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寧波
中國人民銀行公告［2004］第22號——銀行間債券市場發(fā)行債券信用評級事項(xiàng)公告
為加強(qiáng)對銀行間債券市場的監(jiān)督管理，保護(hù)投資人合法權(quán)益，現(xiàn)就在銀行間債券市場發(fā)行債券（包括證券公司短期融資券，即短期公司債，下同）信用評級的有關(guān)具體事項(xiàng)公告如下：
一、擬在銀行間債券市場發(fā)行債券的機(jī)構(gòu)（以下簡稱擬發(fā)債機(jī)構(gòu)）和發(fā)行的債券，除不需評級外，均應(yīng)經(jīng)過在中國境內(nèi)工商注冊且具備債券評級能力的評級機(jī)構(gòu)的信用評級，在向中國人民銀行提交的備案材料中，應(yīng)包括信用評級結(jié)果和有關(guān)簡要說明文件。
二、擬發(fā)債機(jī)構(gòu)在向有關(guān)資信評級機(jī)構(gòu)提出評級申請的同時，應(yīng)向中國人民銀行報(bào)告。報(bào)告材料應(yīng)包括：資信評級機(jī)構(gòu)的受理承諾；信用評級收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；跟蹤評級安排等內(nèi)容。
三、資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)按照獨(dú)立、公正、客觀的原則，對擬發(fā)債機(jī)構(gòu)和擬發(fā)行債券進(jìn)行信用評級，并確定其信用等級。對發(fā)行債券提供擔(dān)保的，資信評級機(jī)構(gòu)還應(yīng)對擔(dān)保機(jī)構(gòu)及債券增值進(jìn)行信用評級，確定信用等級。
信用評級工作結(jié)束后，資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)在向擬發(fā)債機(jī)構(gòu)送達(dá)信用評級報(bào)告書的同時，向中國人民銀行報(bào)送信用評級報(bào)告書備份。信用評級報(bào)告書應(yīng)包括對政策環(huán)境、資本充足性、資產(chǎn)流動性、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、管理質(zhì)量、信用風(fēng)險(xiǎn)管理、市場風(fēng)險(xiǎn)管理、流動性風(fēng)險(xiǎn)管理、信用擔(dān)保及信用增值等要素的評價(jià)內(nèi)容。
四、中國人民銀行對信用評級結(jié)果進(jìn)行事后檢查，對資信評級機(jī)構(gòu)的評級能力進(jìn)行評價(jià)。對資信評級機(jī)構(gòu)依法合規(guī)開展信用評級業(yè)務(wù)的情況，以及違反評級程序、惡性競爭、以級定價(jià)或以價(jià)定級的資信評級機(jī)構(gòu)，中國人民銀行將向社會公示。
中國人民銀行
二00四年十二月三十日
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