現(xiàn)發(fā)布《證券投資者保護基金管理辦法》，自2005年7月1日起施行。

　　二00五年六月三十日

　　第一章　總則

　　第二章　基金公司的職責和組織機構

　　第三章　基金的籌集

　　第四章　基金的使用

　　第六章　附則

第一章　總則

　　第一條　為建立防范和處置證券公司風險的長效機制，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，保護證券投資者的合法權益，促進證券市場有序、健康發(fā)展，制定本辦法。

　　第二條　證券投資者保護基金(以下簡稱“基金”)是指按照本辦法籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。

　　設立國有獨資的中國證券投資者保護基金有限責任公司(以下簡稱“基金公司”)，負責基金的籌集、管理和使用。

　　第三條　基金主要用于按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。

　　第四條　證券交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

　　投資者在證券投資活動中因證券市場波動或投資產(chǎn)品價值本身發(fā)生變化所導致的損失，由投資者自行負擔。

　　第五條　基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集?；鸬幕I集方式、標準，由中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)商財政部、中國人民銀行決定。

　　第六條　基金公司依據(jù)國家有關法律、法規(guī)及本辦法獨立運作，基金公司董事會對基金的合規(guī)使用及安全負責。

第二章　基金公司的職責和組織機構

　　第七條　基金公司的職責為：

　　(一)籌集、管理和運作基金;

　　(二)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作;

　　(三)證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付;

　　(四)組織、參與被撤銷、關閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作;

　　(五)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權益;

　　(六)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制;

　　(七)國務院批準的其他職責。

　　第八條　基金公司應當與證監(jiān)會建立證券公司信息共享機制，證監(jiān)會定期向基金公司通報關于證券公司財務、業(yè)務等經(jīng)營管理信息的統(tǒng)計資料。

　　證監(jiān)會認定存在風險隱患的證券公司，應按照規(guī)定直接向基金公司報送財務、業(yè)務等經(jīng)營管理信息和資料。

　　第九條　基金公司設立董事會。董事會由9名董事組成。董事長由證監(jiān)會推薦，報國務院批準。

　　第十條　董事會為基金公司的決策機構，負責制定基本管理制度，決定內部管理機構設置，任免高級管理人員，對基金的籌集、管理和使用等重大事項做出決定，并行使基金公司章程規(guī)定的其他職權。

　　第十一條　基金公司董事會按季召開例會。董事長或三分之一以上的董事聯(lián)名提議時，可以召開臨時董事會會議。

　　董事會會議由全體董事三分之二以上出席方可舉行。董事會會議決議，由全體董事二分之一以上表決通過方為有效。

第三章　基金的籌集

　　第十二條　基金的來源：

　　(一)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金;

　　(二)所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5--5%繳納基金;

　　經(jīng)營管理、運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風險狀況確定后，報證監(jiān)會批準，并按年進行調整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支;

　　(三)發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入;

　　(四)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入;

　　(五)國內外機構、組織及個人的捐贈;

　　(六)其他合法收入。

　　第十三條　基金公司設立時，財政部專戶儲存的歷年認購新股凍結資金利差余額，一次性劃入，作為基金公司的注冊資本;中國人民銀行安排發(fā)放專項再貸款，墊付基金的初始資金。專項再貸款余額的上限以國務院批準額度為準。

　　第十四條　根據(jù)防范和處置證券公司風險的需要，基金公司可以多種形式進行融資。必要時，經(jīng)國務院批準，基金公司可以通過發(fā)行債券等方式獲得特別融資。

　　第十五條　證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱結算公司)代扣代收。證券公司應在年度審計結束后，根據(jù)其審計后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，并及時向基金公司申報清繳。

　　不從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，應在每季后10個工作日內按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預繳。每年度審計結束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時向基金公司申報清繳。

　　第十六條　結算公司、證券交易所應于每季后10個工作日內，將證券發(fā)行申購凍結資金利息收入及交易經(jīng)手費中應納入基金的部分劃入基金公司指定的賬戶。

第四章　基金的使用

　　第十七條　基金的用途為：

　　(一)證券公司被撤銷、關閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付;

　　(二)國務院批準的其他用途。

　　第十八條　為處置證券公司風險需要動用基金的，證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風險狀況制定風險處置方案，基金公司制定基金使用方案，報經(jīng)國務院批準后，由基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。

　　第十九條　基金公司使用基金償付證券公司債權人后，取得相應的受償權，依法參與證券公司的清算。

第五章? 管理和監(jiān)督

　　第二十條　基金公司應依法合規(guī)運作，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對基金的管理職責，保證基金的安全。

　　基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構發(fā)行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。

　　第二十一條　基金公司日常運營費用按照國家有關規(guī)定列支，具體支取范圍、標準及預決算等由基金公司董事會制定，報財政部審批。

　　第二十二條　證監(jiān)會負責基金公司的業(yè)務監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。

　　財政部負責基金公司的國有資產(chǎn)管理和財務監(jiān)督。

　　中國人民銀行負責對基金公司向其借用再貸款資金的合規(guī)使用情況進行檢查監(jiān)督。

　　第二十三條　基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度，并將考核結果定期報送證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行。

　　第二十四條　基金公司應建立信息報告制度，編制基金籌集、管理、使用的月報、季報信息，報送證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行。

　　基金公司每年應向財政部專題報告財務收支及預、決算執(zhí)行情況，接受財政部的監(jiān)督檢查。

　　基金公司每年應向中國人民銀行專題報告再貸款資金的使用情況，接受中國人民銀行的監(jiān)督檢查。

　　第二十五條　證監(jiān)會應按年度向國務院報告基金公司運作和證券公司風險處置情況，同時抄送財政部、中國人民銀行。

　　第二十六條　證券公司、托管清算機構應按規(guī)定用途使用基金，不得將基金挪作他用。

　　基金公司對使用基金的情況進行檢查，并可委托中介機構進行專項審計。接受檢查的證券公司或托管清算機構及有關單位、個人應予以配合。

　　第二十七條　基金公司、證券公司及托管清算機構應妥善保管基金的收劃款憑證、兌付清單及原始憑證，確保原始檔案的完整性，并建立基金核算臺賬。

　　第二十八條　證監(jiān)會負責監(jiān)督證券公司按期足額繳納基金及向基金公司報送財務、業(yè)務等經(jīng)營管理信息和資料，對拒絕或故意拖延繳納基金以及不按規(guī)定報送有關信息和資料的證券公司，證監(jiān)會應按有關規(guī)定進行處理。

　　第二十九條　對挪用、侵占或騙取基金的違法行為，依法嚴厲打擊;對有關人員的失職行為，依法追究其責任;涉嫌犯罪的，移送司法機關依法追究其刑事責任。

第六章　附則

　　第三十條　本辦法所稱托管清算機構，是指證券公司被行政接管、托管經(jīng)營、關閉、撤銷或破產(chǎn)時，對證券公司實施行政接管的接管組、實施托管經(jīng)營的托管組或依法成立的清算組。

　　第三十一條　本辦法自2005年7月1日起施行。

　　第三十二條　本辦法由證監(jiān)會會同財政部、中國人民銀行負責解釋。