī)記錄。
　　設(shè)立證券公司分公司要有十家以上證券營(yíng)業(yè)部；證券公司下設(shè)證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣五百萬(wàn)元。
　　（二）證券公司可以由國(guó)有獨(dú)資或股份制經(jīng)營(yíng)。證券公司的股東應(yīng)符合法律、法規(guī)和有關(guān)政策的。１．有下列情形之一的，不得成為證券公司的股東：（１）金融機(jī)構(gòu)（證券公司和信托投資公司除外）；（２）近三年有重大違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄的；（３）累計(jì)虧損達(dá)到注冊(cè)資本百分之五十的；（４）未決訴訟標(biāo)的金額達(dá)到凈資產(chǎn)百分之五十的。２．單個(gè)股東直接或者間接向證券公司投資的總金額不得超過(guò)該證券公司注冊(cè)資本的百分之二十，但是國(guó)有資產(chǎn)代表單位，綜合類(lèi)證券公司、信托投資公司設(shè)立專(zhuān)門(mén)從事證券業(yè)務(wù)的子公司除外。３．新設(shè)證券公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣出資。
　?。ㄈ┳C券公司應(yīng)按批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍，合規(guī)經(jīng)營(yíng)。經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以從事以下業(yè)務(wù)：證券的代理買(mǎi)賣(mài)，代理還本付息、分紅派息，證券代保管、鑒證，代理登記開(kāi)戶(hù)。
　　綜合類(lèi)證券公司經(jīng)批準(zhǔn)除可從事經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司業(yè)務(wù)外，還可以從事證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，證券的承銷(xiāo)和上市推薦，證券投資咨詢(xún)，資產(chǎn)管理，發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
　?。ㄋ模┢谪浗灰姿葯C(jī)構(gòu)在清理整頓中改組為經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家的法律、法規(guī)和有關(guān)政策，履行正常的審批程序。改組過(guò)程中，其股東的入股資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行評(píng)估，且貨幣資金占入股資本的比例不得低于百分之三十。
　?。ㄎ澹┰O(shè)立證券公司、證券公司分公司或者證券營(yíng)業(yè)部，分為籌建和開(kāi)業(yè)兩個(gè)階段，具體程序由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

　二、關(guān)于證券公司的變更
　?。ㄒ唬┳C券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、股東或者股權(quán)、公司名稱(chēng)、住所和高級(jí)管理人員，資本金的增加或者減少，合并與分立，修改公司章程，分公司的遷址，證券營(yíng)業(yè)部的遷址與轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
　　（二）鼓勵(lì)證券公司通過(guò)收購(gòu)、兼并或者合并等方式進(jìn)行資產(chǎn)重組，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。符合條件的證券公司可以通過(guò)增資擴(kuò)股提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。
　　證券公司增資擴(kuò)股應(yīng)當(dāng)具備的條件是：１．距前一次募集資金一年以上；２．申請(qǐng)前三年連續(xù)盈利，且三年平均凈資產(chǎn)收益率不低于百分之十；３．申請(qǐng)前二年公司無(wú)重大違法違規(guī)行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載；４．新增股本的百分之五以上為公司公積金轉(zhuǎn)增；５．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　三、關(guān)于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理
　　證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)《公司法》建立和完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)行監(jiān)事會(huì)制度、信息披露制度以及健全的管理制度和內(nèi)部控制制度，自覺(jué)防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
　?。ㄒ唬┳C券公司應(yīng)當(dāng)遵守下列財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：１．經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司的凈資本不得低于二千萬(wàn)元，其撥付給分公司或者證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的百分之八十。２．綜合類(lèi)證券公司的凈資本不得低于二億元，負(fù)債總額（不包括客戶(hù)存放的交易結(jié)算資金）不得超過(guò)凈資產(chǎn)的八倍，流動(dòng)資產(chǎn)的余額不得低于流動(dòng)負(fù)債的余額，撥付給分公司或者證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的百分之四十。３．證券公司每年應(yīng)當(dāng)從稅后利潤(rùn)中提取百分之十的交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券交易的損失。交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額，經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司達(dá)到注冊(cè)資本百分之十的，綜合類(lèi)證券公司達(dá)到注冊(cè)資本百分之二十的，可不再提取。
　?。ǘ┳C券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)增加透明度。出現(xiàn)下列情況，要在三個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并說(shuō)明原因和對(duì)策：１．凈資本低于本意見(jiàn)要求金額的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的；２．綜合類(lèi)證券公司對(duì)外負(fù)債總額超過(guò)凈資產(chǎn)七倍的；３．證券公司流動(dòng)資產(chǎn)余額低于流動(dòng)負(fù)債余額的百分之一百二十的。

　四、關(guān)于證券公司的日常監(jiān)管
　?。ㄒ唬┳C券公司及其分公司、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》或者《證券營(yíng)業(yè)許可證》正本放置在公司住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置，并妥善保管許可證副本。證券公司或者分公司或者證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓許可證。
　　證券公司分公司和證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的非法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)。證券營(yíng)業(yè)部不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所；不得將遠(yuǎn)程終端演變?yōu)闋I(yíng)業(yè)場(chǎng)所，利用遠(yuǎn)程終端進(jìn)行交易的投資者的開(kāi)戶(hù)和清算不得在證券營(yíng)業(yè)部之外進(jìn)行。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司不得利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行證券交易。
　?。ǘ┳C券公司應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)存入的交易結(jié)算資金全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶(hù)管理。嚴(yán)禁任何單位和個(gè)人挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金。
　　開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，受托管理的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)金、國(guó)債或者上市證券，并應(yīng)當(dāng)存放于商業(yè)銀行或者投資于有價(jià)證券，實(shí)行分帳管理。
　?。ㄈ┙?jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)，證券公司可以以適當(dāng)方式進(jìn)行融資，開(kāi)展正常業(yè)務(wù)活動(dòng)。但不得向客戶(hù)融資融券，不得舉辦實(shí)業(yè)項(xiàng)目，不得投資于非自用不動(dòng)產(chǎn)，不得互相投資參股，不得違反規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，不得以交易傭金分成等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方式吸引投資者，不得在法定會(huì)計(jì)帳冊(cè)外設(shè)立帳冊(cè)，不得以任何名義設(shè)立“小金庫(kù)”。
　?。ㄋ模┳C券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的檢查。
　　證券公司違反法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，損害社會(huì)公共利益，可能?chē)?yán)重危及或者已經(jīng)危及證券公司的償付能力的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以組織對(duì)該證券公司進(jìn)行清理整頓或者實(shí)行兼并。
　　（五）證券公司違反有關(guān)法律、法規(guī)和本意見(jiàn)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，予以警告、沒(méi)收非法所得、罰款、暫停部分證券業(yè)務(wù)、注銷(xiāo)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》或者《證券營(yíng)業(yè)許可證》的處罰。
　　證券公司的股東存在虛假出資、抽逃出資、以欺騙手段取得股東資格以及其他重大違法違規(guī)行為的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消其股東資格，并限期轉(zhuǎn)讓其持有的全部股權(quán)?！　?br/>

　五、信托投資公司在分業(yè)過(guò)程中設(shè)立證券公司的，參照本意見(jiàn)執(zhí)行。境內(nèi)機(jī)構(gòu)到境外設(shè)立證券公司、境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立證券公司及中外合資證券公司的有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。

附件：
　　　　　　　　　　　　　 證券公司的報(bào)批程序

　　依據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管工作的若干意見(jiàn)》，現(xiàn)對(duì)證券公司的報(bào)批程序規(guī)定如下：

　一、證券公司的籌建
　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)?jiān)O(shè)立證券公司，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
　?。保暾?qǐng)報(bào)告；
　?。玻尚行詧?bào)告；
　?。常I建方案；
　　４．發(fā)起人協(xié)議；
　?。担蓶|名冊(cè)及其出資額、出資方式、出資比例、背景材料及發(fā)起人上一年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；
　?。叮菊鲁蹋ú莅福?；
　?。罚I建負(fù)責(zé)人名單及其簡(jiǎn)歷；
　?。福袊?guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
　　證券公司籌建報(bào)批前，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)。
　?。ǘ┳C券公司申請(qǐng)籌建分公司或者證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
　　１．申請(qǐng)報(bào)告；
　?。玻尚行詧?bào)告；
　?。常I建方案；
　?。矗I建負(fù)責(zé)人名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)；
　?。担尽督?jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》正、副本及復(fù)印件；
　?。叮袊?guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
　?。ㄈ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)本規(guī)定對(duì)籌建申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，并書(shū)面通知申請(qǐng)人。審查未通過(guò)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在書(shū)面通知中注明理由，并在一年內(nèi)不再受理籌建申請(qǐng)。
　　（四）籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建之日起六個(gè)月完成籌建工作，逾期未完成的，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是延長(zhǎng)期不得超過(guò)三個(gè)月。
　?。ㄎ澹┗I建申請(qǐng)人完成籌建工作并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格后，方可申請(qǐng)開(kāi)業(yè)。

　二、證券公司的開(kāi)業(yè)
　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)證券公司開(kāi)業(yè)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
　?。保_(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告；
　　２．股東會(huì)或者公司創(chuàng)立大會(huì)決議；
　?。常菊鲁蹋?br/>　?。矗哂凶C券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；
　　５．股東名冊(cè)及其出資額、出資方式、出資比例；
　?。叮?dāng)M任法定代表人和證券業(yè)從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)；
　?。罚疇I(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料電腦報(bào)送系統(tǒng)的說(shuō)明材料；
　?。福芾碇贫群蛢?nèi)部控制制度；
　?。梗袊?guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
　?。ǘ┳C券公司申請(qǐng)分公司或者證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
　　１．開(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告；
　?。玻哂凶C券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營(yíng)運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告；
　　３．證券業(yè)從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)；
　?。矗疇I(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料；
　?。担芾碇贫群蛢?nèi)部控制制度；
　?。叮袊?guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
　?。ㄈ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)本規(guī)定對(duì)開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，并書(shū)面通知申請(qǐng)人。審查未通過(guò)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在書(shū)面通知中注明理由。
　　（四）證券公司、證券公司分公司或者證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持開(kāi)業(yè)批準(zhǔn)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》或者《證券營(yíng)業(yè)許可證》，并持批準(zhǔn)文件和許可證到工商行政管理部門(mén)辦理登記注冊(cè)。
　?。ㄎ澹┳C券公司、證券公司分公司或者證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起一個(gè)月內(nèi)開(kāi)業(yè)。逾期未開(kāi)業(yè)的，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)收回許可證，遇有特殊情況經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意延期開(kāi)業(yè)的除外。
　　（六）經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司、證券公司分公司或者證券營(yíng)業(yè)部，由證券公司在指定報(bào)紙公告。

　三、證券公司的增資擴(kuò)股
　?。ㄒ唬┳C券公司申請(qǐng)?jiān)鲑Y擴(kuò)股，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)報(bào)告，并提交下列材料：
　?。保?a href='http://m.shkps.cn/gudong/15.html' target='_blank' data-horse>股東大會(huì)決議；
　?。玻鲑Y方案及可行性報(bào)告；
　?。常略龉蓶|名冊(cè)、工商執(zhí)照副本（復(fù)印件）及其擬出資額、出資方式、背景材料及經(jīng)審計(jì)的連續(xù)三年的財(cái)務(wù)報(bào)表；
　?。矗鲑Y后股權(quán)比例；
　?。担袊?guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
　?。ǘ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《意見(jiàn)》對(duì)增資擴(kuò)股材料進(jìn)行審查，并將批準(zhǔn)的增資額度、股東資格和增資擴(kuò)股方案書(shū)面通知申請(qǐng)人。審查未通過(guò)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)在書(shū)面通知中注明理由，并在一年內(nèi)不再受理增資擴(kuò)股申請(qǐng)。
　?。ㄈ┥暾?qǐng)人應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)增資擴(kuò)股方案之日起三個(gè)月內(nèi)完成方案的落實(shí)工作，報(bào)送材料包括１．有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；２．?dāng)M變更公司章程（草案）；３．?dāng)M變更的高級(jí)管理人員申請(qǐng)材料。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)期限的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是延長(zhǎng)期限不得超過(guò)一個(gè)月。
　?。ㄋ模┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)申請(qǐng)人提交的材料，對(duì)申請(qǐng)人增資擴(kuò)股方案的落實(shí)情況進(jìn)行復(fù)審。