（二０００年二月十八日） 第一章　總則 　　第一條　為了加強(qiáng)內(nèi)部管理，強(qiáng)化監(jiān)督與再監(jiān)督，及時(shí)糾正和處理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中違反規(guī)章制度的行為，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。 　　第二條　本辦法所指的規(guī)章制度是指國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，人民銀行頒布的法規(guī)、制度。農(nóng)業(yè)銀行總行制定的規(guī)章、制度、辦法。 　　第三條　本辦法適用于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行各級(jí)行具有管理職能的主管部門(mén)、稽核部門(mén)，各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)及主管部門(mén)、稽核部門(mén)的工作人員。 　　第四條　按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)檢查、誰(shuí)處理、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，對(duì)違反規(guī)章制度行為的處理，在業(yè)務(wù)主管部門(mén)處罰權(quán)限內(nèi)的，由主管部門(mén)給予批評(píng)教育、通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰；稽核部門(mén)在檢查中發(fā)現(xiàn)的違反規(guī)章制度的行為，依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。超越處理權(quán)限的，移送有關(guān)部門(mén)處理。 　　第五條　監(jiān)察部門(mén)是中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行行使監(jiān)察職能的部門(mén)，依照本辦法受理同級(jí)主管部門(mén)、稽核部門(mén)移送的對(duì)有關(guān)責(zé)任人違反規(guī)章制度，需要給予行政處分的事項(xiàng)。 　　行政處分分為警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、留用察看、開(kāi)除。 　　第六條　人事部門(mén)是中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行行使人事管理職能的部門(mén)，依照本辦法受理同級(jí)主管部門(mén)、稽核部門(mén)移送的對(duì)有關(guān)責(zé)任人違反規(guī)章制度，需要給予其它處理的事項(xiàng)。 　　其它處理分為下崗待聘、解聘、停職、免職、限期調(diào)離、解除勞動(dòng)合同、辭退、除名等。 　　第七條　移送應(yīng)堅(jiān)持準(zhǔn)確、及時(shí)、規(guī)范、保密、實(shí)事求是的原則。 第二章　移送范圍 　　第八條　在業(yè)務(wù)檢查中，凡發(fā)現(xiàn)下列違反規(guī)章制度行為之一，按照規(guī)定需要給予行政處分的，應(yīng)按照本辦法規(guī)定的程序移送監(jiān)察部門(mén)處理；構(gòu)成犯罪的，由監(jiān)察部門(mén)移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任： 　　（一）《金融違法行為處罰辦法》第五條至第二十六條所列違規(guī)違章行為； 　　（二）《關(guān)于對(duì)金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任人的行政處分規(guī)定》第三條至第十一條所列違規(guī)違章行為； 　　（三）《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行關(guān)于對(duì)工作人員違反規(guī)章制度處理的暫行規(guī)定（試行）》第六條至第九條所列違規(guī)違章行為； 　?。ㄋ模吨袊?guó)農(nóng)業(yè)銀行工作人員違反財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)規(guī)章制度的處理辦法（試行）》第六條第十一條所列違規(guī)違章行為； 　?。ㄎ澹吨袊?guó)農(nóng)業(yè)銀行工作人員違反資金組織規(guī)章制度的處理辦法（試行）》第六條至第十一條所列違規(guī)違章行為； 　?。吨袊?guó)農(nóng)業(yè)銀行工作人員違反貸款規(guī)章制度的處理辦法（試行）》第六條至第十一條所列違規(guī)違章行為； 　?。ㄆ撸吨袊?guó)農(nóng)業(yè)銀行工作人員違反資金管理規(guī)章制度的處理辦法（試行）》第六條至第十一條所列違規(guī)違章行為； 　?。ò耍吨袊?guó)農(nóng)業(yè)銀行工作人員違反安全保衛(wèi)規(guī)章制度的處理辦法（試行）》第六條至第十三條所列違規(guī)違章行為； 　　（九）《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行槍支管理違規(guī)處理暫行規(guī)定》第十條第二款至第十二條所列違規(guī)違章行為； 　　（十）《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人辦事規(guī)則（試行）》第十條與第十一條所列違規(guī)違章行為； 　?。ㄊ唬吨袊?guó)農(nóng)業(yè)銀行稽核處罰處理規(guī)定（試行）》中所列違規(guī)違章行為； 　?。ㄊ吨袊?guó)農(nóng)業(yè)銀行工作人員違反干部人事規(guī)章制度的處理辦法（試行）》第六條至第十三條所列違規(guī)違章行為； 　?。ㄊ蛾P(guān)于對(duì)違反售付匯管理規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人行政處分的規(guī)定》第四條至第十條所列違規(guī)違章行為； 　?。ㄊ模吨袊?guó)農(nóng)業(yè)銀行工作人員違反銀行卡規(guī)章制度的處理辦法（試行）》第四條至第七條所列違規(guī)違章行為； 　?。ㄊ澹吨袊?guó)農(nóng)業(yè)銀行工作人員違反外匯業(yè)務(wù)規(guī)章制度的處理辦法（試行）》第七條至第十二條所列違規(guī)違章行為。 　　第九條　在業(yè)務(wù)檢查中，凡發(fā)現(xiàn)其它違反規(guī)章制度的行為，按照規(guī)定需要給予行政處分的，也應(yīng)按照本辦法規(guī)定的程序移送監(jiān)察部門(mén)處理。 　　第十條　在業(yè)務(wù)檢查中，凡發(fā)現(xiàn)本辦法第八條、第九條所列違反規(guī)章制度的行為及其它違反規(guī)章制度的行為，需要給予其它處理的，應(yīng)移送人事部門(mén)處理。 　　第十一條　凡發(fā)現(xiàn)違反規(guī)章制度的行為，情節(jié)和后果嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)給予黨紀(jì)政紀(jì)雙重處分的，在移送監(jiān)察部門(mén)給予行政處分的同時(shí)，由監(jiān)察部門(mén)建議紀(jì)檢部門(mén)給予黨紀(jì)處分。 第三章　移送程序 　　第十二條　一般程序： 　?。ㄒ唬z查人員在檢查終結(jié)后，認(rèn)定的違規(guī)違章行為，按照規(guī)定，需要給予行政處分或其它處理的，應(yīng)經(jīng)本部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審定，簽署意見(jiàn)，然后移送監(jiān)察或人事部門(mén)處理。 　?。ǘ┮扑吞幚頃r(shí)，應(yīng)備齊以下材料： 　?。保蹲肪坑嘘P(guān)人員責(zé)任建議書(shū)》； 　?。玻稑I(yè)務(wù)檢查報(bào)告》或《稽核報(bào)告》； 　?。常`規(guī)違章事實(shí)的證據(jù)材料； 　?。矗嘘P(guān)責(zé)任人和被查單位對(duì)認(rèn)定事實(shí)和責(zé)任的意見(jiàn)； 　　５．檢查單位對(duì)不同意見(jiàn)的說(shuō)明。 　?。ㄈ┮扑吞幚頃r(shí)，應(yīng)履行以下手續(xù)： 　　１．移送方： 　?。ǎ保┨顚?xiě)《違反規(guī)章制度行為移送處理登記表》（以下簡(jiǎn)稱登記表）或《稽核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題移交書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱移交書(shū)）一式兩份，移送方和受理方各持一份。 　?。ǎ玻兜怯洷怼坊颉兑平粫?shū)》應(yīng)包括以下內(nèi)容：違規(guī)違章行為人姓名、單位、職務(wù)；違規(guī)違章行為的主要錯(cuò)誤事實(shí)；違規(guī)違章行為的性質(zhì)（指違反何種專業(yè)的規(guī)章制度）；材料目錄（按規(guī)定的順序填寫(xiě)清楚，并對(duì)材料編號(hào)）；移送部門(mén)、受理部門(mén)、移交人、接收人和移送時(shí)間。 　?。玻芾矸剑? 　?。ǎ保┰谑盏揭扑头剿瓦_(dá)的《登記表》或《移交書(shū)》后，應(yīng)對(duì)移送材料進(jìn)行審查，符合移送規(guī)定的，應(yīng)予受理；不符合規(guī)定的，可以退回移送方，補(bǔ)充有關(guān)材料；認(rèn)為不需要給予行政處分的，退給移送方，可建議作其它處理。 　?。ǎ玻┌幢O(jiān)察程序或人事管理程序?qū)τ嘘P(guān)問(wèn)題進(jìn)行審查處理。查結(jié)后，及時(shí)將處理結(jié)果反饋移送方。反饋處理結(jié)果，應(yīng)填寫(xiě)《違反規(guī)章制度行為處理結(jié)果反饋單》一式兩份，移送方和受理方各持一份。 　　（３）受理方認(rèn)為尚需進(jìn)一步向移送方了解情況或復(fù)制有關(guān)證據(jù)材料時(shí)，移送方應(yīng)積極配合，提供方便，必要時(shí)應(yīng)協(xié)助查處。 　　第十三條　特殊程序： 　　（一）檢查人員在檢查中發(fā)現(xiàn)有重大案件、事故嫌疑時(shí)，應(yīng)立即向有關(guān)部門(mén)報(bào)告，商請(qǐng)監(jiān)察或保衛(wèi)等有關(guān)部門(mén)提前介入。 　　（二）監(jiān)察或保衛(wèi)等有關(guān)部門(mén)接到報(bào)告后，應(yīng)立即派人提前介入，并采取必要的措施進(jìn)行緊急處置，直至將案情或事故查結(jié)。這一階段的移送程序可邊調(diào)查、邊辦理、邊完善。 　　（三）上級(jí)主管部門(mén)在檢查中發(fā)現(xiàn)違反規(guī)章制度的行為，認(rèn)為需要給予行政處分或其它處理的，應(yīng)當(dāng)移送同級(jí)監(jiān)察或人事部門(mén)，由其審核后，確定直接查處或責(zé)成下級(jí)處理。 第四章　移送要求和責(zé)任 　　第十四條　移送的證據(jù)材料必須事實(shí)清楚，責(zé)任分明。 　　第十五條　移送和處理必須及時(shí)。移送方一般應(yīng)在檢查或稽核終結(jié)之日起１５日內(nèi)辦理移送手續(xù)；受理方在收到材料后應(yīng)在１５日內(nèi)作出是否受理決定。決定受理的應(yīng)按監(jiān)察辦案程序或人事管理程序進(jìn)行審查處理，一般應(yīng)在受理之日起三個(gè)月內(nèi)審查處理完畢，特殊情況可適當(dāng)延長(zhǎng)。 　　第十六條　移送的手續(xù)必須完備，除按規(guī)定移送必要的材料外，移送部門(mén)和受理部門(mén)負(fù)責(zé)人、承辦人均應(yīng)在《登記表》和《移交書(shū)》上簽章。填寫(xiě)的移送時(shí)間，以移送手續(xù)辦理完畢的日期為準(zhǔn)。 　　第十七條　主管部門(mén)或稽核部門(mén)有權(quán)處理的違規(guī)違章行為，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定自行處理，不得推諉，不得隨意移送處理。 　　第十八條　對(duì)不按規(guī)定移送的，分別下列不同情形，追究有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)檢查人員的責(zé)任。 　?。ㄒ唬?duì)應(yīng)移送而不移送，以經(jīng)濟(jì)處罰代替行政處分的，視情節(jié)輕重，給予通報(bào)批評(píng)、警告至記大過(guò)處分。情節(jié)特別嚴(yán)重的，加重處分。 　?。ǘ?duì)不及時(shí)移送，貽誤處理時(shí)機(jī)，造成經(jīng)濟(jì)損失和不良影響的，視情節(jié)輕重，給予記大過(guò)至撤職處分。情節(jié)特別嚴(yán)重的，加重處分。 　?。ㄈ?duì)徇私舞弊，隱瞞不送，釀成大案或造成重大損失的，視情節(jié)輕重，給予撤職以上，直至開(kāi)除的處分。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。 　　第十九條　對(duì)應(yīng)受理而不受理，或不及時(shí)受理，貽誤處理時(shí)機(jī)，造成經(jīng)濟(jì)損失和不良影響的，由上一級(jí)主管部門(mén)比照上述條款追究其相應(yīng)的責(zé)任。 　　第二十條　在移送與受理過(guò)程中雙方意見(jiàn)不一致的，由本級(jí)行主要領(lǐng)導(dǎo)決定。 第五章　附則 　　第二十一條　凡本辦法未涉及，但屬于銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的違規(guī)違章行為，需要給予行政處分或其它處理的，比照同類(lèi)條款或相近條款處理。 　　第二十二條　本辦法施行之前發(fā)生的違規(guī)違章行為，需要給予行政處分或其它處理而未作處理的，按照本辦法移送處理。 　　第二十三條　凡過(guò)去頒布的有關(guān)移送規(guī)定與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。 　　第二十四條　本辦法由中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行總行制定，并負(fù)責(zé)解釋和修訂，各省、自治區(qū)、直轄市分行、各直屬分行可根據(jù)本辦法制訂實(shí)施細(xì)則，并報(bào)總行備案。 　　第二十五條　本辦法自下發(fā)之日起施行。