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中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于限制天和證券經(jīng)紀(jì)有限公司業(yè)務(wù)的決定

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-24 · 8397人看過



天和證券經(jīng)紀(jì)有限公司:

  鑒于你公司未采取切實(shí)可行的措施解決異賬戶國債回購等問題,并未按照要求在規(guī)定時(shí)限內(nèi)上報(bào)符合要求的整改計(jì)劃,嚴(yán)重危及公司的穩(wěn)健運(yùn)行,根據(jù)《證券法》第一百五十條的規(guī)定,我會決定自2006年4月1日起,對你公司采取以下限制業(yè)務(wù)措施:

  一、暫停你公司證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù);

  二、暫停受理、批準(zhǔn)你公司新業(yè)務(wù),暫停批準(zhǔn)你公司增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu),暫停批準(zhǔn)你公司營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的遷移、轉(zhuǎn)讓。

  你公司應(yīng)按要求做好整改工作,并及時(shí)向我會及浙江證監(jiān)局報(bào)告整改進(jìn)展情況。我會將視你公司的整改進(jìn)展,解除以上限制措施或采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。

         二○○六年三月二十日



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