天津國際信托投資公司：
　　根據(jù)中國證監(jiān)會的調(diào)查，你公司在申購新股等問題上存在以下違規(guī)事實：
　?。保脗€人股票帳戶，違規(guī)申購新股獲取非法利潤。
　　你公司自１９９７年１月１０日開始申購新股，最多時使用了７５０個個人股票帳戶，動用資金２４，２８０萬元。截至同年６月２２日，網(wǎng)上申購共４４次，盈利３，５０８萬元。
　?。保梗梗纺辏翟拢玻踩眨瑖鴦赵鹤C券委、中國人民銀行、國家經(jīng)貿(mào)委發(fā)出嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的通知后，你公司下屬證券部繼續(xù)利用個人股票帳戶進行網(wǎng)上新股申購，共計申購１７次，最多時動用資金１６，５６２萬元，實現(xiàn)盈利３７８萬元，還替你公司金融部進行網(wǎng)上申購新股盈利２３０萬元，另有４種股票共計５０．８萬股尚未賣出。
　　你公司及下屬證券部的上述行為違反了《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》第十四條第（二）項關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務不得“以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券”的規(guī)定，同時也違反了三部委通知中關(guān)于“嚴禁國有企業(yè)和上市公司以個人名義開設股票帳戶或者為個人買賣股票提供資金，存在上述問題的單位，必須在本規(guī)定公布之日起一個月內(nèi)糾正”的規(guī)定；構(gòu)成《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第七十四條第（十）項所述“其他非法從事股票發(fā)行、交易及其相關(guān)活動的”行為。
　　２．用職工名義進行自營交易及一些職工違規(guī)買賣股票。
　　（１）你公司將總經(jīng)理張長久、副總經(jīng)理趙耀民和證券部副經(jīng)理高玉章的個人帳戶，用于公司的證券自營業(yè)務，這一行為亦構(gòu)成《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》第十四條第（二）項所述“以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券”的行為；
　　（２）你公司副總經(jīng)理杜慶平在１９９６年７月以前有少量交易，最高資金余額４７，５９５．９９元；職工趙晶在１９９６年６月前有少量交易，最高資金余額１６，２５９．１４元；職工王亞麗１９９６年１２月以前有少量交易，最高資金余額７，０００．５４元，這些行為違反了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第三十九條關(guān)于“證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或者間接持有、買賣股票”的規(guī)定。
　　為嚴肅證券法紀，根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第七十一條和《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》第三十五條的規(guī)定，決定：
　　１．對你公司給予警告處分，沒收１９９７年６月２２日以后在網(wǎng)上申購新股的盈利６０８萬元，并罰款３５萬元；對你公司負責證券業(yè)務的副總經(jīng)理杜慶平和證券部經(jīng)理曹耀忠給予警告處分；責令你公司將以個人名義持有的股票在兩個月內(nèi)由上海、深圳交易所監(jiān)督全部賣出，如有盈利，予以沒收。
　?。玻b于你公司證券從業(yè)人員買賣股票金額小，性質(zhì)輕微，而且早已糾正，責令你公司對其進行批評教育。
　　你公司應在收到本處罰決定之日起１５日內(nèi)，將罰沒款項匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中國銀行北京分行，帳號００９７５１０８１０１００１，由該行直接上繳國庫）。如果你公司及杜慶平、曹耀忠對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定之日起１５日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議；也可以在收到本處罰決定之日起三個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。