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寧波
證券投資基金行業(yè)公約
為提高證券投資基金（以下簡稱“基金”）從業(yè)人員的職業(yè)道德和自律意識(shí)，維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，樹立基金業(yè)的良好形象，促進(jìn)基金業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展，特制定基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守及行為準(zhǔn)則，供從業(yè)人員嚴(yán)格自律，自覺遵守。
基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守
遵紀(jì)守法、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、自律自強(qiáng)
基金業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則
１．遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定、基金契約，以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為規(guī)范。
?。玻畧?jiān)持“公平、公正、公開”原則，公平對(duì)待基金和基金投資人，依法保障基金投資人的合法權(quán)益。
?。常曰鹳Y產(chǎn)的保值增值為目標(biāo)，以取信于基金投資人、取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)為宗旨，規(guī)范管理、忠于職守，自覺維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序。
４．誠實(shí)對(duì)待基金投資人，確保向基金投資人提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)。
?。担诿恪⒅?jǐn)慎、盡責(zé)地履行職責(zé)。
?。叮畤?yán)格遵守基金投資規(guī)程，有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)，以專業(yè)經(jīng)營方式管理和保管基金資產(chǎn)。
?。罚袷毓ぷ骷o(jì)律，只就具備資格和能力處理的事項(xiàng)提供意見。
?。福Ｊ鼗?、基金投資人及本人所在公司的商業(yè)秘密。
?。梗疅釔郾韭毠ぷ?，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高專業(yè)技能。
?。保埃畧F(tuán)結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，優(yōu)質(zhì)高效地完成本職工作。
?。保保湎Щ饦I(yè)的職業(yè)榮譽(yù)，自覺維護(hù)本行業(yè)及所在公司的聲譽(yù)。
?。保玻瓜铝行袨椋?br/> ?。ǎ保┻`反證券交易制度和規(guī)則，擾亂市場(chǎng)秩序；
?。ǎ玻┕室鈸p害基金投資人及其它同業(yè)機(jī)構(gòu)、人員的合法權(quán)益；
?。ǎ常┻`反基金契約、托管協(xié)議等有關(guān)法律文件；
（４）信息披露不真實(shí)，有誤導(dǎo)、欺詐成分；
（５）泄露在任職期間知悉的有關(guān)公司、基金的商業(yè)秘密；
?。ǎ叮樽约夯蚺c本人有利害關(guān)系的他人買賣股票；
?。ǎ罚┩婧雎毷?，濫用職權(quán)；
?。ǎ福┰綑?quán)或違規(guī)經(jīng)營；
?。ǎ梗┮圆徽?dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（１０）其它法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
c30356--011026wkj
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