各會員單位及相關(guān)機(jī)構(gòu)： 　　為提高大宗交易市場效率，豐富交易服務(wù)手段，本所決定自2009年1月12日起，啟用綜合協(xié)議交易平臺，取代現(xiàn)有大宗交易系統(tǒng)，現(xiàn)發(fā)布《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（見附件）并將有關(guān)事項通知如下： 　　1、自2009年1月12日起，會員和合格投資者可以通過綜合協(xié)議交易平臺辦理證券大宗交易業(yè)務(wù)和專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易業(yè)務(wù)，原大宗交易系統(tǒng)不再辦理相關(guān)業(yè)務(wù)； 　　2、綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)遵照《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及本所其他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行； 　　3、原大宗交易系統(tǒng)用戶自動成為綜合協(xié)議交易平臺用戶，無需再次申請用戶資格及相關(guān)電子證書；擁有或租用本所交易單元的會員和合格投資者可以申請成為綜合協(xié)議交易平臺用戶，新增用戶申請通過會員業(yè)務(wù)專區(qū)“協(xié)議平臺用戶新增”欄目辦理；交易用戶交易權(quán)限由綁定的交易單元確定； 　　4、為了鼓勵投資者利用綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行債券大宗交易，本所決定自2009年1月12日起一年內(nèi)暫免征收債券大宗交易經(jīng)手費(fèi)（不含監(jiān)管規(guī)費(fèi)）； 　　5、綜合協(xié)議交易平臺相關(guān)技術(shù)注意事項請參見本所網(wǎng)站“技術(shù)專欄”之“相關(guān)文檔”欄目下《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)注意事項》； 　　6、自2008年12月18日起，本所將在綜合協(xié)議交易平臺獨(dú)立測試系統(tǒng)為原大宗交易系統(tǒng)用戶提供測試服務(wù)，具體事項參見本所網(wǎng)站“技術(shù)專欄”之“相關(guān)文檔”欄目下《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺獨(dú)立測試系統(tǒng)啟用通知》； 　　7、原大宗交易和專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易人工辦理方式不變，沒有開通綜合協(xié)議交易平臺用戶資格的會員和合格投資者仍可通過人工辦理方式進(jìn)行大宗交易和專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易。 　　特此通知。 　　附件：《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》 　　深圳證券交易所 　　二○○八年十二月十九日 　　附件： 　　深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 　　第一章 總則 　　第一條 為規(guī)范在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）綜合協(xié)議交易平臺（以下簡稱“協(xié)議平臺”）上進(jìn)行的大宗交易和協(xié)議交易，根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱“《交易規(guī)則》”）等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。 　　第二條 本細(xì)則所稱協(xié)議平臺，是指本所為會員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。 　　第三條 符合法律法規(guī)和《交易規(guī)則》規(guī)定的證券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額等證券的協(xié)議交易，可以通過協(xié)議平臺進(jìn)行。 　　第四條 會員和合格投資者在協(xié)議平臺的交易行為應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。 　　第五條 下列交易可以通過協(xié)議平臺進(jìn)行： 　?。ㄒ唬?quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等； 　　（二）債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等； 　?。ㄈｍ椯Y產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易（以下簡稱“專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易”）； 　?。ㄋ模┍舅?guī)定的其他交易。 　　第二章 用戶申請 　　第六條 本所會員可以申請成為協(xié)議平臺交易用戶（以下簡稱“交易用戶”）。 　　第七條 符合條件的合格投資者，經(jīng)本所批準(zhǔn)，可以申請成為交易用戶。 　　合格投資者申請成為交易用戶的資格條件和申請程序，由本所另行規(guī)定。 　　第八條 經(jīng)本所批準(zhǔn)，會員和合格投資者可以變更或撤銷交易用戶資格。 　　第三章 申報 　　第九條 協(xié)議平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：30.申報當(dāng)日有效。 　　當(dāng)天全天停牌的證券，協(xié)議平臺不接受其有關(guān)申報。 　　第十條 協(xié)議平臺接受交易用戶下列類型的申報： 　?。ㄒ唬┮庀蛏陥?； 　?。ǘ┒▋r申報； 　?。ㄈ╇p邊報價； 　?。ㄋ模┏山簧陥?； 　?。ㄎ澹┢渌陥?。 　　第十一條 意向申報指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號、證券代碼、買賣方向和本方交易單元代碼等內(nèi)容。 　　意向申報不承擔(dān)成交義務(wù)，意向申報指令可以撤銷。 　　第十二條 定價申報指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號、證券代碼、買賣方向、交易價格、交易數(shù)量和本方交易單元代碼等內(nèi)容。 　　市場所有參與者可以提交成交申報申請按指定的價格與定價申報全部或部分成交，交易主機(jī)按時間優(yōu)先順序配對成交。 　　定價申報的未成交部分可以撤銷。定價申報每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。 　　第十三條 雙邊報價分為雙邊意向申報和雙邊定價申報。雙邊意向申報等同于兩條買賣方向相反的意向申報；雙邊定價申報等同于兩條買賣方向相反的定價申報。 　　第十四條 成交申報指令包括證券賬號、證券代碼、買賣方向、交易價格、交易數(shù)量和對手方交易單元代碼等內(nèi)容。 　　成交申報要求明確指定價格和數(shù)量。成交申報指令在協(xié)議平臺確認(rèn)成交前可以撤銷。 　　第十五條 根據(jù)債券市場發(fā)展的需要，本所將債券大宗交易的最低限額調(diào)整為： 　?。ㄒ唬?債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣； 　?。ǘ﹤瘑喂P質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）。 　　第四章 成交確認(rèn) 　　第十六條 協(xié)議平臺按不同業(yè)務(wù)類型分別確認(rèn)成交，具體確認(rèn)成交的時間規(guī)定如下： 　　對權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外），協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日15：00至15：30； 　　對公司債券的大宗交易、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：30. 　　第十七條 協(xié)議平臺對申報價格和數(shù)量一致的成交申報和定價申報進(jìn)行成交確認(rèn)。用戶對各交易品種申報的價格應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定，交易方可成立： 　　（一）權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定；該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。 　?。ǘ﹤笞诮灰變r格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。 　　（三）專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)議確定。 　　第十八條 符合《交易規(guī)則》并由協(xié)議平臺確認(rèn)的成交，買賣雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果。協(xié)議平臺用戶應(yīng)當(dāng)保證其自身或投資者實(shí)際擁有與申報時相對應(yīng)的足額資金或證券數(shù)量。因資金或證券數(shù)量不足造成交收失敗的，協(xié)議平臺用戶應(yīng)按照中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司的規(guī)定承擔(dān)由此引起的相關(guān)責(zé)任。 　　第五章 回轉(zhuǎn)交易與跨系統(tǒng)交易安排 　　第十九條 債券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。 　　第二十條 協(xié)議平臺、競價系統(tǒng)雙邊交易的公司債券，協(xié)議平臺T日買入的， T＋2日在競價系統(tǒng)可用；競價系統(tǒng)T日買入的，T日在協(xié)議平臺可用。 　　第二十一條 協(xié)議平臺、競價系統(tǒng)雙邊交易的權(quán)益類證券、債券（除公司債券外），協(xié)議平臺T日買入的， T＋1日在競價系統(tǒng)可用；競價系統(tǒng)T日買入的權(quán)益類證券，T＋1日在協(xié)議平臺可用；競價系統(tǒng)T日買入的債券（除公司債券外），T日在協(xié)議平臺可用。 　　第六章 交易信息披露 　　第二十二條 本所每個交易日通過協(xié)議平臺、交易所網(wǎng)站等方式對外發(fā)布協(xié)議平臺交易信息。 　　第二十三條 對于權(quán)益類證券大宗交易以及債券大宗交易（除公司債券外），本所在每個交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。 　　交易所網(wǎng)站發(fā)布的成交信息包括：證券代碼、證券名稱、成交量、成交價以及買賣雙方所在會員營業(yè)部或交易單元的名稱。 　　協(xié)議平臺上進(jìn)行的權(quán)益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入本所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。 　　第二十四條 對于公司債券大宗交易，本所在協(xié)議平臺交易時間內(nèi)通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站即時公布每筆協(xié)議交易的報價信息和成交信息。 　　通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站發(fā)布的報價信息包括：證券代碼、證券名稱、申報類型、買賣方向、買賣數(shù)量、買賣價格以及報價聯(lián)系人和聯(lián)系方式等。 　　通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站發(fā)布的成交信息包括：證券代碼、證券名稱、成交量、成交價以及買賣雙方所在會員營業(yè)部或交易單元的名稱。 　　第二十五條 僅在協(xié)議平臺交易的公司債券大宗交易信息納入本所即時行情發(fā)布。 　　即時行情發(fā)布的內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價、當(dāng)日最高價、當(dāng)日最低價、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額以及實(shí)時最優(yōu)五個買入或賣出價位定價申報的申報價格和數(shù)量等。 　　前收盤價的計算方法為前交易日該證券所有大宗交易的成交量加權(quán)平均價。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。 　　第二十六條 對于專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易，本所在協(xié)議平臺交易時間內(nèi)通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站即時公布每筆協(xié)議交易的報價信息和成交信息。 　　通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站發(fā)布的報價信息包括：證券代碼、證券名稱、申報類型、買賣方向、買賣數(shù)量、買賣價格以及報價聯(lián)系人和聯(lián)系方式等； 　　通過協(xié)議平臺和交易所網(wǎng)站發(fā)布的成交信息包括：證券代碼、證券名稱、成交量、成交價以及買賣雙方所在會員營業(yè)部或交易單元的名稱。 　　第二十七條 專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易信息，納入本所即時行情發(fā)布。 　　即時行情發(fā)布內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價、當(dāng)日最高價、當(dāng)日最低價、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額以及實(shí)時最優(yōu)五個買入或賣出價位定價申報的申報價格和數(shù)量等。 　　前收盤價的計算方法為前交易日該證券所有協(xié)議交易的成交量加權(quán)平均價。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。 　　第二十八條 本所可以根據(jù)市場需要，調(diào)整協(xié)議平臺交易信息發(fā)布的方式和內(nèi)容。 　　第七章 監(jiān)督管理 　　第二十九條 交易用戶應(yīng)當(dāng)遵守本所《交易規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定，依法及時履行有關(guān)信息披露義務(wù)。 　　第三十條 本所對協(xié)議平臺交易進(jìn)行監(jiān)督，對利用協(xié)議平臺進(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩序的申報等異常交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控，并視情況采取監(jiān)管措施。 　　第八章 附則 　　第三十一條 協(xié)議平臺相關(guān)清算交收業(yè)務(wù)按照中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司有關(guān)規(guī)定辦理。 　　第三十二條 本細(xì)則未作規(guī)定的事宜，參照本所交易規(guī)則及其它相關(guān)規(guī)則執(zhí)行。 　　第三十三條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。 　　第三十四條 本細(xì)則自2009年1月12日起施行。