第一條　為進(jìn)一步發(fā)展貨幣市場(chǎng)，拓寬基金管理公司的投資渠道，根據(jù)《中國(guó)人民銀行法》、《證券投資基金管理暫行辦法》，特制定本規(guī)定。

　第二條　基金管理公司在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的交易和結(jié)算活動(dòng)接受中國(guó)人民銀行的監(jiān)管和動(dòng)態(tài)檢查。

　第三條　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司可以申請(qǐng)加入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)，從事購(gòu)買債券、債券現(xiàn)券交易和債券回購(gòu)業(yè)務(wù)。

　第四條　基金管理公司須向中國(guó)人民銀行提交以下申請(qǐng)材料：
　?。?、加入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的申請(qǐng)；
　?。病ⅰ痘鸸芾?a href='http://m.shkps.cn/faren/8.html' target='_blank' data-horse>公司法人許可證》（副本復(fù)印件）；
　?。?、《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（副本復(fù)印件）；
　　４、基金管理公司章程；
　?。?、經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其會(huì)計(jì)師審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告；
　?。?、與托管銀行簽署的托管協(xié)議；
　?。?、基金契約；
　?。?、基金管理公司管理的基金持有的全部債券的明細(xì)情況；
　?。埂⒐镜馁Y金、債券管理內(nèi)控制度；
　?。保?、公司負(fù)責(zé)資金的債券運(yùn)作的部門(mén)和人員情況；
　?。保薄⒅袊?guó)人民銀行要求提供的其他材料。

　第五條　中國(guó)人民銀行根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，對(duì)基金管理公司的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，對(duì)基金管理公司發(fā)文批準(zhǔn)入市并公告。

　第六條　凡經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的基金管理公司，必須通過(guò)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心提供的交易系統(tǒng)進(jìn)行債券交易業(yè)務(wù)。

　第七條　進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的基金管理公司的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為１年，債券回購(gòu)到期后不得展期。

　第八條　進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的基金管理公司進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的４０％。

　第九條　對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)入市的基金管理公司，由全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心根據(jù)中國(guó)人民銀行的通知負(fù)責(zé)其與交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，并根據(jù)中國(guó)人民銀行的規(guī)定在交易系統(tǒng)設(shè)定每家基金管理公司的最高債券回購(gòu)限額。

　第十條　對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)入市的基金管理公司，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）負(fù)責(zé)其與結(jié)算系統(tǒng)的聯(lián)網(wǎng)，為基金管理公司開(kāi)立債券托管賬戶，基金管理公司在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)交易的債券必須在中央結(jié)算公司托管和結(jié)算，不得轉(zhuǎn)托管到證券交易所。

　第十一條　基金管理公司在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)交易的資金清算方式由雙方自行商定，本金和利息的支付都必須以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行，不得收付現(xiàn)金。

　第十二條　經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的基金管理公司應(yīng)向市場(chǎng)披露必要的信息，包括公司的基金情況、財(cái)務(wù)狀況和發(fā)起人情況，基金管理公司應(yīng)披露真實(shí)信息。

　第十三條　基金管理公司在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的交易、結(jié)算活動(dòng)除遵守本規(guī)定外，還應(yīng)按照中國(guó)人民銀行公布的《銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《銀行間債券交易規(guī)則》、《銀行間債券交易結(jié)算規(guī)則》等全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的管理規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)，簽署債券回購(gòu)主協(xié)議等協(xié)議文件。

　第十四條　進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的基金管理公司如違反本規(guī)定和全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的其他管理規(guī)定，中國(guó)人民銀行將視情況予以警告、通報(bào)、暫停其在銀行間同業(yè)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)，取消其全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)成員資格等處罰，同時(shí)通報(bào)證監(jiān)會(huì)。

　第十五條　本規(guī)定由中國(guó)人民銀行制定并解釋。

　第十六條　本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。