豫政 〔2007〕1號 各市、縣人民政府,省人民政府各部門: 　　《河南省行政執(zhí)法責(zé)任追究試行辦法》已經(jīng)省政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。 　河南省人民政府 　二○○七年一月四日 河南省行政執(zhí)法責(zé)任追究試行辦法 第一章 總　則 　　第一條 為規(guī)范和監(jiān)督行政執(zhí)法機關(guān)及其工作人員的行政行為,追究行政執(zhí)法責(zé)任,促進依法行政,根據(jù)國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》(國發(fā)〔2004〕10號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見》(國辦發(fā)〔2005〕37號),結(jié)合本省實際,制定本辦法。 　　第二條 本辦法所稱行政執(zhí)法責(zé)任,是指行政執(zhí)法機關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織、受行政執(zhí)法機關(guān)委托從事行政執(zhí)法工作的組織及其工作人員(以下統(tǒng)稱行政執(zhí)法機關(guān)及其工作人員)作出違法或者不當(dāng)?shù)男姓袨槎鴳?yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。 　　本辦法所稱行政執(zhí)法責(zé)任追究,是指縣級以上人民政府、行政執(zhí)法部門在推行行政執(zhí)法責(zé)任制工作中,按照本辦法的規(guī)定,對行政執(zhí)法機關(guān)及其工作人員實施的尚不夠行政處分的違法和不適當(dāng)行政行為,給予的責(zé)令改正、通報批評等處理。 　　第三條 對全省各級行政執(zhí)法機關(guān)及其工作人員行政執(zhí)法責(zé)任的追究,適用本辦法。 　　第四條 行政執(zhí)法責(zé)任追究堅持縣級以上人民政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、實事求是、違法必究、教育與懲戒相結(jié)合、懲戒與責(zé)任相適應(yīng)的原則。 第二章 行政執(zhí)法責(zé)任追究的范圍 　　第五條 行政執(zhí)法機關(guān)制定規(guī)范性文件(含鄭州、洛陽市人民政府制定的規(guī)章)有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)追究該機關(guān)和有關(guān)人員的責(zé)任: 　　(一)超越法定權(quán)限的; 　　(二)內(nèi)容違法或者不適當(dāng)引發(fā)群眾集體上訪、產(chǎn)生負(fù)面社會影響,或者給國家和人民生命財產(chǎn)造成損害的; 　　(三)違法規(guī)定行政確認(rèn)、行政許可、行政處罰、行政征收、行政強制措施的; 　　(四)不按規(guī)定報送備案,或者有關(guān)人員以不正當(dāng)理由拒絕糾正違法規(guī)范性文件的; 　　(五)造成其他負(fù)面影響的。 　　第六條 行政執(zhí)法機關(guān)及其工作人員實施行政審批、行政許可有下列情形之一尚不夠行政處分的,應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任: 　　(一)擅自增加審批、許可條件或者實施已經(jīng)取消的審批、許可項目的; 　　(二)對符合法定條件的審批、許可申請不予受理或者不予許可的; 　　(三)在審批、許可的法定條件之外,附加有償咨詢、培訓(xùn)、指定中介服務(wù)的; 　　(四)無法律、行政法規(guī)依據(jù),將資格、資質(zhì)證作為企業(yè)注冊登記前置條件的; 　　(五)超越法定權(quán)限實施審批、許可,或者對不符合法定條件的申請給予批準(zhǔn)、許可的; 　　(六)不按照法定項目和標(biāo)準(zhǔn)收費或者不在法定期限內(nèi)作出批準(zhǔn)、許可決定的; 　　(七)行政許可相對人已喪失行政許可條件不及時撤銷行政許可的; 　　(八)其他違法實施審批、許可的。 　　第七條 行政執(zhí)法機關(guān)及其工作人員實施行政確認(rèn)有下列情形之一尚不夠行政處分的,應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任: 　(一)超越法定權(quán)限實施行政確認(rèn),或者對同一事項給兩個以上行政相對人進行確認(rèn)并重復(fù)發(fā)證的; 　　(二)行政確認(rèn)程序違法,或者根據(jù)不確鑿、不充分的證據(jù)作出行政確認(rèn)的; 　　(三)無正當(dāng)理由對行政相對人的申請不受理或者拖延受理的; 　　(四)其他違法實施行政確認(rèn)的。 　　第八條 行政執(zhí)法機關(guān)及其工作人員實施行政征收、征用有下列情形之一尚不夠行政處分的,應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任: 　　(一)無法定依據(jù)或者不按法定范圍實施征收、征用的;(二)擅自增減征收、征用項目或者改變征收、征用標(biāo)準(zhǔn)的;(三)依法應(yīng)當(dāng)征收而不征收,或者不按規(guī)定使用專用票據(jù)的;(四)其他違法實施行政征收、征用的。 　　第九條 行政執(zhí)法機關(guān)及其工作人員實施行政檢查,有下列情形之一尚不夠行政處分的,應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任: 　　(一)無法定依據(jù)或者違反法定程序?qū)嵤z查的; 　　(二)超越法定權(quán)限和范圍實施檢查,或者對同一行政相對人的同一事項重復(fù)進行檢查的; 　　(三)違法扣押財物,或者不出示有效行政執(zhí)法證件實施檢查的; 　　(四)對檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為不依法制止、糾正或者不移交有關(guān)機關(guān)處理的; 　　(五)其他違法實施檢查的。 　　第十條 行政執(zhí)法機關(guān)及其工作人員實施行政處罰有下列情形之一尚不夠行政處分的,應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任: 　　(一)無法定依據(jù)實施行政處罰,或者不按法定種類、幅度和程序?qū)嵤┬姓幜P的; 　　(二)下達(dá)、變相下達(dá)罰沒指標(biāo),或者對依法應(yīng)當(dāng)處罰的違法行為不予處罰的; 　　(三)依法應(yīng)當(dāng)移送司法機關(guān)處理而不移送,或者以行政處罰代替刑事處罰的; 　　(四)違反罰款決定與罰款收繳分離規(guī)定,不開具罰收單據(jù)或者使用非法定部門制發(fā)的單據(jù)的; 　　(五)使用、丟失、損毀罰沒財物的; 　　(六)其他違法實施行政處罰的。 　　第十一條 行政執(zhí)法機關(guān)及其工作人員實施行政強制措施有下列情形之一尚不夠行政處分的,應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任: 　　(一)無法定依據(jù)或者違反法定程序?qū)嵤┎榉?、扣押、凍結(jié)等行為的; 　　(二)依法應(yīng)當(dāng)實施行政強制措施而不實施的; 　　(三)其他違法實施行政強制措施的。 　　第十二條 行政執(zhí)法機關(guān)及其工作人員實施行政裁決有下列情形之一尚不夠行政處分的,應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任: 　　(一)以不確鑿、不充分的證據(jù)作出行政裁決決定的; 　　(二)應(yīng)當(dāng)依法進行裁決而不進行裁決,或者違法不作為引發(fā)集體上訪等案件、事件的; 　　(三)不按照法定程序進行裁決的; 　　(四)其他違法實施行政裁決的。 　　第十三條 行政執(zhí)法機關(guān)及其工作人員實施行政給付有下列情形之一尚不夠行政處分的,應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任: 　　(一)應(yīng)當(dāng)依法向行政相對人發(fā)放款物而不發(fā)放或者無故拖延發(fā)放的; 　　(二)發(fā)放款物所依據(jù)的實事、證據(jù)不確鑿、不充分的; 　　(三)其他違法發(fā)放款物的。 　　第十四條 行政執(zhí)法人員有下列情形之一尚不夠行政處分的,應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任: 　　(一)涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)的; 　　(二)出具或者運用虛假的檢驗、監(jiān)測、檢疫、鑒定、勘驗、評估結(jié)論等證明文件的; 　　(三)妨礙作證,或者指使、支持、授意他人做假證,或者以欺騙、利誘等方式取證的; 　　(四)其他違法收集、使用證據(jù)的。 　　第十五條 行政執(zhí)法機關(guān)推行行政執(zhí)法責(zé)任制不力,或者在推行行政執(zhí)法責(zé)任制工作中消極應(yīng)付、弄虛作假造成不良影響的,應(yīng)當(dāng)追究行政執(zhí)法責(zé)任。 　　第十六條 行政執(zhí)法機關(guān)及其工作人員實施行政復(fù)議有下列情形之一尚不夠行政處分的,應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任: 　　(一)對符合法定條件的行政復(fù)議申請不予受理,或者不依法轉(zhuǎn)送行政復(fù)議申請的; 　　(二)不依法審理行政復(fù)議案件,或者無正當(dāng)理由在法定期限內(nèi)不作出行政復(fù)議決定的; 　　(三)不履行或者無故拖延履行行政復(fù)議決定的; 　　(四)其他違法實施行政復(fù)議的。 第三章 行政執(zhí)法責(zé)任的追究方式 　　第十七條 行政執(zhí)法機關(guān)承擔(dān)行政執(zhí)法責(zé)任的形式:(一)責(zé)令改正或者限期整改;(二)通報批評;(三)取消當(dāng)年評比先進的資格。 　　第十八條 行政執(zhí)法機關(guān)的工作人員承擔(dān)行政執(zhí)法責(zé)任的形式: 　　(一)戒勉談話、批評教育或者寫出書面檢查; 　　(二)通報批評或者離崗培訓(xùn); 　　(三)收回《河南省行政執(zhí)法證》; 　　(四)調(diào)離執(zhí)法崗位或者取消執(zhí)法資格。 　　前款規(guī)定的追究措施可以根據(jù)違法行為的情節(jié)單獨適用或者合并適用。 　　違反政紀(jì)的,由任免機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)依法依紀(jì)處理。涉嫌犯罪的,移送司法機關(guān)依法處理。 　　第十九條 行政執(zhí)法責(zé)任的劃分,按照《河南省行政機關(guān)執(zhí)法條例實施辦法》第三十二條的規(guī)定執(zhí)行。 第四章 行政執(zhí)法責(zé)任的追究程序 　　第二十條 縣級以上人民政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)的行政執(zhí)法責(zé)任追究工作。 　　縣級以上人民政府和各行政執(zhí)法機關(guān)的法制機構(gòu)在本級人民政府、本部門領(lǐng)導(dǎo)下,具體組織、實施本行政區(qū)域和本機關(guān)的行政執(zhí)法責(zé)任追究工作,并履行下列職責(zé):(一)對舉報和控告行政執(zhí)法的情況進行核查,并決定是否立案; 　　(二)對已立案的案件進行調(diào)查、審理,并擬訂行政執(zhí)法責(zé)任追究決定書; 　　(三)監(jiān)督行政執(zhí)法責(zé)任追究決定書的執(zhí)行,并擬訂應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察、人事任免機關(guān)、司法機關(guān)處理的案件移送書; 　　(四)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。 　　監(jiān)察、人事等機關(guān)應(yīng)當(dāng)按照各自的法定職責(zé),追究執(zhí)法違法人員的責(zé)任。　第二十一條 縣級以上人民政府對本級政府所屬行政執(zhí)法機關(guān)和下一級人民政府的行政執(zhí)法責(zé)任進行監(jiān)督或者追究。 　　縣級以上人民政府所屬行政執(zhí)法機關(guān)對本機關(guān)直接管理的執(zhí)法機構(gòu)及其執(zhí)法人員的行政執(zhí)法責(zé)任進行追究。 　　垂直管理的行政執(zhí)法機關(guān)對下級行政執(zhí)法機關(guān)及其執(zhí)法人員的行政執(zhí)法責(zé)任進行追究。 　　第二十二條 行政執(zhí)法機關(guān)工作人員有下列情形之一的,分別追究相應(yīng)的行政執(zhí)法責(zé)任: 　　(一)情節(jié)輕微、危害后果較小的,批評教育、責(zé)令書面檢查或者通報批評; 　　(二)多次實施執(zhí)法違法行為,危害后果較重的,收回行政執(zhí)法證件、責(zé)令離崗培訓(xùn),或者調(diào)離執(zhí)法崗位并取消執(zhí)法資格。 　　第二十三條 行政執(zhí)法機關(guān)有下列情形之一的,分別追究相應(yīng)的行政執(zhí)法責(zé)任: 　　(一)年度行政執(zhí)法案卷評查中發(fā)現(xiàn)執(zhí)法違法問題突出的,或者年度內(nèi)在行政復(fù)議、行政訴訟終審判決中被確認(rèn)為違法、被變更、被撤銷的比例較高的,給予通報批評或者責(zé)令限期整改; 　　(二)在年度行政執(zhí)法責(zé)任目標(biāo)考核中較差的,給予通報批評,取消評先資格; 　　(三)推行行政執(zhí)法責(zé)任制消極應(yīng)付、弄虛作假的,給予通報批評,取消評先資格。 　　第二十四條 行政執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)其行政執(zhí)法行為錯誤,積極采取補救措施,并有效防止危害后果發(fā)生的,不追究其行政執(zhí)法責(zé)任;采取補救措施,仍未能有效防止危害后果發(fā)生的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政執(zhí)法責(zé)任,但可以從輕或者減輕追究。 　　第二十五條 行政執(zhí)法機關(guān)依法委托的組織及其執(zhí)法人員的行政執(zhí)法責(zé)任由委托機關(guān)承擔(dān)后,委托機關(guān)再依照本辦法予以追究。 　　第二十六條 通過下列方式發(fā)現(xiàn)的責(zé)任追究案件,行政執(zhí)法機關(guān)的法制機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到有關(guān)材料之日起15個工作日內(nèi)作出是否立案的決定: 　　(一)公民、法人和其他組織控告、檢舉、投訴的; 　　(二)法定監(jiān)督機關(guān)、上級機關(guān)要求調(diào)查處理,或者本機關(guān)在清理、檢查中發(fā)現(xiàn)的; 　　(三)通過其他法定途經(jīng)發(fā)現(xiàn)的。 　　第二十七條 對于已經(jīng)立案的案件,本辦法第二十一條規(guī)定的人民政府或者行政執(zhí)法機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)調(diào)查結(jié)果,自立案之日起30日內(nèi)依法作出以下處理: 　　(一)事實清楚、證據(jù)確鑿充分的,作出予以追究的決定; 　　(二)沒有事實依據(jù)的,或者雖有事實依據(jù),但具有本辦法規(guī)定的免責(zé)情形或者情節(jié)明顯輕微的,作出不予追究的決定; 　　(三)應(yīng)當(dāng)由其他機關(guān)處理的,作出移送處理的決定。 　　第二十八條 對責(zé)任追究決定不服的,可以自收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi),以書面形式向責(zé)任追究機關(guān)申請復(fù)核。復(fù)核機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請之日起30日內(nèi)作出復(fù)核決定;案情復(fù)雜的,可以適當(dāng)延長,但是延長時間不得超過30日。 　　復(fù)核、申訴期間,責(zé)任追究決定不停止執(zhí)行。 　　第二十九條 被追究責(zé)任的機關(guān)和人員收到責(zé)任追究書后應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。拒不執(zhí)行決定的,建議監(jiān)察機關(guān)依法處理。 　　第三十條 行政執(zhí)法機關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全行政執(zhí)法獎勵機制,對行政執(zhí)法績效突出的行政執(zhí)法部門和行政執(zhí)法人員予以表彰。 第五章 附　則 　　第三十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行?！?