第一章　總則

　　第二章　代銷資料的整理

　　第三章　代銷資料的保管、調(diào)閱與銷毀

　　第四章　罰則

　　第五章　附則

　　上海、北京、鄭州、青島、南京、重慶、武漢、廣州、沈陽、深圳、天津、西安、抗州分行：

　　現(xiàn)將《交通銀行開放式基金代銷資料管理暫行規(guī)定》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　交通銀行開放式基金代銷資料管理暫行規(guī)定

??? 第一章　總則

　　第一條　為適應(yīng)我行開放式基金代銷業(yè)務(wù)正常開展，規(guī)范開放式基金代銷資料的收集、整理及保管工作，特制定本規(guī)定。

　　第二條　本規(guī)定所指的開放式基金代銷資料（下稱代銷資料）包括開放式基金代銷客戶類資料（下稱客戶類資料）和開放式基金代銷交易類資料（下稱交易類資料）兩大類。

　　第三條　本規(guī)定所指的客戶類資料包括開戶資料、賬戶信息變更登記資料、基金賬戶轉(zhuǎn)指定交易資料、銷戶資料、掛失資料和更改分紅方式資料。

　　第四條　本規(guī)定所指的交易類資料包括基金認(rèn)購資料、基金申購資料、基金贖回資料和非交易過戶資料。

　　第五條　本規(guī)定所指的個人客戶指年滿18周歲的合法持有現(xiàn)時有效的中華人民共和國居民身份證、軍人證、武警證的中國居民。

　　第六條　本規(guī)定所指的機構(gòu)客戶指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織。

　　第二章　代銷資料的整理

　　第七條　網(wǎng)點基金柜在受理開放式基金代銷各項業(yè)務(wù)時，須審核客戶提供材料的正確性與完整性。

　　第八條　代銷資料中除按流程規(guī)定的作為會計記賬附件的有關(guān)單據(jù)以外，都必須每日歸類整理。

　　第九條　每日日終后，代銷網(wǎng)點將當(dāng)日驗收的代銷資料按照以下方式進行整理：

　?。ㄒ唬┮匀諡閱挝贿M行排序；

　?。ǘ┌纯蛻纛愘Y料和交易類資料分類整理；

　　（三）將客戶類資料按照六類業(yè)務(wù)的順序進行排列（開戶資料、賬戶信息變更登記資料、基金賬戶轉(zhuǎn)指定交易資料、銷戶資料、掛失資料和更改分紅方式資料）；

　?。ㄋ模⒔灰最愘Y料按照四類業(yè)務(wù)的順序進行排列（基金認(rèn)購資料、基金申購資料、基金贖回資料和非交易過戶資料）。

　　第十條　代銷網(wǎng)點整理資料應(yīng)保證投資者資料的完整性和正確性，包括：項目齊全，聯(lián)數(shù)準(zhǔn)確，后附資料齊全。

　　第十一條　各代銷網(wǎng)點應(yīng)按月將代銷資料按客戶類資料和交易類資料分類裝訂成冊后，移交分行集中保管。

　　第十二條　各代銷網(wǎng)點應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)代銷資料的整理、裝訂和代銷資料在代銷網(wǎng)點的保管。

　　第三章　代銷資料的保管、調(diào)閱與銷毀

　　第十三條　各代銷分行應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)接收代銷網(wǎng)點的代銷資料并進行妥善保管。

　　第十四條　各代銷分行應(yīng)為代銷資料配備適合的保管條件，客戶類資料須永久保管，交易類資料應(yīng)保管十五年以上。

　　第十五條　代銷分行必須積極配合總行調(diào)閱存檔的代銷資料，代銷資料的保管必須便于總行調(diào)閱。

　　第十六條　總行有關(guān)管理和檢查監(jiān)督部門在需要調(diào)閱代銷資料時，應(yīng)向代銷分行出示或傳真加蓋部門公章的書面調(diào)閱文書，并由總行調(diào)閱部門和代銷分行經(jīng)辦部門各自做好調(diào)閱記錄。

　　第十七條　若總行有關(guān)管理和檢查監(jiān)督部門在需要調(diào)閱代銷資料時，未向代銷分行出示或傳真加蓋部門公章的書面調(diào)閱文書，代銷分行有權(quán)拒絕提供客戶資料。

　　第十八條　代銷分行應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)配合總行調(diào)閱代銷資料事宜，專人名單應(yīng)報總行基金代銷注冊服務(wù)管理中心備案并做好及時更新工作。

　　第十九條　代銷分行內(nèi)部有關(guān)管理和檢查監(jiān)督部門在需要調(diào)閱代銷資料所須辦理的手續(xù)和審批程序由代銷分行自行制定。

　　第二十條　交易類資料在到期銷毀時，應(yīng)按正常途徑辦理銷毀手續(xù)。代銷資料的保管人應(yīng)對銷毀的資料進行整理、裝訂、編號，并編制銷毀清單，報上級主管部門（或相關(guān)部門）審批同意后，在分行有關(guān)監(jiān)管部門人員在場監(jiān)督的情況下進行銷毀。銷毀清單應(yīng)作為永久性檔案保管。

　　第二十一條　嚴(yán)禁代銷資料的保管人在未辦理銷毀手續(xù)和無其他監(jiān)管人在場監(jiān)管的情況下自行銷毀交易類資料，違者將追究相關(guān)承擔(dān)人的法律責(zé)任。

　　第二十二條　客戶類資料須永久保管，不得銷毀。

　　第四章　罰則

　　第二十三條　代銷資料的各級保管人應(yīng)按代銷資料保管規(guī)定的要求妥善保管和管理代銷資料，因代銷資料管理不善而引起的代銷資料毀損、缺失等，代銷資料的保管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和處罰。

　　第五章　附則

　　第二十四條　代銷分行應(yīng)參照本規(guī)定制定相應(yīng)的實施細(xì)則。

　　第二十五條　本規(guī)定解釋權(quán)歸總行基金托管部。

　　第二十六條　本規(guī)定自下發(fā)之日起實施。