中央預(yù)算內(nèi)直接投資項(xiàng)目管理辦法

　　中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令

　　第 7 號(hào)

　　《中央預(yù)算內(nèi)直接投資項(xiàng)目管理辦法》業(yè)經(jīng)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)主任辦公會(huì)討論通過，現(xiàn)予以發(fā)布，自2014年3月1日起施行。

　　主任：徐紹史

　　2014年1月29日

　　中央預(yù)算內(nèi)直接投資項(xiàng)目管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為切實(shí)加強(qiáng)和進(jìn)一步規(guī)范中央預(yù)算內(nèi)直接投資項(xiàng)目管理，健全科學(xué)、民主的投資決策機(jī)制，提高投資效益，依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱中央預(yù)算內(nèi)直接投資項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱直接投資項(xiàng)目或者項(xiàng)目)，是指國(guó)家發(fā)展改革委安排中央預(yù)算內(nèi)投資建設(shè)的中央本級(jí)(包括中央部門及其派出機(jī)構(gòu)、垂直管理單位、所屬事業(yè)單位)非經(jīng)營(yíng)性固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。

　　黨政機(jī)關(guān)辦公樓建設(shè)項(xiàng)目按照黨中央、國(guó)務(wù)院規(guī)定嚴(yán)格管理。

　　第三條 直接投資項(xiàng)目實(shí)行審批制，包括審批項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。情況特殊、影響重大的項(xiàng)目，需要審批開工報(bào)告。

　　國(guó)務(wù)院、國(guó)家發(fā)展改革委批準(zhǔn)的專項(xiàng)規(guī)劃中已經(jīng)明確、前期工作深度達(dá)到項(xiàng)目建議書要求、建設(shè)內(nèi)容簡(jiǎn)單、投資規(guī)模較小的項(xiàng)目，可以直接編報(bào)可行性研究報(bào)告，或者合并編報(bào)項(xiàng)目建議書。

　　第四條 申請(qǐng)安排中央預(yù)算內(nèi)投資 3000 萬元及以上的項(xiàng)目，以及需要跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域統(tǒng)籌的項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委審批或者由國(guó)家發(fā)展改革委委托中央有關(guān)部門審批，其中特別重大項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委核報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn);其余項(xiàng)目按照隸屬關(guān)系，由中央有關(guān)部門審批后抄送國(guó)家發(fā)展改革委。

　　按照規(guī)定權(quán)限和程序批準(zhǔn)的項(xiàng)目，國(guó)家發(fā)展改革委在編制年度計(jì)劃時(shí)統(tǒng)籌安排中央預(yù)算內(nèi)投資。

　　第五條 審批直接投資項(xiàng)目時(shí)，一般應(yīng)當(dāng)委托具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)估。特別重大的項(xiàng)目實(shí)行專家評(píng)議制度。

　　第六條 直接投資項(xiàng)目在可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)及投資概算的編制、審批以及建設(shè)過程中，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。

　　第七條 發(fā)展改革委與財(cái)政、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、金融監(jiān)管、行業(yè)管理等部門建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)信息共享。

　　凡不涉及國(guó)家安全和國(guó)家秘密、法律法規(guī)未禁止公開的直接投資項(xiàng)目，審批部門應(yīng)當(dāng)按照政府信息公開的有關(guān)規(guī)定，將項(xiàng)目審批情況向社會(huì)公開。

　　第二章 項(xiàng)目決策

　　第八條 適宜編制規(guī)劃的領(lǐng)域，國(guó)家發(fā)展改革委和中央有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)編制專項(xiàng)規(guī)劃。按照規(guī)定權(quán)限和程序批準(zhǔn)的專項(xiàng)規(guī)劃，是項(xiàng)目決策的重要依據(jù)。

　　第九條 國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門建立項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫，作為項(xiàng)目決策和年度計(jì)劃安排的重要依據(jù)。

　　第十條 項(xiàng)目建議書要對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性、主要建設(shè)內(nèi)容、擬建地點(diǎn)、擬建規(guī)模、投資匡算、資金籌措以及社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行初步分析，并附相關(guān)文件資料。項(xiàng)目建議書的編制格式、內(nèi)容和深度應(yīng)當(dāng)達(dá)到規(guī)定要求。

　　由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)審批的項(xiàng)目，其項(xiàng)目建議書應(yīng)當(dāng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的甲級(jí)工程咨詢機(jī)構(gòu)編制。

　　第十一條 項(xiàng)目建議書編制完成后，由項(xiàng)目單位按照規(guī)定程序報(bào)送項(xiàng)目審批部門審批。項(xiàng)目審批部門對(duì)符合有關(guān)規(guī)定、確有必要建設(shè)的項(xiàng)目，批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書，并將批復(fù)文件抄送城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)等部門。

　　項(xiàng)目審批部門可以在項(xiàng)目建議書批復(fù)文件中規(guī)定批復(fù)文件的有效期。

　　第十二條 項(xiàng)目單位依據(jù)項(xiàng)目建議書批復(fù)文件，組織開展可行性研究，并按照規(guī)定向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)等部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審、環(huán)境影響評(píng)價(jià)等審批手續(xù)。

　　第十三條 項(xiàng)目審批部門在批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書之后，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公示。公示期間征集到的主要意見和建議，作為編制和審批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的重要參考。

　　第十四條 項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)委托工程咨詢機(jī)構(gòu)編制可行性研究報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的可行性以及社會(huì)效益、節(jié)能、資源綜合利用、生態(tài)環(huán)境影響、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面分析論證，落實(shí)各項(xiàng)建設(shè)和運(yùn)行保障條件，并按照有關(guān)規(guī)定取得相關(guān)許可、審查意見?？尚行匝芯繄?bào)告的編制格式、內(nèi)容和深度應(yīng)當(dāng)達(dá)到規(guī)定要求。

　　由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)審批的項(xiàng)目，其可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的甲級(jí)工程咨詢機(jī)構(gòu)編制。

　　第十五條 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含以下招標(biāo)內(nèi)容：

　　(一)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料等采購(gòu)活動(dòng)的具體招標(biāo)范圍(全部或者部分招標(biāo));

　　(二)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料等采購(gòu)活動(dòng)擬采用的招標(biāo)組織形式(委托招標(biāo)或者自行招標(biāo))。按照有關(guān)規(guī)定擬自行招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定提交書面材料;

　　(三)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料等采購(gòu)活動(dòng)擬采用的招標(biāo)方式(公開招標(biāo)或者邀請(qǐng)招標(biāo))。按照有關(guān)規(guī)定擬邀請(qǐng)招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定提交書面材料。

　　第十六條 可行性研究報(bào)告編制完成后，由項(xiàng)目單位按照規(guī)定程序報(bào)送項(xiàng)目審批部門審批，并應(yīng)當(dāng)附以下文件：

　　(一)城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書;

　　(二)國(guó)土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見;

　　(三)環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件;

　　(四)項(xiàng)目的節(jié)能評(píng)估報(bào)告書、節(jié)能評(píng)估報(bào)告表或者節(jié)能登記表(由中央有關(guān)部門審批的項(xiàng)目，需附國(guó)家發(fā)展改革委出具的節(jié)能審查意見);

　　(五)根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

　　第十七條 項(xiàng)目審批部門對(duì)符合有關(guān)規(guī)定、具備建設(shè)條件的項(xiàng)目，批準(zhǔn)可行性研究報(bào)告，并將批復(fù)文件抄送城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)等部門。

　　項(xiàng)目審批部門可以在可行性研究報(bào)告批復(fù)文件中規(guī)定批復(fù)文件的有效期。

　　對(duì)于情況特殊、影響重大的項(xiàng)目，需要審批開工報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)在可行性研究報(bào)告批復(fù)文件中予以明確。

　　第十八條 經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告是確定建設(shè)項(xiàng)目的依據(jù)。

　　項(xiàng)目單位可以依據(jù)可行性研究報(bào)告批復(fù)文件，按照規(guī)定向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源等部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可、正式用地手續(xù)等，并委托具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行初步設(shè)計(jì)。

　　第十九條 初步設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定和可行性研究報(bào)告批復(fù)文件的有關(guān)要求，明確各單項(xiàng)工程或者單位工程的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、用地規(guī)模、主要材料、設(shè)備規(guī)格和技術(shù)

　　參數(shù)等設(shè)計(jì)方案，并據(jù)此編制投資概算。投資概算應(yīng)當(dāng)包括國(guó)家規(guī)定的項(xiàng)目建設(shè)所需的全部費(fèi)用。

　　由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)審批的項(xiàng)目，其初步設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的甲級(jí)設(shè)計(jì)單位編制。

　　第二十條 投資概算超過可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)的投資估算百分之十的，或者項(xiàng)目單位、建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)方案等發(fā)生重大變更的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)報(bào)告項(xiàng)目審批部門。項(xiàng)目審批部門可以要求項(xiàng)目單位重新組織編制和報(bào)批可行性研究報(bào)告。

　　第二十一條 初步設(shè)計(jì)編制完成后，由項(xiàng)目單位按照規(guī)定程序報(bào)送項(xiàng)目審批部門審批。法律法規(guī)對(duì)直接投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)審批權(quán)限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　對(duì)于由國(guó)家發(fā)展改革委審批項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告的項(xiàng)目，其初步設(shè)計(jì)經(jīng)中央有關(guān)部門審核后，由國(guó)家發(fā)展改革委審批或者經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委核定投資概算后由中央有關(guān)部門審批。

　　經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)及投資概算應(yīng)當(dāng)作為項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施和控制投資的依據(jù)。

　　第二十二條 直接投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)、土地使用、節(jié)約能源、資源利用等方面的有關(guān)規(guī)定。

　　第三章 建設(shè)管理

　　第二十三條 對(duì)于項(xiàng)目單位缺乏相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員和建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)的直接投資項(xiàng)目，項(xiàng)目審批部門應(yīng)當(dāng)在批復(fù)可行性研究報(bào)告時(shí)要求實(shí)行代理建設(shè)制度(“代建制”)，通過招標(biāo)等方式選擇具備工程項(xiàng)目管理資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)，作為項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施。項(xiàng)目管理單位按照與項(xiàng)目單位簽訂的合同，承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的相關(guān)權(quán)利義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目的投資概算、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)工期等要求，在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后將項(xiàng)目交付項(xiàng)目單位。

　　第二十四條 直接投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)依法辦理相關(guān)手續(xù)，在具備國(guó)家規(guī)定的各項(xiàng)開工條件后，方可開工建設(shè)。

　　對(duì)于按照可行性研究報(bào)告批復(fù)文件的規(guī)定需要審批開工報(bào)告的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在開工報(bào)告批準(zhǔn)后方可開工建設(shè)。

　　第二十五條 直接投資項(xiàng)目的招標(biāo)采購(gòu)，按照《招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理。從事直接投資項(xiàng)目招標(biāo)代理業(yè)務(wù)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備中央投資項(xiàng)目招標(biāo)代理資格。

　　第二十六條 建立項(xiàng)目建設(shè)情況報(bào)告制度。項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向項(xiàng)目審批部門定期報(bào)告項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展情況。

　　第二十七條 項(xiàng)目由于政策調(diào)整、價(jià)格上漲、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化等原因確需調(diào)整投資概算的，由項(xiàng)目單位提出調(diào)整方案，按照規(guī)定程序報(bào)原概算核定部門核定。概算調(diào)增幅度超過原批復(fù)概算百分之十的，概算核定部門原則上先商請(qǐng)審計(jì)機(jī)關(guān)進(jìn)行審計(jì)，并依據(jù)審計(jì)結(jié)論進(jìn)行概算調(diào)整。

　　第二十八條 建立健全直接投資項(xiàng)目的工程保險(xiǎn)和工程擔(dān)保制度，加強(qiáng)直接投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。

　　第二十九條 直接投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家檔案管理的有關(guān)規(guī)定，做好項(xiàng)目檔案管理工作。項(xiàng)目檔案驗(yàn)收不合格的，應(yīng)當(dāng)限期整改，經(jīng)復(fù)查合格后，方可進(jìn)行竣工驗(yàn)收。

　　第三十條 直接投資項(xiàng)目竣工后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制竣工決算。項(xiàng)目竣工決算具體審查和審批辦法，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十一條 直接投資項(xiàng)目建成后，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定報(bào)請(qǐng)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告審批部門組織竣工驗(yàn)收。

　　第三十二條 直接投資項(xiàng)目建成運(yùn)行后，項(xiàng)目審批部門可以依據(jù)有關(guān)規(guī)定，組織具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)照項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批復(fù)文件及批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告的主要內(nèi)容開展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)參照初步設(shè)計(jì)文件的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行對(duì)比分析，進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)項(xiàng)目管理，不斷提高決策水平和投資效益。

　　第四章 監(jiān)督檢查和法律責(zé)任

　　第三十三條 發(fā)展改革、財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察和其他有關(guān)部門，依據(jù)職能分工，對(duì)直接投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　第三十四條 國(guó)家發(fā)展改革委和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法接受單位、個(gè)人對(duì)直接投資項(xiàng)目在審批、建設(shè)過程中違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行查處。

　　第三十五條 項(xiàng)目審批部門和其他有關(guān)部門有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。

　　(一)違反本辦法規(guī)定批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)及核定投資概算的;

　　(二)強(qiáng)令或者授意項(xiàng)目單位違反本辦法規(guī)定的;

　　(三)因故意或者重大過失造成重大損失或者嚴(yán)重?fù)p害公民、法人和其他組織合法權(quán)益的;

　　(四)其他違反本辦法規(guī)定的行為。

　　第三十六條 國(guó)家機(jī)關(guān)及有關(guān)單位的工作人員在項(xiàng)目建設(shè)過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法追究行政或者法律責(zé)任。

　　第三十七條 項(xiàng)目單位和項(xiàng)目管理單位有下列行為之一的，國(guó)家發(fā)展改革委和有關(guān)部門將其納入不良信用記錄，責(zé)令其限期整改、暫停項(xiàng)目建設(shè)或者暫停投資安排;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法追究行政或者法律責(zé)任。

　　(一)提供虛假情況騙取項(xiàng)目審批和中央預(yù)算內(nèi)投資的;

　　(二)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定擅自開工建設(shè)的;

　　(三)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自調(diào)整建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)或者投資規(guī)模、改變建設(shè)地點(diǎn)或者建設(shè)內(nèi)容的;

　　(四)轉(zhuǎn)移、侵占或者挪用建設(shè)資金的;

　　(五)未及時(shí)辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)、未經(jīng)竣工驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格即交付使用的;

　　(六)已經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，無正當(dāng)理由未及時(shí)實(shí)施或者完成的;

　　(七)不按國(guó)家規(guī)定履行招標(biāo)程序的;

　　(八)其他違反本辦法規(guī)定的行為。

　　第三十八條 有關(guān)工程咨詢機(jī)構(gòu)或者設(shè)計(jì)單位在編制項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)及投資概算以及開展咨詢?cè)u(píng)估或者項(xiàng)目后評(píng)價(jià)時(shí)，弄虛作假或者咨詢?cè)u(píng)估意見嚴(yán)重失實(shí)的，國(guó)家發(fā)展改革委和有關(guān)部門將其納入不良信用記錄，根據(jù)其情節(jié)輕重，依法給予警告、停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)或者撤銷資質(zhì)等處罰;造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。相關(guān)責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第三十九條 直接投資項(xiàng)目發(fā)生重大質(zhì)量安全事故的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，由有關(guān)部門依法追究項(xiàng)目單位、項(xiàng)目管理單位和勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、招標(biāo)代理等單位以及相關(guān)人員的法律責(zé)任。

　　第五章 附則

　　第四十條 中央有關(guān)部門可以根據(jù)本辦法的規(guī)定及職能分工，制訂本部門的具體管理辦法。省級(jí)發(fā)展改革部門可以參照本辦法制訂本地區(qū)的管理辦法。

　　第四十一條 本辦法由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

　　第四十二條 本辦法自2014年3月1日起施行。