各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)），國務(wù)院有關(guān)部門，上海、深圳證券交易所：
　　為了維護(hù)證券市場的健康發(fā)展，規(guī)范公開發(fā)行與上市公司的信息披露行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，中國證監(jiān)會(huì)制訂了公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第七號(hào)《上市公告書的內(nèi)容與格式（試行）》?，F(xiàn)予以公布，于１９９７年４月１日起開始執(zhí)行。各公開發(fā)行與上市公司應(yīng)按準(zhǔn)則要求履行其披露義務(wù)。執(zhí)行中有什么問題，請及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　附件：《上市公告書的內(nèi)容與格式（試行）》

附件：

　　　　　　　　　　 上市公告書的內(nèi)容與格式（試行）

　?。ㄒ唬└鶕?jù)《中華人民共和國公司法》和《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》制定本準(zhǔn)則。
　　（二）凡已在中華人民共和國境內(nèi)公開發(fā)行的股票并申請?jiān)诮?jīng)國務(wù)院證券委員會(huì)批準(zhǔn)可以進(jìn)行股票交易的證券交易場所的發(fā)行人，在股票上市前，應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則編制上市公告書。
　?。ㄈ┍緶?zhǔn)則規(guī)定的上市公告書的內(nèi)容與格式
　?。ǎ保┮[
　?。ǎ玻┚w言
　?。ǎ常┌l(fā)行企業(yè)概況
　　（４）股票發(fā)行及承銷
　?。ǎ担┒?、監(jiān)事及高級(jí)管理人員持股情況
　?。ǎ叮┕驹O(shè)立
　?。ǎ罚╆P(guān)聯(lián)企業(yè)及關(guān)聯(lián)交易
　?。ǎ福┕杀窘Y(jié)構(gòu)及大股東持股情況
　?。ǎ梗┕矩?cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料
　?。ǎ保埃┒聲?huì)上市承諾
　?。ǎ保保┲饕马?xiàng)揭示
　?。ǎ保玻┥鲜型扑]意見
　?。ǎ保常﹤洳槲募夸?br/>　?。ㄋ模┌l(fā)行人對本準(zhǔn)則列舉的各項(xiàng)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)進(jìn)行披露。但是本準(zhǔn)則某些具體要求對發(fā)行人確實(shí)不適用的，發(fā)行人可根據(jù)實(shí)際情況做出適當(dāng)修改，同時(shí)予以說明。發(fā)行人還可以根據(jù)其自身的實(shí)際情況，增加其他必要內(nèi)容。
　?。ㄎ澹┍緶?zhǔn)則適用于發(fā)行人民幣普通股的發(fā)行人并自發(fā)行結(jié)束到掛牌交易首日不超過九十日，或招股說明書尚未失效的公司股票上市。凡不符合該條件的公司股票上市，必須編制全面、完整的上市公告書。
　　（六）上市公告書如與招股說明書刊登的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在時(shí)間上一致時(shí)，可將招股說明書中有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料簡化刊登，但應(yīng)有必要的附注說明；上市公告書如與招股說明書刊登的財(cái)務(wù)報(bào)表在審計(jì)時(shí)間上不一致時(shí)，應(yīng)在上市公告書中刊登經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核的近期財(cái)務(wù)報(bào)表以及相關(guān)的會(huì)計(jì)資料。
　?。ㄆ撸┥鲜泄鏁坏每侨魏蝹€(gè)人、機(jī)構(gòu)或企業(yè)的題字或任何有祝賀性、恭維性或推薦性的詞句。
　?。ò耍┥鲜泄鏁械臄?shù)字應(yīng)當(dāng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字。上市公告書中有關(guān)貨幣金額的資料除特別說明之外，一般應(yīng)指人民幣金額。
　?。ň牛┍緶?zhǔn)則自公布之日起實(shí)施。

　　　　　　　　　　　　　　 上市公告書正文

　一、要覽
　　本節(jié)起提示性作用，把上市公告書中關(guān)鍵內(nèi)容提示性地印在上市公告書之首，以使投資人盡快了解上市公告書的主要信息。
　　本節(jié)包括下列內(nèi)容：
　　總股本
　　可流通股本
　　本次上市流通股本
　　證券編碼
　　上市地
　　上市時(shí)間
　　登記機(jī)構(gòu)
　　上市推薦人等

　二、緒言
　　在緒言中必須聲明：
　　本上市公告書的編寫所依據(jù)的法規(guī)，所經(jīng)由批準(zhǔn)的部門（例如中國證監(jiān)會(huì)、交易所等），本次上市流通的股本數(shù)量及上市股票的類別（新股、歷史遺留問題股票或定向募集內(nèi)部職工股），發(fā)行人董事會(huì)成員已批準(zhǔn)該上市公告書，確信其中不存在任何重大遺漏或者誤導(dǎo)，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)個(gè)別的和連帶的責(zé)任等。

　三、發(fā)行公司概況
　　本節(jié)包括以下內(nèi)容：
　?。保l(fā)行公司主要發(fā)起人簡介：指主要發(fā)起人的歷史狀況，主要有：
　　法定名稱
　　注冊資金
　　法定代表人
　　成立日期
　　經(jīng)營范圍
　　所屬行業(yè)
　　注冊地址及聯(lián)系電話
　?。玻l(fā)行公司歷史沿革：指發(fā)行公司的改制或組建過程
　　包括：（１）股份制改制過程
　　　　?。ǎ玻v次股票發(fā)行情況

　四、股票發(fā)行及承銷
　?。保善惫_發(fā)行：是指本次上市前進(jìn)行的社會(huì)公眾股的公開發(fā)行。
　　包括：
　　社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量：指經(jīng)批準(zhǔn)的社會(huì)公眾股的發(fā)行數(shù)量。
　　公司職工股：指向公司職工發(fā)行的占社會(huì)公眾股１０％的部分。
　　股票發(fā)行價(jià)格
　　募集資金總額
　　發(fā)行方式
　　配售比例
　　配售戶數(shù)
　　持１０００股以上的戶數(shù)
　　發(fā)行費(fèi)用總額
　　每股發(fā)行費(fèi)用
　　發(fā)行市盈率
　?。玻善背袖N
　　包括：
　　社會(huì)公眾認(rèn)購股票后，由承銷商包銷股票的數(shù)量
　　主承銷商及承銷團(tuán)成員分銷比例及數(shù)量
　?。常?yàn)資報(bào)告
　　包括：
　　募集資金的入帳時(shí)間
　　入帳金額
　　入帳帳號(hào)
　　開戶銀行
　　４．所籌資金未能及時(shí)入帳的金額及原因

　五、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員持股情況
　　本節(jié)內(nèi)容包括：
　?。保隆⒈O(jiān)事及高級(jí)管理人員變動(dòng)情況
　　２．新增董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員簡介
　?。常?、監(jiān)事及高級(jí)管理人員持股數(shù)額和比例

　六、公司設(shè)立
　　本節(jié)內(nèi)容包括：
　　公司創(chuàng)立大會(huì)或者股東大會(huì)同意公司股票在證券交易所交易的決議
　　公司注冊資金
　　公司注冊時(shí)間
　　公司注冊地點(diǎn)
　　營業(yè)執(zhí)照注冊號(hào)碼

　七、關(guān)聯(lián)企業(yè)及關(guān)聯(lián)交易
　?。保P(guān)聯(lián)企業(yè)：如果發(fā)行人與控股公司或被控股公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，應(yīng)列出所有的關(guān)聯(lián)企業(yè)名稱及關(guān)聯(lián)企業(yè)概況。
　?。玻P(guān)聯(lián)交易：如果存在關(guān)聯(lián)交易時(shí)，需要詳細(xì)描述可能出現(xiàn)或?qū)е碌年P(guān)聯(lián)交易及在關(guān)聯(lián)交易中如何保護(hù)發(fā)行人股東的利益。

　八、股本結(jié)構(gòu)及大股東持股情況
　　本節(jié)說明上市前的股權(quán)狀況及前十名股東的持股情況
　?。保鲜星暗墓杀窘Y(jié)構(gòu)
　　總股本　　　　　　　　　　　　　萬元
　　尚未流通股份：
　?。ǎ保┌l(fā)起人股份
　　其中：
　　國家持有股份
　　境內(nèi)法人（或自然人）持有股份
　　外資法人（或自然人）持有股份
　?。ǎ玻┠技?a href='http://m.shkps.cn/faren/16.html' target='_blank' data-horse>法人股
　　（３）內(nèi)部職工股
　　可流通股份：
　　境內(nèi)上市人民幣普通股；
　?。ǎ保┍敬喂_發(fā)行股份
　　其中：公司職工股
　?。ǎ玻﹥?nèi)部職工股（占用額度部分）
　　境內(nèi)上市外資股：
　　境外上市外資股：
　?。玻笆蓶|所持股數(shù)及比例

　九、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料
　　本節(jié)列示發(fā)行人上市前的主要財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料，包括但不限于以下各項(xiàng)：
　　１．審計(jì)報(bào)告
　?。玻Y產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、利潤分配表、財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表或現(xiàn)金流量表
　　３．財(cái)務(wù)報(bào)表附注
　?。矗略龅呢?cái)務(wù)資料

　十、董事會(huì)上市承諾
　　本節(jié)列示自公司股票上市之日起，發(fā)行人董事會(huì)自愿作出的如下承諾：
　　本公司董事會(huì)將嚴(yán)格遵守《公司法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則》、《……證券交易所交易規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，并自股票上市之日起作出如下承諾：
　　１．按照法律、法規(guī)的規(guī)定程序和要求披露重大的信息、并接受證券主管機(jī)關(guān)、……證券交易所的監(jiān)督管理。
　?。玻皶r(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確地公布中期報(bào)告和年度報(bào)告、并備置于規(guī)定場所供投資者公眾查閱。
　?。常竟径?、監(jiān)事及高級(jí)管理人員如發(fā)生人事變動(dòng)或持本公司股票發(fā)行變化時(shí)，在報(bào)告證券主管機(jī)關(guān)、證券交易所的同時(shí)向投資者公布。
　?。矗谌魏喂矀鞑ッ浇橹谐霈F(xiàn)的消息可能對本公司股票的市場價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響時(shí)，本公司知悉后將及時(shí)對該消息予以公開澄清。
　?。担竟径?、監(jiān)事及高級(jí)管理人員將認(rèn)真聽取社會(huì)公眾的意見和批評，不利用已獲得的內(nèi)幕消息和其他不正當(dāng)手段直接或間接從事股票買賣活動(dòng)。
　?。叮竟緵]有無記錄負(fù)債。

　十一、重要事項(xiàng)揭示
　　本節(jié)列示公司股票發(fā)行后發(fā)生或?qū)?huì)發(fā)生的對公司資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益有較大影響的重要事項(xiàng)。主要指股票發(fā)行后發(fā)生的或?qū)?huì)發(fā)生的對公司資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益有較大影響的重要事項(xiàng)，已在招股說明書中披露過的內(nèi)容不再重復(fù)披露。包括但不限于：
　　１．重要會(huì)計(jì)政策的變動(dòng)；
　?。玻畷?huì)計(jì)師事務(wù)所的變更說明；
　?。常袌龊蜕唐穬r(jià)格重大變化；
　?。矗髽I(yè)購并；
　?。担髽I(yè)遷移；
　　６．公司主要生產(chǎn)協(xié)作關(guān)系更換；
　?。罚^大技術(shù)項(xiàng)目投資；
　?。福卮蟮耐顿Y決策及產(chǎn)生效益情況；
　?。梗婕肮镜闹卮蠓稍V訟案件；
　?。保埃渌枰f明的事項(xiàng)。
　　十二、備查文件目錄
　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　………股份有限公司
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