博州政發(fā)[2007]31號 關(guān)于印發(fā)博爾塔拉蒙古自治州人民政府投資項目管理辦法（試行）的通知 各縣市人民政府，阿拉山口口岸管委會，賽里木管委會，州人民政府各部門： 《博爾塔拉蒙古自治州人民政府投資項目管理辦法（試行）》已經(jīng)自治州人民政府第36次常務(wù)會議研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。 二〇〇七年七月五日 博爾塔拉蒙古自治州人民政府投資項目管理辦法 （試 行） 第一章 總則 　　第一條 為了規(guī)范政府投資項目管理，建立健全科學(xué)的政府投資決策程序和組織實施程序，確保工程質(zhì)量，提高投資效益，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合我州實際，制定本辦法。 　　第二條 本辦法所稱政府投資項目是指以政府為建設(shè)主體的投資項目。主要包括： 　　㈠ 財政預(yù)算內(nèi)、外資金投資項目； 　?、?國際金融組織和外國政府援助、貸款項目； 　　㈢ 使用各類專項建設(shè)資金項目； 　?、?法律、法規(guī)和本級人民政府規(guī)定的其他政府投資項目。 　　對使用上級財政資金的政府投資項目，國家、自治區(qū)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 　　第三條 政府各部門應(yīng)逐步建立職責(zé)明確、配合協(xié)調(diào)的項目管理體系。 　　州發(fā)改委為政府投資項目的綜合管理部門，負(fù)責(zé)審批政府投資項目的項目建議書、可行性研究報告、項目初步設(shè)計（工程概算）；會同州財政局編制和實施建設(shè)項目資金平衡計劃；指導(dǎo)和協(xié)調(diào)招投標(biāo)工作，核準(zhǔn)招標(biāo)范圍和方式，對建設(shè)項目的招投標(biāo)過程實施監(jiān)督檢查；組織開展建設(shè)項目的稽察；組織項目的竣工驗收，并進(jìn)行項目后評價等綜合管理工作。 　　州財政局負(fù)責(zé)政府投資項目財政性資金預(yù)算安排，下達(dá)工程概（預(yù)）算評審、預(yù)（決）算批復(fù)；撥付建設(shè)資金，對資金使用實行全過程監(jiān)控和追蹤問效；參與招投標(biāo)活動，對標(biāo)底的合理性進(jìn)行評審；對納入政府采購目錄的工程類項目，依法組織政府采購等工作。 　　州建設(shè)局負(fù)責(zé)對政府投資項目中房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程的勘察、設(shè)計、施工、工程質(zhì)量、施工安全、監(jiān)理等進(jìn)行監(jiān)督管理；組織相關(guān)行業(yè)主管部門進(jìn)行政府投資的城建項目的前期工作、投資計劃編制和申報；制定工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、工期定額、用地指標(biāo)、經(jīng)濟參數(shù)、工程計價依據(jù)及管理制度并監(jiān)督指導(dǎo)實施；負(fù)責(zé)政府投資項目中房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程的招投標(biāo)監(jiān)管。 　　州審計局依法對政府投資項目和以政府投資為主的建設(shè)項目預(yù)算執(zhí)行情況和決算進(jìn)行審計監(jiān)督，依法對與政府投資項目有關(guān)的部門和單位進(jìn)行審計或調(diào)查；對政府投資重大建設(shè)項目實行跟蹤審計或?qū)徲嬚{(diào)查；列入州人民政府年度審計項目計劃的政府投資項目，由審計機關(guān)依法進(jìn)行審計，審計機關(guān)對政府投資項目的審計結(jié)果，作為項目法人或建設(shè)單位工程結(jié)算的依據(jù)。 　　州監(jiān)察局負(fù)責(zé)對政府投資項目活動中的行政管理部門及其公務(wù)員和由政府任命的其他工作人員執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。 　　州國有資產(chǎn)管理委員會負(fù)責(zé)政府投資項目建成后國有資產(chǎn)移交、產(chǎn)權(quán)登記和監(jiān)管工作。 　　政府投資項目涉及到的行業(yè)行政主管部門，按各自職責(zé)對項目進(jìn)行管理和監(jiān)督。 　　第四條 政府投資項目建設(shè)應(yīng)當(dāng)遵循以下規(guī)定：　　 　?、?嚴(yán)格執(zhí)行國家基本建設(shè)程序，依法辦理有關(guān)審批手續(xù)，禁止“邊勘察、邊設(shè)計、邊施工”；　 　　㈡ 堅持概算控制預(yù)算、預(yù)算控制決算的原則；　　 　?、?實行項目法人制（項目主管部門責(zé)任制）、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制、工程質(zhì)量責(zé)任制； 　?、?禁止轉(zhuǎn)包和違法分包。 第二章 項目立項審批 　　第五條 各縣市、口岸委、賽管委及州直各相關(guān)部門每年年底前，向州發(fā)改委提交下年度計劃投資項目，經(jīng)行業(yè)評審后列入州級項目庫。州發(fā)改委對項目篩選匯總后上報州人民政府研究確定，州人民政府對研究確定后的計劃投資項目批轉(zhuǎn)州發(fā)改委，州發(fā)改委向項目法人或建設(shè)單位下達(dá)立項批復(fù)，并抄送州財政局、審計局、監(jiān)察局及相關(guān)行業(yè)行政主管部門。 　　項目法人或建設(shè)單位收到立項批復(fù)后方可依次進(jìn)行項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計等前期準(zhǔn)備工作。 　　第六條 政府投資項目應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定由州發(fā)改委審批項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計（工程概算）。其中規(guī)模較小、技術(shù)、經(jīng)濟方案比較簡單的項目，可以合并編報，進(jìn)行一次性審批。 　　第七條 立項批復(fù)文件下達(dá)后，項目法人或建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)依法辦理規(guī)劃、用地、環(huán)境評價等預(yù)審手續(xù)；對于城市規(guī)劃、建設(shè)用地、環(huán)境評價、安全評價、資金落實等建設(shè)條件具備的建設(shè)項目，州發(fā)改委下達(dá)年度基本建設(shè)計劃；項目法人或建設(shè)單位收到年度基本建設(shè)計劃批文后，應(yīng)及時將項目施工圖設(shè)計和概算申請文件上報州發(fā)改委、財政局；州財政局對工程概算進(jìn)行評審，出具評審意見，轉(zhuǎn)送州發(fā)改委；州發(fā)改委結(jié)合州財政局出具的工程概算評審意見，下達(dá)項目概算批復(fù)文件。 　　第八條 政府投資項目工程概算批準(zhǔn)后，任何單位和個人不得擅自變更。 　　第九條 對確需調(diào)整項目建設(shè)內(nèi)容、設(shè)計內(nèi)容以及工程概算的，項目法人或建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向州發(fā)改委提出變更申請，經(jīng)州發(fā)改委審核后，報州人民政府批準(zhǔn)。 第三章 項目投資預(yù)算審批 　　第十條 經(jīng)州發(fā)改委立項批復(fù)的政府投資項目，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算審批制度，按照“先評審、后編制”的工作機制，為項目支出預(yù)算的編制和調(diào)整提供科學(xué)、合理、可靠的依據(jù)。 　　第十一條 項目法人或建設(shè)單位將批復(fù)的項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計（工程概算）、土地、規(guī)劃、環(huán)境評價、施工設(shè)計圖等財政部門要求提供的文件和相關(guān)資料，應(yīng)及時報送州財政局進(jìn)行投資預(yù)算評審。 　　第十二條 州財政局收到項目法人或建設(shè)單位報送的相關(guān)材料后，對項目投資預(yù)算進(jìn)行評審，編制投資項目財政支出預(yù)算，對所有項目支出預(yù)算匯總后上報州人民政府審批。 　　第十三條 根據(jù)自治州的可用財力、上級對項目的投資及其他資金來源情況，州人民政府確定項目當(dāng)年財政支出預(yù)算規(guī)模，批轉(zhuǎn)州財政局辦理項目當(dāng)年財政投資預(yù)算批復(fù)手續(xù)。 　　第十四條 州財政局根據(jù)州人民政府確定的投資項目當(dāng)年財政支出預(yù)算規(guī)模，向項目法人或建設(shè)單位下達(dá)項目當(dāng)年財政投資預(yù)算批復(fù)文件，同時上報州人民政府，并抄送州發(fā)改委、審計局、監(jiān)察局、國稅局、地稅局及相關(guān)行業(yè)行政主管部門。 第四章 項目實施管理 　　第十五條 項目法人或建設(shè)單位組織項目建設(shè)應(yīng)當(dāng)符合州發(fā)改委批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容和工程概算，嚴(yán)格控制和節(jié)約投資。 　　第十六條 項目建設(shè)過程中，除因地質(zhì)、地貌、技術(shù)、水文及設(shè)計漏項、設(shè)計錯誤等不可預(yù)見因素變化外，不得擅自突破批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容。若確需調(diào)整，按本辦法第九條規(guī)定辦理。 　　第十七條 政府投資項目的實施應(yīng)當(dāng)依法實行招投標(biāo)制，州財政局會同行業(yè)行政主管部門對標(biāo)底進(jìn)行審核。州發(fā)改委、財政局、監(jiān)察局及相關(guān)行業(yè)行政主管部門按照各自職責(zé)派員對項目招投標(biāo)活動進(jìn)行監(jiān)督；項目法人或建設(shè)單位將中標(biāo)結(jié)果報州發(fā)改委、財政局及相關(guān)行業(yè)行政主管部門備案。 　　第十八條 州人民政府法制辦、發(fā)改委、財政局及相關(guān)行業(yè)行政主管部門對項目法人或建設(shè)單位擬簽的合同進(jìn)行聯(lián)審；項目法人或建設(shè)單位根據(jù)聯(lián)審的意見與中標(biāo)單位簽訂正式合同。 　　第十九條 合同自簽訂后在辦理相關(guān)手續(xù)前，承包人應(yīng)當(dāng)將合同報工程項目所在地相關(guān)行業(yè)行政主管部門備案。備案后的合同依法變更，應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向原報備機關(guān)備案。當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的合同與備案的合同內(nèi)容不一致的，以備案的合同作為工程價款結(jié)算的依據(jù)。 　　第二十條 項目法人或建設(shè)單位向州財政局提出建設(shè)資金撥付書面申請時，應(yīng)當(dāng)附有監(jiān)理單位簽署意見的項目建設(shè)進(jìn)度情況材料。如果項目法人或建設(shè)單位委托中介機構(gòu)對項目實施全過程管理和造價監(jiān)控的，還應(yīng)當(dāng)附有該中介機構(gòu)簽署的書面意見材料。 　　第二十一條 州財政局收到建設(shè)資金撥付書面申請后，按照“先評審、后撥款”的工作機制，依照 “按計劃、按預(yù)算、按合同、按進(jìn)度”的評審原則，進(jìn)行評審。根據(jù)評審意見及時準(zhǔn)確將建設(shè)資金撥付到項目法人或建設(shè)單位基建專戶，或直接撥付給商品或勞務(wù)供應(yīng)商。 　　第二十二條 對納入政府采購目錄的工程類項目，項目法人或建設(shè)單位向州財政局提交政府采購申請，州財政局按照“先評審、后采購”的工作機制，對采購預(yù)算進(jìn)行評審，并依法開展政府采購活動。 　　第二十三條 政府投資項目實行項目報告制度，項目法人或建設(shè)單位出現(xiàn)較大金額索賠、重大違紀(jì)問題、配套資金嚴(yán)重不足、工期延誤、其他重大事項等，應(yīng)當(dāng)及時報告相關(guān)行業(yè)行政主管部門及州發(fā)改委、監(jiān)察局、財政局、審計局等。 　　第二十四條 項目法人或建設(shè)單位應(yīng)及時向州財政局報送財務(wù)結(jié)算資料，州財政局對財務(wù)結(jié)算資料進(jìn)行評審，并向項目法人或建設(shè)單位出具評審結(jié)論，作為工程結(jié)算的依據(jù)。 第二十五條 項目法人或建設(shè)單位對評審結(jié)論有異議的，報請州人民政府安排審計，并將審計結(jié)果反饋州財政局，作為工程結(jié)算的依據(jù)。 　　第二十六條 施工單位對工程結(jié)算有異議的，應(yīng)按國家、自治區(qū)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，也可以依照合同約定申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。 　　第二十七條 州財政局對項目實施過程進(jìn)行專項核查和追蹤問效，結(jié)果上報州人民政府并抄送相關(guān)部門。 　　第二十八條 州發(fā)改委牽頭對政府投資項目實行稽察，稽察結(jié)果上報州人民政府。 　　第二十九條 項目法人或建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行項目統(tǒng)計制度。在規(guī)定時間內(nèi)，及時準(zhǔn)確地向統(tǒng)計部門及州發(fā)改委、財政局、審計局、國稅局、地稅局及相關(guān)行業(yè)行政主管部門報送項目的工程進(jìn)度、投資完成情況和資金到位情況等相關(guān)信息。 　　第三十條 項目法人或建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)檔案管理的規(guī)定，及時收集、整理建設(shè)項目各環(huán)節(jié)的文件資料，建立、健全項目檔案，并在工程竣工驗收后，及時向相關(guān)行業(yè)行政主管部門移交項目檔案。 第五章 項目竣工財務(wù)決算 　　第三十一條 政府投資項目竣工財務(wù)決算應(yīng)由項目法人或建設(shè)單位編制。項目法人或建設(shè)單位應(yīng)組織財務(wù)、計劃、統(tǒng)計、工程技術(shù)和物資等專業(yè)人員共同完成。 　　設(shè)計、監(jiān)理、施工等單位應(yīng)積極配合，向項目法人或建設(shè)單位提供相關(guān)資料。 　　第三十二條 政府投資項目竣工財務(wù)決算編制的依據(jù)主要包括： 　?、?立項批復(fù)、可行性研究報告、初步設(shè)計、概算及概算調(diào)整批準(zhǔn)文件； 　?、?招投標(biāo)文件； 　?、?歷年投資計劃； 　?、?經(jīng)州財政局審核批復(fù)的財政投資預(yù)算； 　　㈤ 承包合同、工程結(jié)算等有關(guān)資料； 　?、?有關(guān)的財務(wù)核算制度、辦法； 　?、?其他有關(guān)資料。 　　第三十三條 項目法人或建設(shè)單位在竣工財務(wù)決算編制前，委托中介機構(gòu)對工程進(jìn)行審核，并出具審核報告，項目法人或建設(shè)單位在審核報告的基礎(chǔ)上編制竣工財務(wù)決算。 　　第三十四條 政府投資項目包括兩個或兩個以上獨立概算的單項工程的，單項工程竣工并交付使用時，應(yīng)編制單項工程竣工財務(wù)決算；建設(shè)項目是大中型項目而單項工程是小型的，應(yīng)按大中型項目編制內(nèi)容編制單項工程竣工財務(wù)決算；整個建設(shè)項目全部竣工后，還應(yīng)匯總編制該項目的竣工財務(wù)決算。 　　第三十五條 項目法人或建設(shè)單位應(yīng)對竣工財務(wù)決算的真實性、完整性負(fù)責(zé)。 　　第三十六條 根據(jù)項目隸屬關(guān)系，無主管部門的，項目法人或建設(shè)單位按規(guī)定程序?qū)⒖⒐へ攧?wù)決算送州財政局評審；有主管部門的，應(yīng)由主管部門簽署審核意見后，由主管部門將竣工財務(wù)決算送州財政局評審。 　　第三十七條 州財政局對項目法人或建設(shè)單位編制的竣工財務(wù)決算進(jìn)行評審后，出具評審結(jié)論，并據(jù)此給項目法人或建設(shè)單位出具竣工財務(wù)決算批復(fù)。 　　第三十八條 經(jīng)州財政局批復(fù)的竣工財務(wù)決算應(yīng)作為資產(chǎn)形成、資產(chǎn)移交和投資核銷的依據(jù)。 　　第三十九條 項目法人或建設(shè)單位及相關(guān)部門應(yīng)將州財政局批復(fù)的竣工財務(wù)決算及相關(guān)資料，按國家《會計檔案管理辦法》要求，整理歸檔，永久保存。 第六章 項目后評價及資產(chǎn)移交 　　第四十條 政府投資項目按照批準(zhǔn)的設(shè)計文件建成后，在州財政局出具評審結(jié)論或州審計局出具審計報告后，應(yīng)及時提出驗收申請，報州發(fā)改委組織相關(guān)部門對項目進(jìn)行驗收，重大項目的評價結(jié)果應(yīng)上報州人民政府。 　　第四十一條 項目法人或建設(shè)單位應(yīng)將州財政局批復(fù)的竣工財務(wù)決算和州發(fā)改委出具的項目驗收報告及其他相關(guān)資料，送州國有資產(chǎn)管理委員會辦理國有資產(chǎn)移交和產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)接受單位應(yīng)及時入帳，州國有資產(chǎn)管理委員會應(yīng)建立國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)及資產(chǎn)管理檔案。 第七章 法律責(zé)任 　　第四十二條 項目法人或建設(shè)單位在政府投資項目管理中有下列行為之一的，由行政主管部門責(zé)令限期整改，情節(jié)嚴(yán)重的依法追究項目法人或建設(shè)單位及其負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的行政責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究責(zé)任： 　?、?未按基本建設(shè)程序辦理相關(guān)手續(xù)擅自開工的； 　?、?未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更或提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、擴大用地及建設(shè)規(guī)模、增加建設(shè)內(nèi)容的； 　　㈢ 未依法實行招投標(biāo)和政府采購的； 　?、?未依法簽訂合同或未實行工程監(jiān)理的； 　?、?未按規(guī)定組織竣工驗收或驗收不合格投入使用的； 　　㈥ 未辦理國有資產(chǎn)移交及產(chǎn)權(quán)登記的； 　　㈦ 其他違反有關(guān)法律、法規(guī)行為的。 　　第四十三條 行業(yè)行政管理部門及其工作人員在政府投資項目管理中有下列行為之一的，由行政主管部門責(zé)令限期改正，情節(jié)嚴(yán)重的對主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員依法給予行政處分，構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究責(zé)任： ㈠ 出具虛假專業(yè)審查意見的； ㈡ 違規(guī)批準(zhǔn)可行性研究報告、設(shè)計文件和項目投資概算的； ㈢ 違規(guī)下達(dá)投資計劃的； ㈣ 違規(guī)批準(zhǔn)增加和撥付建設(shè)資金的； ㈤ 濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的； ㈥ 為不具備條件的申請人辦理審批手續(xù)的； ㈦ 其他違反有關(guān)法律、法規(guī)行為的。 　　第四十四條 任何部門和單位不得滯留、擠占、截留、挪用、置換政府投資項目建設(shè)資金。違反規(guī)定的，除全額收回外，將依法追究當(dāng)事人和有關(guān)負(fù)責(zé)人的法律責(zé)任。 第四十五條 政府投資項目發(fā)生重大質(zhì)量或安全事故的，依法追究有關(guān)單位和個人的行政責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究責(zé)任。 第八章　附則 　　第四十六條 本辦法適用于投資規(guī)模在50萬元以上（含50萬元）以及納入招投標(biāo)范圍的政府投資項目。 　　第四十七條 本辦法由州發(fā)改委、財政局、建設(shè)局、審計局在各自職權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)解釋。 　　第四十八條 本辦法自公布之日起施行，各縣市、阿拉拉山口口岸可參照執(zhí)行。 　 附件:政府投資項目管理程序示意圖1 政府投資項目管理程序示意圖2 政府投資項目管理程序示意圖3