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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于限制巨田證券有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)的決定

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2021-01-06 · 4421人看過(guò)



巨田證券有限責(zé)任公司:

  按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和我會(huì)的監(jiān)管要求,你公司雖按照整改計(jì)劃歸還了部分挪用的客戶交易結(jié)算資金,但未能按期完成整改,目前仍然存在較大的客戶交易結(jié)算資金缺口,我會(huì)決定對(duì)你公司提出批評(píng),責(zé)令你公司追究整改責(zé)任人的責(zé)任;并根據(jù)《證券法》第一百五十條的規(guī)定,自2006年5月8日起,對(duì)你公司采取以下限制業(yè)務(wù)措施:

  一、暫停你公司的保薦、承銷業(yè)務(wù);

  二、暫停受理、批準(zhǔn)你公司新業(yè)務(wù),暫停批準(zhǔn)你公司增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu),暫停批準(zhǔn)你公司營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的遷移、轉(zhuǎn)讓。

  你公司應(yīng)按要求做好整改工作,并及時(shí)向我會(huì)及深圳證監(jiān)局報(bào)告整改進(jìn)展和責(zé)任人追究情況。我會(huì)將視你公司的整改進(jìn)展,解除以上限制措施或采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。

二○○六年四月二十七日




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