上證法字〔2007〕2號 關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所參與者交易業(yè)務(wù)單元實(shí)施細(xì)則》及有關(guān)事項(xiàng)的通知 各會員單位、各持有本所席位的機(jī)構(gòu)、各基金管理公司： 為加強(qiáng)本所業(yè)務(wù)與技術(shù)管理，按照本所新一代交易系統(tǒng)上線的總體部署，依據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，本所制定了《上海證券交易所參與者交易業(yè)務(wù)單元實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《細(xì)則》），經(jīng)理事會審議通過并報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布。 為保證《細(xì)則》發(fā)布前后各項(xiàng)業(yè)務(wù)的銜接及平穩(wěn)過渡，現(xiàn)將《細(xì)則》實(shí)施的有關(guān)事項(xiàng)通知如下。 一、席位與參與者交易業(yè)務(wù)單元的切換安排 1、《細(xì)則》實(shí)施后，原席位具有的交易權(quán)限及相應(yīng)功能將一次性切換給參與者交易業(yè)務(wù)單元（以下簡稱“交易單元”），完成切換后交易單元將承擔(dān)原席位的所有交易權(quán)限及相應(yīng)功能。 2、本次切換將按照分步實(shí)施、平穩(wěn)切換、方便會員的原則實(shí)施，力求系統(tǒng)和業(yè)務(wù)的平滑對接。會員只需按照原有的業(yè)務(wù)模式操作即可完成交易單元的上線，無需進(jìn)行業(yè)務(wù)流程及操作等方面的調(diào)整。 3、席位與交易單元的統(tǒng)一切換時(shí)間為2007年5月8日。本所將會員現(xiàn)有的5位編碼的席位與交易單元一一對應(yīng)整體切換。完成切換后，交易單元與其對應(yīng)的席位編碼及交易狀態(tài)保持不變。本所對原席位進(jìn)行的交易管理、信息發(fā)布等業(yè)務(wù)處理將轉(zhuǎn)換為對交易單元的相應(yīng)業(yè)務(wù)處理。根據(jù)《細(xì)則》的規(guī)定，本次切換同時(shí)引入交易單元的流速配置功能。 交易單元的業(yè)務(wù)辦理詳情可通過本所網(wǎng)站會員專區(qū)的相應(yīng)欄目查詢。具體操作方式詳見本通知所附《上海證券交易所會籍業(yè)務(wù)網(wǎng)上辦理指引》（以下簡稱《指引》）。2007年5月8日前席位業(yè)務(wù)仍按原席位管理相關(guān)規(guī)定辦理，2007年5月8日后交易單元業(yè)務(wù)按《細(xì)則》及《指引》辦理。 4、《細(xì)則》實(shí)施后，基金管理公司向會員租用席位轉(zhuǎn)換為基金管理公司向會員租用交易單元。此前基金管理公司向會員租用的席位統(tǒng)一切換為交易單元。 二、流速配置及業(yè)務(wù)辦理 1、持有本所席位的會員在現(xiàn)有報(bào)盤系統(tǒng)上可以免費(fèi)獲得相應(yīng)的流速額度，各會員免費(fèi)流速額度按其持有的席位總數(shù)乘以標(biāo)準(zhǔn)流速（目前約為10筆/秒）計(jì)算。 2、會員因集中交易等原因需要調(diào)整其流速配置的，可以通過本所流速調(diào)整業(yè)務(wù)流程按現(xiàn)有方式辦理，具體操作方式詳見《指引》。 3、基金公司向會員租用交易單元的，其流速配置維持現(xiàn)狀，不占用會員享有的免費(fèi)流速額度。 4、保險(xiǎn)公司等租用本所會員交易單元的其他機(jī)構(gòu)參照上述規(guī)定執(zhí)行。 三、費(fèi)用計(jì)收 根據(jù)《細(xì)則》的規(guī)定，本次切換后，原按流量收取的席位年費(fèi)將調(diào)整為交易單元使用費(fèi)、接入交易系統(tǒng)流速費(fèi)和流量費(fèi)，具體收費(fèi)方式如下： 1、交易單元使用費(fèi) 會員擁有的每個(gè)席位可抵免一個(gè)交易單元的使用費(fèi)。對超出其席位數(shù)量的部分，本所收取每個(gè)交易單元每年5萬元的交易單元使用費(fèi)。此項(xiàng)費(fèi)用按月計(jì)算，按年收??；交易單元當(dāng)月開通使用，當(dāng)月計(jì)費(fèi)；當(dāng)月撤銷，下月停止計(jì)費(fèi)。 交易單元用于代辦股份轉(zhuǎn)讓、固定收益類產(chǎn)品、ETF數(shù)據(jù)傳輸?shù)?，暫時(shí)免收使用費(fèi)。 2、流速費(fèi) 會員接入本所交易系統(tǒng)的流速之和不超過其免費(fèi)流速額度時(shí)，無需繳納流速費(fèi)；會員接入本所交易系統(tǒng)流速之和超出其免費(fèi)流速額度時(shí)，超出部分每年按每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速計(jì)收1萬元的流速費(fèi)。此項(xiàng)費(fèi)用按月計(jì)算，按年收?。唤灰讍卧?dāng)月開通使用，當(dāng)月計(jì)費(fèi)；當(dāng)月撤銷，下月停止計(jì)費(fèi)。 流速費(fèi)自新一代交易系統(tǒng)上線后開始計(jì)收。 3、流量費(fèi) 流量費(fèi)的計(jì)收方法與《細(xì)則》實(shí)施前席位管理年費(fèi)相同，仍按照《關(guān)于調(diào)整本所席位年費(fèi)收費(fèi)模式有關(guān)問題的通知》（上證會字[2004]45號）的有關(guān)規(guī)定計(jì)收。 四、持有本所席位及使用本所交易單元的非會員機(jī)構(gòu)參照本所對會員的規(guī)定執(zhí)行。 五、席位與交易單元業(yè)務(wù)由本所會員部統(tǒng)一受理，聯(lián)系方式見《指引》。 特此通知。 附件：1、上海證券交易所參與者交易業(yè)務(wù)單元實(shí)施細(xì)則 2、上海證券交易所會籍業(yè)務(wù)網(wǎng)上辦理指引（見本所網(wǎng)站會員專區(qū)） 上海證券交易所 二○○七年四月十九日 《上海證券交易所參與者交易業(yè)務(wù)單元實(shí)施細(xì)則》 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范上海證券交易所（以下簡稱“本所”）會員和本所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“交易參與人”）參與本所市場的證券交易活動(dòng)，維護(hù)交易秩序，保障交易安全，根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》和其他相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。 第二條 參與者交易業(yè)務(wù)單元（以下簡稱“交易單元”）的設(shè)立、設(shè)置、使用與管理，適用本細(xì)則。本細(xì)則未作規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。 第三條 交易參與人通過交易單元參與本所市場證券交易活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定行使相關(guān)交易權(quán)利，獲取相關(guān)交易服務(wù)，并接受本所管理。 第四條 交易參與人應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，制定有關(guān)交易單元的內(nèi)部管理制度，規(guī)范相關(guān)操作流程，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)所屬交易單元相關(guān)證券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。 第二章 功能與配置 第五條 交易參與人設(shè)立交易單元后，方可參與本所市場的證券交易。 本細(xì)則實(shí)施后新加入本所的交易參與人必須取得一個(gè)或者一個(gè)以上本所席位后，方可申請?jiān)O(shè)立交易單元。 第六條 本所為各交易參與人提供一個(gè)總部管理單元，用于下屬全部交易單元的數(shù)據(jù)交換和交易業(yè)務(wù)的監(jiān)控，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本所規(guī)則規(guī)定交易參與人不得監(jiān)控或者獲取數(shù)據(jù)的情況除外。 第七條 交易參與人從事證券經(jīng)紀(jì)、證券自營和證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)使用不同的交易單元，但本所另有規(guī)定的除外。 第八條 根據(jù)交易參與人的申請及其具備的業(yè)務(wù)資格，本所可以為其交易單元設(shè)置以下相關(guān)交易權(quán)限： （一）參與不同類別證券品種的交易； （二）參與不同類型的交易申報(bào)； （三）參與特定證券的報(bào)價(jià)； （四）參與跨市場的交易； （五）參與本所許可的其他交易。 第九條 根據(jù)交易參與人申請及其具備的業(yè)務(wù)資格，本所可以為其交易單元設(shè)置其他業(yè)務(wù)權(quán)限。 第十條 根據(jù)交易參與人的申請，本所可以為其交易單元設(shè)置以下使用本所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的權(quán)限： （一）查詢和維護(hù)交易申報(bào)與報(bào)價(jià)； （二）獲取實(shí)時(shí)與盤后交易回報(bào)、交易報(bào)表、新聞公告和其他交易相關(guān)信息； （三）獲取實(shí)時(shí)交易行情； （四）獲取交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)。 第十一條 根據(jù)交易參與人的申請及市場風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定，本所可以為其交易單元設(shè)置以下限制： （一）買入與賣出的交易方向限制； （二）特定品種的買入與賣出的交易方向限制； （三）與市場風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)的其他行為限制。 第十二條 交易參與人設(shè)立的交易單元必須通過本所認(rèn)可的接入服務(wù)系統(tǒng)與本所交易系統(tǒng)連接進(jìn)行交易申報(bào)，并獲取相關(guān)服務(wù)。 各接入服務(wù)系統(tǒng)可以設(shè)置不同的申報(bào)速度。 第十三條 交易參與人應(yīng)當(dāng)明確其交易單元與相關(guān)接入服務(wù)系統(tǒng)的對應(yīng)關(guān)系。 交易參與人可以通過多個(gè)接入服務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可以通過一個(gè)接入服務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)。 第十四條 交易參與人不得通過其它交易參與人的接入服務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行交易單元的交易申報(bào)，但本所另有規(guī)定的除外。 第十五條 交易參與人可以在交易單元中設(shè)置不同權(quán)限的交易員用戶，代表其進(jìn)行交易指令的申報(bào)。 第十六條 交易參與人應(yīng)當(dāng)通過交易單元的管理員用戶對其交易員用戶進(jìn)行管理，并設(shè)置或者調(diào)整交易員用戶的權(quán)限。 第十七條 交易參與人應(yīng)當(dāng)制定有關(guān)交易單元的日常管理、運(yùn)行維護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的規(guī)章制度，并分別通過專門的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。 第十八條 經(jīng)本所同意，具備統(tǒng)一集中交易監(jiān)控系統(tǒng)的交易參與人可以將其交易單元聯(lián)通進(jìn)行交易申報(bào)，但法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者本所規(guī)則規(guī)定有關(guān)業(yè)務(wù)不得混同的除外。 第三章 設(shè)立、變更與注銷 第十九條 交易參與人申請?jiān)O(shè)立交易單元的，應(yīng)當(dāng)向本所提供以下文件： （一）申請報(bào)告； （二）業(yè)務(wù)資格文件； （三）本所要求提供的其他文件。 第二十條 設(shè)立交易單元的申請經(jīng)本所審核同意的，本所分配給交易參與人相應(yīng)的交易單元代碼和管理員用戶。 第二十一條 交易參與人設(shè)立交易單元后，本所根據(jù)其獲準(zhǔn)經(jīng)營的業(yè)務(wù)許可、交易權(quán)限和申請，設(shè)置交易單元的功能和屬性，包括業(yè)務(wù)類型、交易品種、交易功能和一級交易商資格等。 第二十二條 交易參與人需變更、增加或者減少所屬交易單元的業(yè)務(wù)類型、交易品種、交易功能和一級交易商資格等，應(yīng)當(dāng)向本所申請變更。符合條件的，本所予以變更。 第二十三條 根據(jù)交易參與人的申請，本所為其設(shè)置或者變更相應(yīng)的接入服務(wù)系統(tǒng)及其申報(bào)速度。 第二十四條 交易參與人根據(jù)其業(yè)務(wù)發(fā)展需要，可以向本所申請辦理交易單元或接入服務(wù)系統(tǒng)的注銷手續(xù)。 交易參與人辦理接入服務(wù)系統(tǒng)注銷手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)辦理使用該接入服務(wù)系統(tǒng)的交易單元的變更或注銷手續(xù)。 第二十五條 交易參與人在辦理其下屬全部交易單元的注銷手續(xù)時(shí)，應(yīng)同時(shí)辦理下屬全部接入服務(wù)系統(tǒng)的注銷手續(xù)。 第二十六條 因交易參與人發(fā)生重組、合并、破產(chǎn)、清算等情況涉及交易單元或者接入服務(wù)系統(tǒng)變動(dòng)的，交易參與人應(yīng)及時(shí)向本所申請辦理相關(guān)的變更或者注銷手續(xù)。 第二十七條 交易參與人不得轉(zhuǎn)讓交易單元。 第四章 管理 第二十八條 本所可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定和交易參與人業(yè)務(wù)資格變化的情況，調(diào)整其所屬交易單元的業(yè)務(wù)類型、交易品種、交易功能、一級交易商資格和接入服務(wù)系統(tǒng)申報(bào)速度等交易權(quán)限和服務(wù)功能。 第二十九條 對存在嚴(yán)重異常交易或其它違規(guī)行為的交易參與人，本所可以暫停其交易單元的全部、部分交易權(quán)限或者服務(wù)功能。 第五章 附 則 第三十條 本所對交易參與人通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)收取相關(guān)費(fèi)用，包括交易單元使用費(fèi)、接入服務(wù)系統(tǒng)流速費(fèi)和流量費(fèi)等。 第三十一條 本規(guī)則下列用語的含義： （一）總部管理單元，是指本所提供給各交易參與人用于其下屬全部交易單元的數(shù)據(jù)交換和交易業(yè)務(wù)監(jiān)控的基本單位。 （二）接入服務(wù)系統(tǒng)，是指用于交易單元與本所交易系統(tǒng)之間發(fā)送與接受業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的軟硬件設(shè)施的總稱。 第三十二條 本細(xì)則經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。 第三十三條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。 第三十四條 本細(xì)則自2007年5月8日起實(shí)施。