（２０００年１月２９日　法函〔２０００〕９號） 廣東、湖南、陜西、海南、河南、湖北、山東、吉林省、新疆維吾爾自治區(qū)、北京、天津市高級人民法院： 　　我院收到國務院辦公廳秘書局轉(zhuǎn)來的廣東省人民政府《關(guān)于我省部分營業(yè)部被法院查封、凍結(jié)有關(guān)部門問題的請示》，反映自１９９８年８月份以來，廣東省接連發(fā)生多起信托投資公司、證券公司因不能償付到期債務而被債權(quán)人起訴。至１９９９年９月底，該省已開辦證券業(yè)務的信托公司設在廣東轄區(qū)內(nèi)的３７家證券營業(yè)部中，有２４家被法院查封、凍結(jié)、強行劃撥股民保證金或禁止轉(zhuǎn)讓。涉及債務金額為人民幣３１８７０萬元、美元１０２１．０３萬元、港元４．５６萬元。 　　凍結(jié)、劃撥股民保證金涉及群眾利益，處理不當將會影響證券市場和社會穩(wěn)定。各級人民法院在凍結(jié)、劃撥股民保證金及有關(guān)清算帳戶資金時，必須嚴格按照最高法院法發(fā)〔１９９７〕２７號、法明傳〔１９９８〕２１３號通知執(zhí)行?，F(xiàn)將《廣東省信托公司和證券公司所屬證券營業(yè)部因債權(quán)債務糾紛被法院采取財產(chǎn)保全等措施的情況表》轉(zhuǎn)各高院。請各高院對情況表中反映的所屬法院凍結(jié)、劃撥股民保證金等情況進行認真檢查，對不符合最高法院法發(fā)〔１９９７〕２７號、法明傳〔１９９８〕２１３號通知要求的，應采取得力措施予以糾正，并于２０００年２月底前將檢查情況書面報告最高法院經(jīng)濟庭。 附件：　　　 廣東省信托公司和證券公司所屬證券營業(yè)部 　　　　　　 因債權(quán)債務糾紛被法院采取財產(chǎn)保全等措施的情況表 ┏━┯━━━━┯━━━━┯━━━━━┯━━┯━━━━┯━━━━━━━━┓ ┃序│ 債務人 │ 債權(quán)人 │　執(zhí)行的　│案由│訴訟標的│　被采取的財產(chǎn)　┃ ┃號│　　　　│　　　　│ 人民法院 │　　│　　　　│　　保全措施　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃1 │佛山國際│佛山豐信│佛山市中級│存單│5176.3　│下屬汾江南路營業(yè)┃ ┃　│信托投資│實業(yè)公司│人民法院　│糾紛│萬元　　│部和同華營業(yè)部轉(zhuǎn)┃ ┃　│公司　　│　　　　│　　　　　│　　│　　　　│讓等多項權(quán)利　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃2 │廣東國民│北京太空│廣州市中級│存款│1064萬元│下屬淘金和天河營┃ ┃　│信托投資│梭娛樂設│人民法院　│合同│　　　　│業(yè)部的轉(zhuǎn)讓和變更┃ ┃　│有限公司│備有限責│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│任公司　│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│　　　　│湘財證券│長沙市中級│轉(zhuǎn)讓│1500萬元│下屬淘金營業(yè)部的┃ ┃　│　　　　│有限責任│人民法院　│合同│　　　　│轉(zhuǎn)讓和變更等權(quán)利┃ ┃　│　　　　│公司　　│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃3 │廣東華僑│陜西信托│西安市新城│拆借│1093萬元│下屬天河體育西路┃ ┃　│信托投資│投資有限│區(qū)人民法院│合同│　　　　│和天河東營業(yè)部的┃ ┃　│公司　　│公司　　│　　　　　│糾紛│　　　　│轉(zhuǎn)讓　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│　　　　│新疆國際│新疆維吾爾│資金│1521.1　│下屬各營業(yè)部的轉(zhuǎn)┃ ┃　│　　　　│信托投資│自治區(qū)高級│拆借│萬元　　│讓和變更　　　　┃ ┃　│　　　　│公司　　│人民法院　│合同│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃4 │南海國際│海南省國│海口市中級│資金│221.12萬│　　　　　　　　┃ ┃　│信托投資│際信托投│人民法院　│拆借│美元　　│　　　　　　　　┃ ┃　│公司廣州│資公司　│　　　　　│合同│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│證券營業(yè)│　　　　│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│部　　　│　　　　│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　├────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│南海國際│中國電力│北京市第一│借款│237.68萬│下屬廣州營業(yè)部和┃ ┃　│信托投資│信托投資│中級人民法│合同│美元　　│佛山營業(yè)部的轉(zhuǎn)讓┃ ┃　│公司　　│有限公司│院　　　　│糾紛│　　　　│權(quán)　　　　　　　┃ ┃　├────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│南海國際│中源信托│河南省高級│資金│1075萬元│下屬廣州營業(yè)部和┃ ┃　│信托投資│投資公司│人民法院　│拆借│　　　　│佛山營業(yè)部的轉(zhuǎn)讓┃ ┃　│公司　　│　　　　│　　　　　│合同│　　　　│權(quán)　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃5 │廣州國際│海南省國│?？谑兄屑墿Y金│3300萬元│　　　　　　　　┃ ┃　│信托投資│際信托投│人民法院　│拆借│,2.68萬 │　　　　　　　　┃ ┃　│公司　　│資公司　│　　　　　│合同│美元,　 │　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│糾紛│4.56萬港│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│　　│元　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　├─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│　　　　│　　　　│?？谑兄屑墿Y金│510萬美 │　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│人民法院　│往來│元　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│廣州經(jīng)濟│廣州經(jīng)濟│廣州經(jīng)濟技│借款│2530萬元│公司證券經(jīng)營權(quán)，┃ ┃6 │技術(shù)開發(fā)│技術(shù)開發(fā)│術(shù)開發(fā)區(qū)人│協(xié)議│　　　　│并禁止轉(zhuǎn)讓　　　┃ ┃　│區(qū)國際信│區(qū)國有資│民法院　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│托投資公│產(chǎn)投資公│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│司　　　│司　　　│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│　　　　│新疆國際│新疆維吾爾│資金│1354.9　│下屬各營業(yè)部的轉(zhuǎn)┃ ┃　│　　　　│信托投資│自治區(qū)高級│拆借│萬元　　│讓和變更　　　　┃ ┃　│　　　　│公司　　│人民法院　│合同│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│　　　　│中國金谷│北京市第一│借款│1458.9　│下屬區(qū)莊，開發(fā)區(qū)┃ ┃　│　　　　│國際信托│中級人民法│合同│萬元　　│，芳村３個營業(yè)部┃ ┃　│　　　　│投資有限│院　　　　│糾紛│　　　　│的轉(zhuǎn)讓和收益權(quán)　┃ ┃　│　　　　│責任公司│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│　　　　│中原信托│河南省高級│資金│1842萬元│下屬區(qū)莊，員村，┃ ┃　│　　　　│投資公司│人民法院　│拆借│　　　　│開發(fā)區(qū)，芳村４個┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│合同│　　　　│營業(yè)部的轉(zhuǎn)讓　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│江門國際│青海證券│天津市第一│國債│　　　　│下屬營業(yè)部的轉(zhuǎn)讓┃ ┃7 │信托投資│有限責任│中級人民法│回購│　　　　│等權(quán)利　　　　　┃ ┃　│公司　　│公司深圳│院　　　　│債務│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│營業(yè)部　│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│　　　　│廈門國際│武漢市中級│證券│1560萬元│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│信托投資│人民法院　│回購│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│公司　　│　　　　　│場內(nèi)│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│債務│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃8 │南方金融│廣州新源│廣州市中級│委托│1500萬元│下屬濱江西和東華┃ ┃　│服務總公│實業(yè)發(fā)展│人民法院　│理財│　　　　│東營業(yè)部（現(xiàn)屬廣┃ ┃　│司證券交│有限公司│　　　　　│糾紛│　　　　│東華僑信托）的許┃ ┃　│易營業(yè)部│　　　　│　　　　　│　　│　　　　│可證和轉(zhuǎn)讓及　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃9 │汕頭國際│中原信托│鄭州市中級│借款│49.55萬 │禁止轉(zhuǎn)讓下屬４個┃ ┃　│信托投資│投資公司│人民法院　│糾紛│美元　　│營業(yè)部　　　　　┃ ┃　│公司　　│　　　　│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃10│湛江國際│濟寧市信│山東濟寧市│資金│1090萬元│禁止轉(zhuǎn)讓原湛江國┃ ┃　│信托投資│托投資公│中級人民法│拆借│　　　　│投下屬3個營業(yè)部,┃ ┃　│公司所屬│司　　　│院　　　　│合同│　　　　│北京、新疆等地法┃ ┃　│3家營業(yè) │　　　　│　　　　　│糾紛│　　　　│院已強行劃走人民┃ ┃　│部　　　├────┼─────┼──┼────┤幣724萬元。　　 ┃ ┃　│　　　　│山東濟寧│山東濟寧市│債權(quán)│1090萬元│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│信托投資│中級人民法│債務│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│公司　　│院　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┤　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│烏魯木齊│烏魯木齊市│債權(quán)│583萬元 │　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│城市合作│中級人民法│債務│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│銀行新臺│院　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│分行　　│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┤　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│新疆國際│烏魯木齊市│債權(quán)│612萬元 │　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│信托投資│中級人民法│債務│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│公司　　│院　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┤　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│平安保險│深圳市中級│債權(quán)│2460萬元│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│信托投資│人民法院　│債務│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│公司　　│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┤　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│中國民族│北京市第一│債權(quán)│1060萬元│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│信托投資│中級人民法│債務│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│公司　　│院　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃11│肇慶市信│肇慶市財│肇慶市中級│拖欠│　　　　│下屬營業(yè)部　　　┃ ┃　│托投資公│政局　　│人民法院　│借款│　　　　│(X65844001)證券 ┃ ┃　│司　　　│　　　　│　　　　　│糾紛│　　　　│經(jīng)營權(quán)　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃12│珠海國際│吉林省證│吉林省高級│資金│　　　　│下屬深圳業(yè)務部許┃ ┃　│信托投資│券有限責│人民法院　│拆借│　　　　│可證，營業(yè)執(zhí)照和┃ ┃　│公司　　│任公司　│　　　　　│合同│　　　　│席位　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃13│江門證券│南方金融│廣州市中級│證券│2000萬元│公司及下屬各營業(yè)┃ ┃　│公司及新│服務總公│人民法院　│回購│及利息　│部的許可證　　　┃ ┃　│會營業(yè)部│司證券交│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│易營業(yè)部│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│（現(xiàn)屬廣│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│東華信）│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃14│珠海證券│中山集團│武漢市中級│國債│200萬元 │查封公司財務部　┃ ┃　│有限責任│財務公司│人民法院　│回購│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│公司　　│　　　　│　　　　　│債務│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┗━┷━━━━┷━━━━┷━━━━━┷━━┷━━━━┷━━━━━━━━┛