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中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于天津國際信托投資公司違規(guī)申購新股等問題的處罰決定

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-27 · 4328人看過
天津國際信托投資公司:
  根據(jù)中國證監(jiān)會的調(diào)查,你公司在申購新股等問題上存在以下違規(guī)事實:
 ?。保脗€人股票帳戶,違規(guī)申購新股獲取非法利潤。
  你公司自1997年1月10日開始申購新股,最多時使用了750個個人股票帳戶,動用資金24,280萬元。截至同年6月22日,網(wǎng)上申購共44次,盈利3,508萬元。
 ?。保梗梗纺辏翟拢玻踩眨瑖鴦赵鹤C券委、中國人民銀行、國家經(jīng)貿(mào)委發(fā)出嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的通知后,你公司下屬證券部繼續(xù)利用個人股票帳戶進行網(wǎng)上新股申購,共計申購17次,最多時動用資金16,562萬元,實現(xiàn)盈利378萬元,還替你公司金融部進行網(wǎng)上申購新股盈利230萬元,另有4種股票共計50.8萬股尚未賣出。
  你公司及下屬證券部的上述行為違反了《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》第十四條第(二)項關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務不得“以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券”的規(guī)定,同時也違反了三部委通知中關(guān)于“嚴禁國有企業(yè)和上市公司以個人名義開設股票帳戶或者為個人買賣股票提供資金,存在上述問題的單位,必須在本規(guī)定公布之日起一個月內(nèi)糾正”的規(guī)定;構(gòu)成《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第七十四條第(十)項所述“其他非法從事股票發(fā)行、交易及其相關(guān)活動的”行為。
  2.用職工名義進行自營交易及一些職工違規(guī)買賣股票。
  (1)你公司將總經(jīng)理張長久、副總經(jīng)理趙耀民和證券部副經(jīng)理高玉章的個人帳戶,用于公司的證券自營業(yè)務,這一行為亦構(gòu)成《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》第十四條第(二)項所述“以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券”的行為;
  (2)你公司副總經(jīng)理杜慶平在1996年7月以前有少量交易,最高資金余額47,595.99元;職工趙晶在1996年6月前有少量交易,最高資金余額16,259.14元;職工王亞麗1996年12月以前有少量交易,最高資金余額7,000.54元,這些行為違反了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第三十九條關(guān)于“證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員,不得直接或者間接持有、買賣股票”的規(guī)定。
  為嚴肅證券法紀,根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第七十一條和《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》第三十五條的規(guī)定,決定:
  1.對你公司給予警告處分,沒收1997年6月22日以后在網(wǎng)上申購新股的盈利608萬元,并罰款35萬元;對你公司負責證券業(yè)務的副總經(jīng)理杜慶平和證券部經(jīng)理曹耀忠給予警告處分;責令你公司將以個人名義持有的股票在兩個月內(nèi)由上海、深圳交易所監(jiān)督全部賣出,如有盈利,予以沒收。
 ?。玻b于你公司證券從業(yè)人員買賣股票金額小,性質(zhì)輕微,而且早已糾正,責令你公司對其進行批評教育。
  你公司應在收到本處罰決定之日起15日內(nèi),將罰沒款項匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行:中國銀行北京分行,帳號00975108101001,由該行直接上繳國庫)。如果你公司及杜慶平、曹耀忠對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定之日起15日內(nèi),向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議;也可以在收到本處罰決定之日起三個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。


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