第一章　總則

　第一條　為加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司行為，根據(jù)證券法和公司法的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　第二條　本辦法適用于在中國境內(nèi)注冊的證券公司。

　第三條　中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券公司設(shè)立、變更、終止事項(xiàng)的審批，依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

　　　　　　　　 第二章　證券公司的設(shè)立、變更和終止

　第四條　經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事下列業(yè)務(wù)：
　?。ㄒ唬┳C券的代理買賣；
　　（二）代理證券的還本付息、分紅派息；
　?。ㄈ┳C券代保管、鑒證；
　?。ㄋ模┐淼怯涢_戶。

　第五條　綜合類證券公司除可以從事第四條所列各項(xiàng)業(yè)務(wù)外，還可以從事下列業(yè)務(wù)：
　?。ㄒ唬┳C券的自營買賣；
　?。ǘ┳C券的承銷；
　?。ㄈ┳C券投資咨詢（含財務(wù)顧問）；
　　（四）受托投資管理；
　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
　　證券公司不得從事Ｂ股的自營買賣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　第六條　設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
　?。ㄒ唬┚邆渥C券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十五人，并有相應(yīng)的會計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)專業(yè)人員；
　　（二）有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報送系統(tǒng)；
　　（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　第七條　設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
　?。ㄒ唬┳C券公司或經(jīng)營規(guī)范、信譽(yù)良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊資本的百分之二十；
　?。ǘ┯蟹现袊C監(jiān)會要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)；
　?。ㄈ┯惺陨嫌?jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員并能確保硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行；
　?。ㄋ模└呒壒芾砣藛T中至少有一名計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員。

　第八條　設(shè)立綜合類證券公司除應(yīng)當(dāng)具備證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
　　（一）有規(guī)范的業(yè)務(wù)分開管理制度，確保各類業(yè)務(wù)在人員、機(jī)構(gòu)、信息和帳戶等方面有效隔離；
　?。ǘ┚邆湎鄳?yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于五十人，并有相應(yīng)的會計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)專業(yè)人員；
　?。ㄈ┯蟹现袊C監(jiān)會規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報送系統(tǒng)；
　　（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　第九條　證券公司的股東資格應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件。直接或間接持有證券公司５％及以上股份的股東，其持股資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定。有下列情形之一的，不得成為證券公司持股５％及以上的股東：
　　（一）申請前三年內(nèi)因重大違法、違規(guī)經(jīng)營而受到處罰的；
　　（二）累計(jì)虧損達(dá)到注冊資本百分之五十的；
　　（三）資不抵債或不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的；
　　（四）或有負(fù)債總額達(dá)到凈資產(chǎn)百分之五十的；
　　（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　第十條　經(jīng)紀(jì)類證券公司達(dá)到第八條規(guī)定條件的，可向中國證監(jiān)會申請變更為綜合類證券公司。

　第十一條　證券公司可以根據(jù)公司法、證券法和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定申請?jiān)O(shè)立分公司、證券營業(yè)部、證券服務(wù)部等分支機(jī)構(gòu)。

　第十二條　綜合類證券公司需要設(shè)立專門從事某一證券業(yè)務(wù)的子公司的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)提出申請。
　　設(shè)立子公司必須符合公司法及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
　　綜合類證券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得從事與控股子公司相同的業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　第十三條　設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)的子公司必須具備下列條件：
　?。ㄒ唬┳再Y本不少于人民幣五億元；
　?。ǘ┚邆湎鄳?yīng)類別證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人；
　?。ㄈ┓暇C合類證券公司的相關(guān)條件。

　第十四條　設(shè)立從事證券承銷、上市推薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)的投資銀行類子公司必須具備下列條件：
　　（一）注冊資本不少于人民幣五億元；
　?。ǘ┚邆渫顿Y銀行類證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人；
　?。ㄈ┓暇C合類證券公司的相關(guān)條件。

　第十五條　境內(nèi)證券公司申請?jiān)O(shè)立或參股、收購境外證券公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　第十六條　境外機(jī)構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立中外合營證券公司。
　　中外合營證券公司的業(yè)務(wù)范圍以及外方股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。

　第十七條　證券公司變更下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：
　?。ㄒ唬┏蜂N或轉(zhuǎn)讓分支機(jī)構(gòu)；
　?。ǘ┳兏鼧I(yè)務(wù)范圍；
　?。ㄈ┰黾踊蛘邷p少注冊資本；
　?。ㄋ模┳C券營業(yè)部異地遷址；
　?。ㄎ澹┬薷墓菊鲁?；
　?。┖喜?、分立、變更公司形式以及解散或向人民法院申請破產(chǎn)；
　　（七）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

　第十八條　證券公司變更下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案：
　?。ㄒ唬?a href='http://m.shkps.cn/biangeng/37.html' target='_blank' data-horse>變更公司名稱
　?。ǘ┳兏偣尽⒎止镜淖∷?；
　　（三）證券營業(yè)部和證券服務(wù)部的同城遷址；
　?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

　第十九條　證券公司債權(quán)人依法向法院申請證券公司破產(chǎn)的，證券公司必須在通知該事實(shí)之日起一個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

　　　　　　　　　　　第三章　證券從業(yè)人員管理

　第二十條　證券公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)必須取得相應(yīng)的證券從業(yè)資格。
　　中國證監(jiān)會按照規(guī)定對證券公司高級管理人員實(shí)行任職資格管理。

　第二十一條　申請證券從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　?。ㄒ唬┠隄M１８周歲且具有完全的民事行為能力；
　?。ǘ┢沸辛己?、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄；
　?。ㄈ┚哂写髮W(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷，或高中畢業(yè)并有二年以上工作經(jīng)歷；
　?。ㄋ模┩ㄟ^中國證監(jiān)會或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的資格考試；
　?。ㄎ澹┓?、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　第二十二條　有下列情形之一的，不能取得證券從業(yè)資格：
　?。ㄒ唬┯泄痉ǖ谖迨邨l和證券法第一百二十六條規(guī)定的情形;
　?。ǘ┰谏暾堊C券從業(yè)資格前一年受過與金融業(yè)務(wù)有關(guān)的行政處罰的；
　?。ㄈ┍恢袊C監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的；
　?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會認(rèn)定的不適合從事證券業(yè)務(wù)的其他情形。

　第二十三條　證券公司高級管理人員任職應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
　　（一）取得一種證券從業(yè)資格，并從事證券工作３年以上。
　　未取得證券從業(yè)資格證書的，應(yīng)從事證券或證券相關(guān)工作５年、或金融工作８年或經(jīng)濟(jì)工作１０年以上；
　?。ǘ┳袷胤煞ㄒ?guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄；
　?。ㄈ┦煜び嘘P(guān)證券法律、法規(guī)，具有履行高級管理人員職責(zé)所必備的經(jīng)營管理知識和組織協(xié)調(diào)能力；
　?。ㄋ模┓伞⒎ㄒ?guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　第二十四條　有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的高級管理人員：
　?。ㄒ唬┕痉ǖ谖迨邨l和證券法第一百二十五條規(guī)定的情形；
　?。ǘ┮驈氖路欠ń?jīng)營活動受到行政處罰未逾３年的；
　　（三）因涉嫌違法、違規(guī)行為處于接受調(diào)查期間的；
　　（四）個人或家庭負(fù)有較大的債務(wù)且到期未清償?shù)模?br/>　?。ㄎ澹Ρ蛔C監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的；
　　（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的不宜擔(dān)任高級管理人員的其他情形。

　第二十五條　中國證監(jiān)會或其授權(quán)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券公司從業(yè)人員進(jìn)行注冊及日常監(jiān)督管理。

　　　　　　　　　　 第四章　內(nèi)部控制與風(fēng)險管理

　第二十六條　證券公司應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)。

　第二十七條　證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。證券公司有下列情況之一時，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的四分之一：
　?。ㄒ唬┒麻L和總經(jīng)理由同一人擔(dān)任時；
　?。ǘ﹥?nèi)部董事占董事人數(shù)五分之一以上時；
　?。ㄈ┳C券公司主管部門、股東（大）會或中國證監(jiān)會認(rèn)為必要時。
　　前款所稱獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司及公司主要股東不存在可能妨礙其獨(dú)立性關(guān)系的董事。

　第二十八條　證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，按照中國證監(jiān)會的要求，建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度。

　第二十九條　證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)等在人員、信息、賬戶上嚴(yán)格分開管理，以防止利益沖突。

　第三十條　綜合類證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機(jī)構(gòu)，證券經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查崗位，負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營的合法合規(guī)性進(jìn)行檢查監(jiān)督。主要合規(guī)審查人員應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會備案。

　第三十一條　證券公司應(yīng)當(dāng)要求內(nèi)部稽核部門對公司內(nèi)部控制進(jìn)行定期評審并聘請會計(jì)師事務(wù)所對公司內(nèi)部控制進(jìn)行年度評審，及時發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)存在的問題，防范和化解風(fēng)險。

　第三十二條　證券公司不得興辦實(shí)業(yè)，不得購置非自用不動產(chǎn)。
　　本辦法頒布之前證券公司已有的非證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行清理。

　第三十三條　證券公司必須遵守下列財務(wù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)：
　?。ㄒ唬┚C合類證券公司的凈資本不得低于兩億元。經(jīng)紀(jì)類證券公司的凈資本不得低于兩千萬元。
　　凈資本是指證券公司凈資產(chǎn)中具有高流動性的部分，有關(guān)凈資本的計(jì)算規(guī)則由中國證監(jiān)會另行制定。
　?。ǘ┳C券公司凈資本不得低于其對外負(fù)債的百分之八。
　?。ㄈ┳C券公司流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額（不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金）。
　?。ㄋ模┚C合類證券公司的對外負(fù)債（不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金）不得超過其凈資產(chǎn)額的九倍。
　?。ㄎ澹┙?jīng)紀(jì)類證券公司的對外負(fù)債（不包括客戶存放的交易結(jié)算資金）不得超過其凈資產(chǎn)額的三倍。

　第三十四條　證券公司出現(xiàn)下列情況，必須在三個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，并說明原因和對策：
　?。ㄒ唬﹥糍Y本低于中國證監(jiān)會規(guī)定金額的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的；
　　（二）凈資本低于證券公司對外負(fù)債的百分之十的；
　?。ㄈ┚C合類證券公司流動資產(chǎn)余額低于流動負(fù)債余額的百分之一百二十的；
　?。ㄋ模┚C合類證券公司對外負(fù)債超過凈資產(chǎn)八倍的；
　?。ㄎ澹┙?jīng)紀(jì)類證券公司對外負(fù)債超過凈資產(chǎn)二倍的。

　第三十五條　證券公司因突發(fā)事件無法達(dá)到第三十三條規(guī)定的要求時，應(yīng)在一個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，并說明原因和對策。中國證監(jiān)會可以根據(jù)不同情況，暫停其部分證券業(yè)務(wù)直至責(zé)令其停業(yè)整頓。

　第三十六條　證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券交易等損失。

　　　　　　　　　　　　　第五章　日常監(jiān)管

　第三十七條　證券公司及其分公司、證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》或者《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》正本放置在公司住所或者營業(yè)場所的顯著位置，并妥善保管許可證副本。
　　證券公司及其分公司、證券營業(yè)部不得偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓許可證。
　　除中國證監(jiān)會依照本規(guī)定注銷許可證外，任何單位不得扣押或者收繳許可證。

　第三十八條　證券公司應(yīng)當(dāng)每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、電話及主要負(fù)責(zé)人的姓名。

　第三十九條　證券公司從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公平競爭的原則，其收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不得違反國家有關(guān)部門的規(guī)定。

　第四十條　證券公司必須依照法律、法規(guī)和國家財政主管部門制定的財務(wù)、會計(jì)制度，建立健全的財務(wù)、會計(jì)管理辦法，不得在法定會計(jì)賬冊外設(shè)立賬冊。

　第四十一條　證券公司必須按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其財務(wù)報告進(jìn)行審計(jì)。
　　證券公司必須將所聘請的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所名單報中國證監(jiān)會備案；證券公司更換聘請的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后的三個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并說明原因。
　　中國證監(jiān)會可以要求證券公司更換會計(jì)師事務(wù)所。

　第四十二條　證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的要求報送財務(wù)報表、業(yè)務(wù)報表和年度報告。

　第四十三條　中國證監(jiān)會對證券公司高級管理人員實(shí)行談話提醒制度。中國證監(jiān)會對證券公司在經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題，可以質(zhì)詢證券公司的高級管理人員，并責(zé)令其限期糾正。

　第四十四條　中國證監(jiān)會可以對證券公司進(jìn)行檢查和調(diào)查，并可以要求證券公司提供、復(fù)制或者封存有關(guān)文件、帳冊、報表、憑證和其他資料。
　　證券公司及有關(guān)人員對中國證監(jiān)會的檢查和調(diào)查，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。

　第四十五條　證券公司必須按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，制定安全保密措施，妥善保存客戶開戶記錄、交易記錄等資料，防止資料與數(shù)據(jù)丟失、泄密或者被篡改。

　第四十六條　中國證監(jiān)會可要求證券公司聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所，對證券公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，有關(guān)費(fèi)用由證券公司支付；中國證監(jiān)會也可以聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所，對證券公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，有關(guān)費(fèi)用由中國證監(jiān)會支付。

　　　　　　　　　　　　　　第六章　附則

　第四十七條　本辦法自２００２年３月１日起施行。