一、發(fā)審會(huì)議前的準(zhǔn)備工作
　?。ㄒ唬┲袊?guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)職能部門（以下稱“有關(guān)職能部門”）負(fù)責(zé)發(fā)審委關(guān)于首次公開發(fā)行股票發(fā)行審核工作會(huì)議、上市公司發(fā)行新股發(fā)行審核工作會(huì)議（以下稱“發(fā)審會(huì)議”）的準(zhǔn)備工作，主要包括確定發(fā)審會(huì)議日期、安排上會(huì)審核的發(fā)行申請(qǐng)人（以下稱“公司”）、安排和通知出席會(huì)議的發(fā)審委委員、向發(fā)審委委員送達(dá)發(fā)行申請(qǐng)材料和初審報(bào)告（以下稱“審核材料”）等。
　　（二）為保證發(fā)審委委員在發(fā)審會(huì)議上有足夠的時(shí)間對(duì)審核材料進(jìn)行討論，每次發(fā)審會(huì)議最多審核四家公司的發(fā)行申請(qǐng)。
　?。ㄈ┊?dāng)值發(fā)審委委員小組參加發(fā)審會(huì)議的委員達(dá)不到法定最低開會(huì)人數(shù)時(shí)，可臨時(shí)向其他發(fā)審委委員小組商請(qǐng)委員，直到參加發(fā)審會(huì)議的發(fā)審委委員人數(shù)達(dá)到規(guī)定人數(shù)，但組成的臨時(shí)發(fā)審委委員小組中至少要有法律、會(huì)計(jì)專家各一名。
　?。ㄋ模┤绻?dāng)值發(fā)審委委員小組組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)不能出席會(huì)議，有關(guān)職能部門將安排其它發(fā)審委委員小組出席會(huì)議。
　?。ㄎ澹?duì)第一次發(fā)審會(huì)議沒有通過的公司進(jìn)行復(fù)審，應(yīng)安排沒有參加第一次審核的委員出席會(huì)議，但應(yīng)推舉一至二位委員參加復(fù)審的討論，不參加表決。對(duì)上次發(fā)審會(huì)議暫緩表決的公司進(jìn)行再審，須安排原參加審核的委員出席會(huì)議。若原出席委員人數(shù)不能達(dá)到５人以上（含５人），則本次發(fā)審會(huì)議不對(duì)該公司申請(qǐng)進(jìn)行審核。
　?。┯嘘P(guān)職能部門按上述規(guī)定輪流確定發(fā)審委委員小組并通知出席發(fā)審會(huì)議的發(fā)審委委員。
　　（七）有關(guān)職能部門至少在召開發(fā)審會(huì)議前的５個(gè)工作日，將審核材料送交參會(huì)的發(fā)審委委員并請(qǐng)委員或其指定人員簽收，外地委員可以采取委員本人認(rèn)可的材料送達(dá)方式。
　?。ò耍┤缫汛_定出席會(huì)議的發(fā)審委委員臨時(shí)不能出席會(huì)議，需在會(huì)議召開前至少一個(gè)工作日通知有關(guān)職能部門，并以書面形式說明原因和已完成的審核內(nèi)容及形成的審核意見。有關(guān)職能部門將及時(shí)安排其他委員出席會(huì)議并將審核材料、不能出席會(huì)議委員的書面審核意見送交參會(huì)委員。如出席會(huì)議的委員不能達(dá)到規(guī)定的人數(shù)，則會(huì)議延期。
　　（九）公司應(yīng)出具保證不與發(fā)審委委員私下接觸的承諾函。對(duì)未出具承諾函的公司，發(fā)審會(huì)議將不審核其發(fā)行申請(qǐng)。
　?。ㄊ┌l(fā)審委委員如受到發(fā)行申請(qǐng)人的干擾或威脅，有權(quán)要求中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)公司進(jìn)行調(diào)查并在調(diào)查結(jié)果未明確之前，不將公司的發(fā)行申請(qǐng)?zhí)峤话l(fā)審會(huì)議審核。
　?。ㄊ唬┯嘘P(guān)職能部門的工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守證券監(jiān)管部門的有關(guān)保密規(guī)定，不得泄露參加發(fā)審會(huì)議委員的名單。

　二、發(fā)審會(huì)議的程序
　?。ㄒ唬┌l(fā)審委委員及有關(guān)職能部門的工作人員必須準(zhǔn)時(shí)出席會(huì)議。發(fā)審委委員如因特殊原因在會(huì)議召開前決定不出席會(huì)議，可能導(dǎo)致有關(guān)職能部門沒有足夠時(shí)間安排其他委員出席的，應(yīng)及時(shí)通知有關(guān)職能部門，并將不能出席的原因、對(duì)審核材料的審核意見和投票意見書面送交發(fā)審委委員小組組長(zhǎng)，并委托該組長(zhǎng)代其發(fā)表意見及投票。書面委托書、書面審核意見及書面投票結(jié)果交有關(guān)職能部門存檔。
　?。ǘ┰跁?huì)議預(yù)定開始時(shí)間半小時(shí)后，出席會(huì)議的發(fā)審委委員仍不能達(dá)到法定開會(huì)人數(shù)的，且應(yīng)到而未到的發(fā)審委委員事先未通知有關(guān)職能部門，也未提交書面意見并委托組長(zhǎng)代為投票的，可取消該次會(huì)議。未出席的委員應(yīng)向有關(guān)職能部門書面說明未出席會(huì)議的原因。
　?。ㄈ┌l(fā)審委委員填寫本人是否與發(fā)行申請(qǐng)單位、與發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)或者有關(guān)人員私下接觸或接受饋贈(zèng)的說明，并將說明交有關(guān)職能部門存檔。
　?。ㄋ模┌l(fā)審委委員到齊后或達(dá)到法定人數(shù)后，召集人（組長(zhǎng)或副組長(zhǎng)）宣布會(huì)議開始并主持會(huì)議。
　?。ㄎ澹?huì)議議程如下：
　　１、召集人宣布會(huì)議紀(jì)律與程序。
　?。?、有關(guān)職能部門初審人員向發(fā)審委委員報(bào)告審核情況。
　?。场⒄偌苏?qǐng)發(fā)審委委員發(fā)表審核意見。
　?。?、發(fā)審委委員分別發(fā)表審核意見。發(fā)審委委員提出的審核意見應(yīng)當(dāng)明確、具體，表述準(zhǔn)確、清晰。
　?。?、初審人員回答發(fā)審委委員提出的問題。發(fā)審委委員應(yīng)對(duì)初審人員的回答是否充分明確表態(tài)。
　　６、有關(guān)職能部門工作人員記錄會(huì)議內(nèi)容，包括委員發(fā)表的所有審核意見、工作建議等。
　?。?、在發(fā)審委委員對(duì)復(fù)審公司形成審核意見之前，請(qǐng)公司的有關(guān)負(fù)責(zé)人或其代表（不超過三人）到會(huì)向委員陳述公司的情況、回答委員提出的問題。每家公司陳述時(shí)間一般不少于十分鐘。
　?。?、召集人總結(jié)發(fā)審委委員的主要審核意見，形成本次發(fā)審會(huì)議對(duì)公司發(fā)行申請(qǐng)的審核意見。
　　９、發(fā)審委委員審核會(huì)議記錄及審核意見記錄后，在會(huì)議記錄及審核意見記錄上簽名。
　?。保啊⒂嘘P(guān)職能部門初審人員在審核意見上簽名。
　　１１、發(fā)審委委員認(rèn)為公司存在尚未明確的可能構(gòu)成發(fā)行障礙的問題，經(jīng)出席會(huì)議的半數(shù)以上委員同意，可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)公司的發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決。
　?。保病l(fā)審委會(huì)議一般應(yīng)經(jīng)過充分討論，形成共識(shí)后進(jìn)行投票表決。小組無法取得共識(shí)的，組長(zhǎng)可決定或應(yīng)委員要求采用無記名方式投票表決。在投票之前，應(yīng)對(duì)本次會(huì)議所提出的需要關(guān)注的問題是否構(gòu)成公司發(fā)行的障礙進(jìn)行充分討論。委員投棄權(quán)票時(shí)原則上應(yīng)說明原因。
　?。保场⒐ぷ魅藛T記錄會(huì)議決議，統(tǒng)計(jì)投票結(jié)果。
　?。保?、召集人在全部投票結(jié)束后宣布投票表決結(jié)果。同意票數(shù)達(dá)到出席會(huì)議發(fā)審委委員人數(shù)的２／３即為通過；同意票數(shù)未能達(dá)到出席會(huì)議委員人數(shù)的２／３，即為不通過。但初次上會(huì)審核的，同意票數(shù)未能達(dá)到出席委員人數(shù)的２／３，其余均為棄權(quán)票的，可視同為暫緩表決。
　?。保怠⑷缬械谝淮伪頉Q未獲通過的公司，原審核小組發(fā)審委委員選出一至二名代表出席該公司復(fù)審的發(fā)審會(huì)，并確定該委員代表本次發(fā)審會(huì)向復(fù)審發(fā)審會(huì)陳述的內(nèi)容，但不參加復(fù)審的表決。
　　１６、發(fā)審委委員在本次發(fā)審會(huì)議最終表決結(jié)果單上簽名。
　　１７、發(fā)審會(huì)后，委員和有關(guān)工作人員不得透露參加發(fā)審會(huì)議委員的姓名、討論內(nèi)容、表決票數(shù)以及其他有關(guān)情況。

　三、附則
　　（一）發(fā)審會(huì)議表決通過的首次公開發(fā)行股票的公司，如果在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料有效期內(nèi)未能發(fā)行股票，公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充新的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料和其他信息并修訂招股說明書，有關(guān)職能部門初審后提請(qǐng)發(fā)審會(huì)議重新審核表決。
　　（二）發(fā)審會(huì)議表決通過的公司，如果再出現(xiàn)可能影響發(fā)審委委員判斷的重大變化，公司應(yīng)重新提交股票發(fā)行申報(bào)材料，有關(guān)職能部門初審后提請(qǐng)發(fā)審會(huì)議重新審核表決。
　　（三）本辦法自發(fā)布之日起施行。

　附：　　　 公司保證不與發(fā)審委委員接觸的承諾函參考格式

　一、在發(fā)審委委員審核本公司的發(fā)行申請(qǐng)材料期間，本公司保證不與發(fā)審委委員直接或間接進(jìn)行接觸，也不直接或間接地向發(fā)審委委員提供饋贈(zèng)。

　二、本公司保證不以任何形式對(duì)發(fā)審委委員獨(dú)立審核本公司的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行干預(yù)或影響其作出獨(dú)立判斷。

　三、公司向發(fā)審會(huì)議陳述時(shí)，本公司保證不涉及與發(fā)行審核無關(guān)的內(nèi)容。

　四、若本公司存在以上行為，本公司將撤消本次發(fā)行申請(qǐng)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫緩或終止將本公司的發(fā)審材料提交發(fā)審會(huì)議審核。
　　承諾人：　　　　　　　　　　股份有限公司（加蓋公章）
　　此項(xiàng)承諾于　　年　　月　　日在 　　　?。ǖ攸c(diǎn)）作出。