第一章　總　則

　　第二章　稽核對(duì)象

　　第三章　稽核內(nèi)容

　　第四章　責(zé)任認(rèn)定

　　第五章　稽核程序

　　第六章　稽核人員與被稽核人員的權(quán)利

　　第七章　稽核紀(jì)律

　　第八章　附　則

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　　第一章　總　則

　　第一條　為進(jìn)一步完善和強(qiáng)化中國(guó)人民銀行干部管理，健全干部考核制度，監(jiān)督各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部正確行使職權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》第十條、第三十六條和國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，制定本試行制度。

　　第二條　依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和金融方針、政策，在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)離任時(shí)對(duì)其任職期間履行職責(zé)情況進(jìn)行稽核。

　　第三條　按照干部管理權(quán)限，中國(guó)人民銀行領(lǐng)導(dǎo)干部離任稽核，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)管理，下查一級(jí)的原則。

　　第四條　中國(guó)人民銀行各級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部離任稽核實(shí)行分級(jí)行長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。

　　第五條　中國(guó)人民銀行各級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部離任稽核是考核、任用、交流干部的必需程序，原則上未經(jīng)稽核，不得離任和解除其任職期間應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

　　第六條　對(duì)中國(guó)人民銀行各級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部在履行職責(zé)中出現(xiàn)的違規(guī)問題，建立舉報(bào)制度。

　　第七條　稽核期按被稽核人任職時(shí)間的長(zhǎng)短，結(jié)合實(shí)際情況，側(cè)重近期，原則上2至3年，如有需要可追溯到以前年度。

　　第二章　稽核對(duì)象

　　第八條　中國(guó)人民銀行對(duì)以下崗位的主要領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行離任稽核：

　?。ㄒ唬┲袊?guó)人民銀行各級(jí)分支行行長(zhǎng)。

　?。ǘ┲袊?guó)人民銀行各級(jí)分支行主管資金、財(cái)務(wù)、物資、營(yíng)業(yè)等業(yè)務(wù)的副行長(zhǎng)。

　?。ㄈ┲袊?guó)人民銀行各級(jí)行重要業(yè)務(wù)部門的主要負(fù)責(zé)人。

　?。ㄋ模┲袊?guó)人民銀行各級(jí)行屬院校、企事業(yè)單位的主要負(fù)責(zé)人。

　?。ㄎ澹┲袊?guó)人民銀行駐外代表處的首席代表。

　　第九條　離任稽核是對(duì)中國(guó)人民銀行各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部因職務(wù)晉升、工作單位變動(dòng)、到齡免職、本人辭職或被撤職等之前進(jìn)行的稽核。

　　第三章　稽核內(nèi)容

　　第十條　離任稽核的重點(diǎn)是檢查各級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部任職期間在實(shí)施貨幣政策、加強(qiáng)金融監(jiān)管以及從事金融業(yè)務(wù)活動(dòng)等方面有無違規(guī)問題。

　　第十一條　對(duì)中國(guó)人民銀行分支行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)履行職責(zé)情況的稽核：

　?。ㄒ唬┴瀼貓?zhí)行國(guó)家貨幣政策、金融法規(guī)及金融方針、政策、制度、辦法情況；

　　（二）對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和維護(hù)金融秩序情況；

　　（三）對(duì)本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和財(cái)務(wù)收支管理情況；

　?。ㄋ模﹥?nèi)部管理和內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況；

　　（五）行長(zhǎng)交辦的其他應(yīng)稽核事項(xiàng)。

　　第十二條　對(duì)中國(guó)人民銀行各級(jí)行重要業(yè)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)人履行職責(zé)情況的稽核；

　　按照《中國(guó)人民銀行內(nèi)部稽核制度》規(guī)定的稽核內(nèi)容進(jìn)行檢查。

　　第十三條　對(duì)中國(guó)人民銀行各級(jí)行屬院校、企事業(yè)單位主要負(fù)責(zé)人履行職責(zé)情況的稽核：

　　（一）執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)以及財(cái)務(wù)管理制度的情況；

　　（二）經(jīng)費(fèi)預(yù)算的編制及執(zhí)行情況；

　?。ㄈ┙M織安排各項(xiàng)收入、支出的真實(shí)合規(guī)情況；

　?。ㄋ模﹪?guó)家資金、財(cái)產(chǎn)的安全、完整以及單位資產(chǎn)管理的情況；

　?。ㄎ澹﹥?nèi)部管理和內(nèi)部控制的情況；

　?。┬虚L(zhǎng)交辦的其他應(yīng)稽核事項(xiàng)。

　　第十四條　對(duì)中國(guó)人民銀行駐外代表處首席代表履行職責(zé)情況的稽核：

　?。ㄒ唬┙?jīng)費(fèi)預(yù)算的編制及執(zhí)行情況；

　?。ǘ┙M織安排各項(xiàng)收入、支出的真實(shí)合規(guī)情況；

　　（三）行長(zhǎng)交辦的其他稽核事項(xiàng)。

　　第四章　責(zé)任認(rèn)定

　　第十五條　對(duì)稽核查出的問題按照權(quán)責(zé)結(jié)合的原則劃清稽核期內(nèi)被稽核人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

　　第十六條　責(zé)任劃分包括全部責(zé)任、主要責(zé)任和一般責(zé)任。

　　第十七條　責(zé)任認(rèn)定要?jiǎng)澢宀煌瑫r(shí)期的責(zé)任歸屬；劃清不同人員的責(zé)任歸屬；劃清不同環(huán)節(jié)的責(zé)任歸屬；劃清由主觀與客觀原因引起的責(zé)任歸屬。

　　第五章　稽核程序

　　第十八條　稽核組織。按照干部管理權(quán)限，領(lǐng)導(dǎo)干部在離任前由上級(jí)行人事部門提出《中國(guó)人民銀行主要領(lǐng)導(dǎo)干部離任稽核建議書》，經(jīng)行長(zhǎng)批準(zhǔn)后組成稽核組。

　　第十九條　稽核通知?；私M進(jìn)點(diǎn)前向被稽核人員所在單位發(fā)出《中國(guó)人民銀行主要領(lǐng)導(dǎo)干部離任稽核通知書》，同時(shí)向被稽核人發(fā)出稽核問卷和被稽核人的述職提綱?；送ㄖ獣鴥?nèi)容包括：稽核內(nèi)容、稽核期、稽核時(shí)間、要求提供的材料目錄和稽核組成人員的構(gòu)成。

　　第二十條　現(xiàn)場(chǎng)檢查。稽核組在稽核通知規(guī)定的日期進(jìn)駐稽核人所在單位進(jìn)行檢查。

　　第二十一條　征求意見。稽核組綜合稽核問卷、述職提綱和現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，整理提出稽核報(bào)告?；藞?bào)告以《稽核征求意見書》的形式，首先向被稽核人員通報(bào)。被稽核人員可在十日內(nèi)書面向稽核組反饋意見。

　　第二十二條　送審報(bào)告。《稽核征求意見書》返回后，稽核組要向派出行行長(zhǎng)提出書面正式稽核報(bào)告，同時(shí)抄送同級(jí)人事部門?；藞?bào)告內(nèi)容包括：被稽核人及所在單位的基本情況；稽核期內(nèi)被稽核人的主要工作業(yè)績(jī)；稽核中發(fā)現(xiàn)的問題及責(zé)任認(rèn)定；稽核組的意見及建議。

　　第二十三條　發(fā)出決定?；藞?bào)告經(jīng)行長(zhǎng)簽批意見后，移交同級(jí)人事部門進(jìn)入領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人檔案。若有違規(guī)和需要糾正的問題、事項(xiàng)，則向被稽核人員和所在單位下發(fā)稽核結(jié)論和處理決定；有違紀(jì)、違法行為的應(yīng)將材料移送同級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門處理。

　　第二十四條　整理檔案。整理稽核資料，建立稽核檔案。

　　第六章　稽核人員與被稽核人員的權(quán)利

　　第二十五條　稽核人員執(zhí)行檢查任務(wù)時(shí)有下列權(quán)利：

　　（一）組織召開座談會(huì)了解被稽核人員在任職期間執(zhí)行國(guó)家貨幣政策和有關(guān)金融法規(guī)情況；

　?。ǘ┦占筒殚営嘘P(guān)文件、賬冊(cè)、報(bào)表、憑證等資料，必要時(shí)可復(fù)制有關(guān)證明資料；

　?。ㄈ?duì)稽核中的涉嫌問題，可向有關(guān)單位和有關(guān)人員進(jìn)行咨詢調(diào)查，索取有關(guān)證明材料。

　　第二十六條　被稽核人員對(duì)稽核結(jié)論和處理決定如有異議，有權(quán)在稽核結(jié)論和處理決定下達(dá)之日起十五日內(nèi)，向稽核單位的上一級(jí)單位的行政復(fù)議委員會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。復(fù)議期間處理決定照常執(zhí)行。

　　第七章　稽核紀(jì)律

　　第二十七條　稽核人員要依法稽核，客觀公正，保守秘密，不得濫用職權(quán)、徇私舞弊。

　　第二十八條　稽核人員依照本制度履行公務(wù)，并按《中國(guó)人民銀行各級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部離任稽核檢查操作規(guī)程》（另行制定）實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)稽核，行使職權(quán)受法律保護(hù)。

　　第二十九條　被稽核人員及所在單位和有關(guān)人員有義務(wù)向稽核人員如實(shí)反映情況，提供真實(shí)數(shù)據(jù)和資料。對(duì)提供虛假資料或故意隱瞞事實(shí)真相的人員要追究其責(zé)任。

　　第三十條　任何單位和個(gè)人不得阻撓稽核人員正常工作，對(duì)干擾破壞稽核工作和打擊報(bào)復(fù)稽核人員者，要視情節(jié)輕重給予必要的行政處分，觸犯刑律的由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　第八章　附　則

　　第三十一條　本試行制度由中國(guó)人民銀行總行負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十二條　本試行制度自頒布之日起試行。

　　附件：中國(guó)人民銀行主要領(lǐng)導(dǎo)干部離任稽核通知書（略）