中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部，各商業(yè)銀行：

　　為進(jìn)一步發(fā)展貨幣市場，拓寬基金管理公司與證券公司的投資和融資渠道，中國人民銀行制定了《基金管理公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定》和《證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定》，現(xiàn)予印發(fā)。

　　特此通知。

　　基金管理公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定

　　第一條　為進(jìn)一步發(fā)展貨幣市場，拓寬基金管理公司的投資渠道，根據(jù)《中國人民銀行法》、《證券投資基金管理暫行辦法》，特制定本規(guī)定。

　　第二條　基金管理公司在全國銀行間同業(yè)市場的交易和結(jié)算活動接受中國人民銀行的監(jiān)管和動態(tài)檢查。

　　第三條　中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司可以申請加入全國銀行間同業(yè)市場，從事購買債券、債券現(xiàn)券交易和債券回購業(yè)務(wù)。

　　第四條　基金管理公司須向中國人民銀行提交以下申請材料：

　　1.加入全國銀行間同業(yè)市場的申請；

　　2.《基金管理公司法人許可證》（副本復(fù)印件）；

　　3.《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本復(fù)印件）；

　　4.基金管理公司章程；

　　5.經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所及其會計(jì)師審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告；

　　6.與托管銀行簽署的托管協(xié)議；

　　7.基金契約；

　　8.基金管理公司管理的基金持有的全部債券的明細(xì)情況；

　　9.公司的資金、債券管理內(nèi)控制度；

　　10.公司負(fù)責(zé)資金和債券運(yùn)作的部門和人員情況；

　　11.中國人民銀行要求提供的其他材料。

　　第五條　中國人民銀行根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，對基金管理公司的申請材料進(jìn)行審查，對基金管理公司發(fā)文批準(zhǔn)入市并公告。

　　第六條　凡經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場的基金管理公司，必須通過全國銀行間同業(yè)拆借中心提供的交易系統(tǒng)進(jìn)行債券交易業(yè)務(wù)。

　　第七條　進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場的基金管理公司的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期。

　　第八條　進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場的基金管理公司進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金凈資產(chǎn)的40％。

　　第九條　對經(jīng)批準(zhǔn)入市的基金管理公司，由全國銀行間同業(yè)拆借中心根據(jù)中國人民銀行的通知負(fù)責(zé)其與交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，并根據(jù)中國人民銀行的規(guī)定在交易系統(tǒng)設(shè)定每家基金管理公司的最高債券回購限額。

　　第十條　對經(jīng)批準(zhǔn)入市的基金管理公司，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）負(fù)責(zé)其與結(jié)算系統(tǒng)的聯(lián)網(wǎng)，為基金管理公司開立債券托管賬戶?；鸸芾砉驹谌珖y行間同業(yè)市場交易的債券必須在中央結(jié)算公司托管和結(jié)算，不得轉(zhuǎn)托管到證券交易所。

　　第十一條　基金管理公司在全國銀行同業(yè)市場交易的資金清算方式由雙方自行商定，本金和利息的支付都必須以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行，不得收付現(xiàn)金。

　　第十二條　經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場的基金管理公司應(yīng)向市場披露必要的信息，包括公司的基本情況、財(cái)務(wù)狀況和發(fā)起人情況?；鸸芾砉緫?yīng)披露真實(shí)信息。

　　第十三條　基金管理公司在全國銀行間同業(yè)市場的交易、結(jié)算活動除遵守本規(guī)定外，還應(yīng)按照中國人民銀行公布的《銀行間債券回購業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《銀行間債券交易規(guī)則》、《銀行間債券交易結(jié)算規(guī)則》等全國銀行間同業(yè)市場的管理規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)活動，簽署債券回購主協(xié)議等協(xié)議文件。

　　第十四條　進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場的基金管理公司如違反本規(guī)定和全國銀行間同業(yè)市場的其他管理規(guī)定，中國人民銀行將視情況給予警告、通報(bào)、暫停其在銀行間同業(yè)市場的業(yè)務(wù)、取消其全國銀行間同業(yè)市場成員資格等處罰，同時(shí)通報(bào)證監(jiān)會。

　　第十五條　本規(guī)定由中國人民銀行制定并解釋。

　　第十六條　本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。

　　證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定

　　第一條　為進(jìn)一步發(fā)展貨幣市場，適當(dāng)拓寬證券公司的融資渠道，促進(jìn)貨幣市場與資本市場的協(xié)調(diào)發(fā)展，根據(jù)《中國人民銀行法》、《中華人民共和國證券法》，特制定本規(guī)定。

　　第二條　本規(guī)定適用對象是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司。

　　第三條　證券公司在全國銀行間同業(yè)市場的交易、結(jié)算活動接受中國人民銀行的監(jiān)管和動態(tài)檢查。

　　第四條　證券公司以法人為單位申請成為全國銀行間同業(yè)市場成員，其分支機(jī)構(gòu)不得進(jìn)行交易。

　　第五條　根據(jù)中國人民銀行對全國銀行間同業(yè)市場管理的有關(guān)規(guī)定，凡申請進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場的證券公司，須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）推薦。

　　第六條　凡申請進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場的證券公司須符合以下基本標(biāo)準(zhǔn)：

　　1.資本充足率達(dá)到法定標(biāo)準(zhǔn)；

　　2.符合《證券法》要求，達(dá)到證監(jiān)會提出的不挪用客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)；

　　3.業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)范、正常，按會計(jì)準(zhǔn)則核算，實(shí)際資產(chǎn)大于實(shí)際債務(wù)；

　　4.內(nèi)部管理制度完善，未出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)行為。

　　第七條　凡已被證監(jiān)會推薦成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司，須向中國人民銀行提交以下申請材料：

　　1.進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場的申請；

　　2.《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)法人許可證》（副本復(fù)印件）；

　　3.《法人營業(yè)執(zhí)照》（副本復(fù)印件）；

　　4.公司章程；

　　5.經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所及其會計(jì)師審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告；

　　6.以法人為單位持有的全部債券的明細(xì)情況；

　　7.以法人為單位的同業(yè)拆借未到期余額、明細(xì)情況、逾期情況；

　　8.公司的資金、債券管理內(nèi)控制度；

　　9.公司負(fù)責(zé)資金和債券運(yùn)作的部門和人員情況；

　　10.中國人民銀行要求提供的其他材料。

　　第八條　中國人民銀行根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，對證券公司的申請材料進(jìn)行審查，對其中符合條件的證券公司發(fā)文批準(zhǔn)入市并公告。

　　第九條　凡經(jīng)批準(zhǔn)成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司，必須通過全國銀行間同業(yè)市場拆借中心提供的交易系統(tǒng)進(jìn)行同業(yè)拆借、債券交易業(yè)務(wù)。

　　第十條　成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司的拆入資金最長期限為7天，拆出資金期限不得超過對手方的由人民銀行規(guī)定的拆入資金最長期限；債券回購的最長期限為1年。同業(yè)拆借和債券回購到期后不得展期。

　　第十一條　成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司拆入、拆出資金余額均不得超過實(shí)收資本金的80％，債券回購資金余額不得超過實(shí)收資本金的80％。

　　第十二條　成為全國銀行間同業(yè)市場成員并進(jìn)行拆借業(yè)務(wù)的證券公司必須達(dá)到以下要求：

　　1.在任何時(shí)點(diǎn)上其流動比率不得低于5％。

　　流動比率＝流動資本／公司總負(fù)債×100％

　　流動資本包括國債、可在全國銀行間同業(yè)市場流通的其他債券、自營股票、銀行存款和現(xiàn)金（含交易清算資金）；已被用于回購融資的國債和其他債券不得計(jì)入流動資本。

　　公司總負(fù)債取其前12個(gè)月末的負(fù)債額的平均值。

　　2.公司凈資本不得低于2億元。

　　凈資本＝凈資產(chǎn)－（固定資產(chǎn)凈值＋長期投資）×30％－無形及遞延資產(chǎn)－提取的損失準(zhǔn)備金－證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

　　3.負(fù)債總額（不包括客戶存放的交易結(jié)算金）不得超過凈資產(chǎn)的8倍；

　　4.達(dá)到證監(jiān)會關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定的其他有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

　　第十三條　未成為全國銀行間同業(yè)市場成員的證券公司，仍按原規(guī)定，由其總部進(jìn)行一天的同業(yè)拆借業(yè)務(wù)，在雙方交易前須報(bào)所在地人民銀行分支行備案，否則按違規(guī)處理。

　　第十四條　對經(jīng)批準(zhǔn)入市的證券公司，由全國銀行間同業(yè)拆借中心根據(jù)中國人民銀行的通知負(fù)責(zé)其與交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，并根據(jù)中國人民銀行的規(guī)定在交易系統(tǒng)設(shè)定每家證券公司的最高拆借和債券回購限額。

　　第十五條　對經(jīng)批準(zhǔn)入市的證券公司，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）負(fù)責(zé)其與結(jié)算系統(tǒng)的聯(lián)網(wǎng)，為證券公司開立債券托管賬戶。

　　第十六條　證券公司在全國銀行間同業(yè)市場交易的債券必須在中央結(jié)算公司托管和結(jié)算，不得轉(zhuǎn)托管到證券交易所。

　　第十七條　證券公司在全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行交易的資金清算方式由雙方自行商定，但本金和利息的支付都必須以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行，不得收付現(xiàn)金。

　　第十八條　經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場的證券公司應(yīng)向市場披露必要的信息，包括公司的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、股東情況和投資參股情況。證券公司應(yīng)披露真實(shí)信息。

　　第十九條　證券公司在全國銀行間同業(yè)市場的交易、結(jié)算活動除遵守本規(guī)定外，還必須按照中國人民銀行制定的同業(yè)拆借有關(guān)規(guī)定和中國人民銀行公布的《銀行間債券回購業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《銀行間債券交易規(guī)則》、《銀行間債券交易結(jié)算規(guī)則》等債券交易有關(guān)規(guī)定進(jìn)行，簽署債券回購主協(xié)議等協(xié)議文件。

　　第二十條　進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場的證券公司如違反本規(guī)定和全國銀行間同業(yè)市場的其他管理規(guī)定，中國人民銀行將視情況給予警告、通報(bào)、暫停其在銀行間同業(yè)市場的業(yè)務(wù)、取消其全國銀行間同業(yè)市場成員資格等處罰，同時(shí)通報(bào)證監(jiān)會。

　　第二十一條　本規(guī)定由中國人民銀行制定并解釋。

　　第二十二條　本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。