第一章　總　則

　　第二章　機(jī)構(gòu)管理

　　第三章　業(yè)務(wù)范圍

　　第四章　管理監(jiān)督

　　第五章　附　則

中國(guó)人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市分行、計(jì)劃單列城市分行：

　　為加強(qiáng)對(duì)證券公司的管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行管理暫行條例》，總行制定了《證券公司管理暫行辦法》，現(xiàn)發(fā)給你們，并就有關(guān)問題通知如下：

　　一、設(shè)立證券公司須經(jīng)人民銀行當(dāng)?shù)厥?、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列城市分行審核，報(bào)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)。

　　二、證券公司目前只限在省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列城市和第一、二批國(guó)庫券轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)城市設(shè)立。

　　三、證券公司可在公司所在地的城市內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)點(diǎn)和代辦點(diǎn)，可在所在地城市之外設(shè)立代辦點(diǎn)。證券公司原則上不跨地區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，各地應(yīng)嚴(yán)格控制；個(gè)別的確需設(shè)立的，由人民銀行省、自治區(qū)、直轄市分行審核后，報(bào)人民銀行總行批準(zhǔn)。

　　四、各地人民銀行出資開辦的證券公司可以保留，由省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列城市分行審查后，報(bào)總行辦理重新登記和換發(fā)《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》手續(xù)。

　　五、各地人民銀行要加強(qiáng)對(duì)證券公司的管理。對(duì)本地區(qū)內(nèi)未經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)擅自設(shè)立的證券公司，要進(jìn)行清理，除個(gè)別確屬社會(huì)需要，辦得好的，由人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列城市分行審查后，報(bào)總行審批外，其余的一律撤銷。

　　附：

證券公司管理暫行辦法

　　第一章　總　則

　　第一條　為加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行管理暫行條例》，特制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱證券公司是指依本辦法規(guī)定設(shè)立的、專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)、具有獨(dú)立企業(yè)法人地位的金融機(jī)構(gòu)。

　　第三條　中國(guó)人民銀行是國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)，證券公司必須接受中國(guó)人民銀行的領(lǐng)導(dǎo)、管理、稽核、監(jiān)督和協(xié)調(diào)。

　　第二章　機(jī)構(gòu)管理

　　第四條　設(shè)立證券公司必須報(bào)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)。

　　第五條　證券公司可由經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可以辦理投資業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)和其他經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可以組建證券公司的單位出資組建。

　　第六條　設(shè)立證券公司應(yīng)具備下列條件：

　　一、符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要；

　　二、有不少于人民幣1000萬元的實(shí)收貨幣資本金；

　　三、有熟悉證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員和管理人員；

　　四、有固定的交易場(chǎng)所和合格交易設(shè)施。

　　第七條　設(shè)立證券公司應(yīng)向中國(guó)人民銀行提出申請(qǐng)，填寫由中國(guó)人民銀行提供的《設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)登記表》，并向中國(guó)人民銀行提交下列文件：

　　一、可行性報(bào)告；

　　二、公司章程；

　　必須載有機(jī)構(gòu)名稱、所在地、經(jīng)營(yíng)宗旨、資本金、業(yè)務(wù)范圍、公司的性質(zhì)、組織形式和經(jīng)營(yíng)管理等內(nèi)容。

　　三、開戶銀行出具的驗(yàn)資證明；

　　四、公司主要負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)人員的資格證明；

　　五、人民銀行認(rèn)為必要的其他文件。

　　第八條　經(jīng)批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)在自批準(zhǔn)之日起的二十天之內(nèi)，向中國(guó)人民銀行領(lǐng)取《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》。

　　證券公司應(yīng)在自批準(zhǔn)之日起四十天之內(nèi)向工商行政管理局辦理登記注冊(cè)手續(xù)，并應(yīng)在自開業(yè)之日起三十天內(nèi)向當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)關(guān)辦理稅務(wù)登記。

　　證券公司自批準(zhǔn)之日起四個(gè)月內(nèi)未開業(yè)者，原批準(zhǔn)文件失效。

　　第九條　證券公司作下列變動(dòng)，必須經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)：

　　一、擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍；

　　二、變更資本金總額；

　　三、變更地址；

　　四、修改公司章程；

　　五、設(shè)立證券業(yè)務(wù)的代辦點(diǎn)；

　　六、連續(xù)停業(yè)一個(gè)月以上或半年中累計(jì)停業(yè)三個(gè)月以上；

　　七、與其他機(jī)構(gòu)合并或其營(yíng)業(yè)的全部或部分轉(zhuǎn)讓他人或接受他人轉(zhuǎn)讓。

　　第十條　證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)報(bào)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)。

　　第十一條　撤銷證券公司須以書面形式向中國(guó)人民銀行原批準(zhǔn)單位提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，方可終止業(yè)務(wù)活動(dòng)，并在中國(guó)人民銀行和有關(guān)部門的監(jiān)督下清理債權(quán)債務(wù)，繳銷《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》，持中國(guó)人民銀行的批準(zhǔn)撤銷文件，向工商行政管理部門報(bào)請(qǐng)繳銷《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。

　　第三章　業(yè)務(wù)范圍

　　第十二條　證券公司必須經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：

　　一、代理證券發(fā)行業(yè)務(wù)；

　　二、自營(yíng)、代理證券買賣業(yè)務(wù)；

　　三、代理證券還本付息和紅利的支付。

　　第十三條　經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，證券公司還可經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)中的一種或幾種：

　　一、證券的代保管和證券的鑒證；

　　二、接受委托代收證券本息和紅利；

　　三、接受委托辦理證券的登記和過戶；

　　四、證券貼現(xiàn)和證券抵押貸款；

　　五、證券投資咨詢；

　　六、人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第四章　管理監(jiān)督

　　第十四條　證券公司應(yīng)依照國(guó)家有關(guān)管理規(guī)定和中國(guó)人民銀行制定和認(rèn)可的業(yè)務(wù)管理制度，本著合法經(jīng)營(yíng)、公平交易的原則，開展業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　第十五條　證券公司應(yīng)保持其資產(chǎn)合理的流動(dòng)性。

　　證券公司帳戶上持有的證券其市場(chǎng)價(jià)值總額不得超過公司資本金的80％；同一證券的持有量不得超過公司資本金的30％；持有同一企業(yè)股票的數(shù)額不得超過該企業(yè)股份總額的5％和本公司資本金的10％。

　　中國(guó)人民銀行有權(quán)根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化對(duì)以上比例進(jìn)行必要的調(diào)整。

　　第十六條　證券公司應(yīng)每年從其盈利中提取3％以上的交易損失準(zhǔn)備金存繳中國(guó)人民銀行。

　　交易損失準(zhǔn)備金只能用于填補(bǔ)證券交易的損失，不得挪作他用。

　　第十七條　證券公司不得從事操縱市場(chǎng)價(jià)格、內(nèi)部交易、欺詐和其他以影響市場(chǎng)行情從中漁利的行為和交易。

　　第十八條　證券公司應(yīng)按中國(guó)人民銀行的要求、按時(shí)報(bào)送業(yè)務(wù)報(bào)表，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的三個(gè)月內(nèi)向中國(guó)人民銀行提交營(yíng)業(yè)報(bào)告書和下列經(jīng)過人民銀行指定的會(huì)計(jì)（審計(jì)）事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表：資產(chǎn)負(fù)債表、損益報(bào)表、以及中國(guó)人民銀行要求提供的其他文件和資料。

　　第十九條　中國(guó)人民銀行在必要時(shí)，可要求證券公司提交有關(guān)該公司交易和資產(chǎn)狀況的材料；有權(quán)指派人員檢查該公司的營(yíng)業(yè)、財(cái)產(chǎn)狀況、帳簿文件及其他有關(guān)文件，并向社會(huì)公布檢查結(jié)果。

　　第二十條　中國(guó)人民銀行有權(quán)對(duì)違反本辦法第四條、第五條、第九條、第十條、第十一條、第十二條、第十三條、第十五條、第十六條、第十七條、第十八條的機(jī)構(gòu)，視情節(jié)輕重，給予以下處罰：

　　一、通報(bào)批評(píng)；

　　二、沒收非法所得；

　　三、罰款；

　　四、拍賣庫存證券；

　　五、責(zé)令部分或全部停業(yè)整頓；

　　六、撤銷公司。

　　以上處罰，可以并處。

　　第五章　附　則

　　第二十一條　本辦法由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋和組織實(shí)施。

　　第二十二條　本辦法自發(fā)布之日起生效。