上海市人民政府 　　上海市人民政府關(guān)于批轉(zhuǎn)市發(fā)展改革委等四部門制訂的《上海市市級建設(shè)財力項目管理暫行辦法》的通知 　　滬府發(fā)〔2009〕49號 　　各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局： 　　市政府同意市發(fā)展改革委、市建設(shè)交通委、市財政局、市審計局制訂的《上海市市級建設(shè)財力項目管理暫行辦法》，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。 　　上海市人民政府 　　二○○九年九月十六日 　　上海市市級建設(shè)財力項目管理暫行辦法 　　第一章總則 　　第一條(目的和依據(jù)) 　　為了進一步規(guī)范政府投資行為，加強市級建設(shè)財力項目管理，提高政府投資決策的科學(xué)化、民主化水平，根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和國家、本市的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 　　第二條(適用范圍) 　　市級財政預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)支出(以下稱“市級建設(shè)財力”)安排的投資項目適用本辦法。 　　第三條(投資安排原則) 　　市級建設(shè)財力安排要服務(wù)國家戰(zhàn)略，符合本市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃，有利于經(jīng)濟社會和人口資源環(huán)境的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，有利于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，有利于統(tǒng)籌各類政府性資金，嚴格遵守科學(xué)、民主原則，注重公平和效益，加強管理和監(jiān)督。 　　第四條(投資領(lǐng)域) 　　市級建設(shè)財力主要用于關(guān)系公共安全和市場不能有效配置資源的經(jīng)濟和社會領(lǐng)域，包括加強公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護和改善生態(tài)環(huán)境，推進科技進步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等。 　　第五條(投資方式) 　　市級建設(shè)財力投資根據(jù)項目性質(zhì)和調(diào)控需要，可分別采取直接投資、資本金注入、投資補助、貼息等方式。 　　第六條(職能分工) 　　市發(fā)展改革、財政、建設(shè)、審計、規(guī)劃土地、環(huán)保等部門按照各自職能，對市級建設(shè)財力項目進行管理和監(jiān)督。第二章項目審批程序 　　第七條(發(fā)展規(guī)劃) 　　市有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)本市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃，結(jié)合實際需要和條件，編制重要領(lǐng)域的專項發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，明確發(fā)展的指導(dǎo)思想、戰(zhàn)略目標、總體布局和主要建設(shè)項目等。經(jīng)市發(fā)展改革委會同有關(guān)部門綜合平衡并報市政府批準的專項規(guī)劃、專項發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，是市級建設(shè)財力投資決策的重要依據(jù)。 　　第八條(項目儲備庫) 　　由市發(fā)展改革委會同相關(guān)部門根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃，以及發(fā)展建設(shè)規(guī)劃等，研究提出規(guī)劃期內(nèi)需安排市級建設(shè)財力，以及需由市級建設(shè)財力平衡的投資項目，列入市級建設(shè)財力項目儲備庫，并深化項目前期工作，進行動態(tài)調(diào)整。其中，對項目總投資大且工程復(fù)雜、社會涉及面廣的項目，應(yīng)當(dāng)開展預(yù)可行性研究，有關(guān)前期費用可由市級建設(shè)財力預(yù)安排。具體辦法，由市發(fā)展改革委會同相關(guān)部門另行制定。 　　由市發(fā)展改革委會同有關(guān)部門根據(jù)市委、市政府的年度工作重點，對列入儲備庫的投資項目，按照重要性、迫切性以及前期工作深度，進行年度統(tǒng)籌平衡，優(yōu)先考慮項目審批。 　　第九條(審批程序) 　　市級建設(shè)財力項目的基本審批程序，主要包括項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計及概算、竣工驗收等。 　　對以投資補助、貼息等投資方式投入另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 　　第十條(項目報送) 　　項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計及概算，由相關(guān)行政主管部門、市級政府性投資機構(gòu)或國資授權(quán)控股集團公司上報或轉(zhuǎn)報。 　　第十一條(項目建議書審批) 　　申請使用市級建設(shè)財力的項目，應(yīng)當(dāng)由相關(guān)行政主管部門或項目(法人)單位組織編報項目建議書，并提出使用市級建設(shè)財力規(guī)模的需求，報市發(fā)展改革委審批。項目建議書應(yīng)當(dāng)對項目建設(shè)的必要性、擬建地點、擬建規(guī)模、投資匡算、資金籌措以及項目的經(jīng)濟效益和社會效益進行初步分析，并按照有關(guān)要求提供相關(guān)文件。 　　如有需要，市發(fā)展改革委可征詢相關(guān)行業(yè)主管部門的意見，通過直接委托或競爭性方式，選擇具有資格的工程咨詢機構(gòu)對項目建議書進行評估。對符合條件的項目，由市發(fā)展改革委審批項目建議書。 　　第十二條(可行性研究報告審批) 　　有關(guān)行政主管部門或項目(法人)單位依據(jù)項目建議書批復(fù)，開展可行性研究工作。項目可行性研究報告須由有資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)進行編制，在進行多方案比選的基礎(chǔ)上，提出使用市級建設(shè)財力的合理需求，報市發(fā)展改革委審批。 　　可行性研究報告應(yīng)當(dāng)對項目在技術(shù)和經(jīng)濟上是否必要、合理、可行以及社會效益、生態(tài)環(huán)境、節(jié)能等進行全面分析論證，落實各項建設(shè)條件，并按照有關(guān)規(guī)定，取得相關(guān)單位的許可、承諾、證明或評估意見。 　　市發(fā)展改革委通過直接委托或競爭性方式，選擇具有資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)對項目可行性研究報告進行評估。未通過咨詢評估的項目不予審批。如有必要，市發(fā)展改革委可征詢相關(guān)行業(yè)主管部門的意見，或進行專家評議。 　　對規(guī)劃、土地、環(huán)保等許可手續(xù)完備的項目，可簡化相關(guān)程序。 　　第十三條(資金安排) 　　根據(jù)項目實際情況，市發(fā)展改革委可在項目建議書或項目可行性研究報告審批階段，明確項目資金籌措方案和市級建設(shè)財力投資額度。其中，重要項目應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定上報市政府同意。 　　第十四條(初步設(shè)計和概算審批) 　　依據(jù)可行性研究報告，項目(法人)單位應(yīng)當(dāng)通過直接委托或競爭性方式，選擇具有相應(yīng)工程設(shè)計資質(zhì)的設(shè)計單位，編制初步設(shè)計文件。設(shè)計單位必須嚴格按照批準的可行性研究報告中的建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、標準、投資和有關(guān)批復(fù)要求，以及國家規(guī)定的設(shè)計規(guī)范、規(guī)程和技術(shù)標準進行設(shè)計。 　　通過直接委托或競爭性方式選擇具有資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)對項目初步設(shè)計和投資概算進行評估后，除另有規(guī)定外，初步設(shè)計由市建設(shè)交通委會同市發(fā)展改革委審批，投資概算由市發(fā)展改革委負責(zé)核定，委托初步設(shè)計審批部門在審批初步設(shè)計時一并受理和批復(fù)。 　　第十五條(審批條件的一般規(guī)定) 　　批準項目建議書、可行性研究報告和初步設(shè)計概算除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第九條、第十條、第十一條、第十三條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合城市規(guī)劃、土地、環(huán)保、節(jié)能、安全生產(chǎn)、技術(shù)法規(guī)等規(guī)定的條件，并辦理相關(guān)手續(xù)。 　　項目(法人)單位、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)地點等發(fā)生重要變化的，要按照基本建設(shè)程序及時辦理項目調(diào)整手續(xù)。 　　第十六條(概算及實施方案等調(diào)整) 　　建設(shè)項目應(yīng)當(dāng)嚴格按照批復(fù)的初步設(shè)計和概算組織建設(shè)。項目(法人)單位在項目執(zhí)行過程中，發(fā)生以下情況之一的，應(yīng)當(dāng)報市發(fā)展改革委按程序?qū)徟?，在未?jīng)批準前嚴禁變更項目(法人)單位、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標準： 　　(一)由市級建設(shè)財力全額投資的項目，投資發(fā)生變化的; 　　(二)由市級建設(shè)財力部分投資或安排資本金的項目，投資發(fā)生變化且需要調(diào)整市級建設(shè)財力投資的; 　　(三)由市級建設(shè)財力部分投資或安排資本金的項目，投資變化超過10%及以上的; 　　(四)由市級建設(shè)財力補助的項目，項目(法人)單位發(fā)生變化的或投資變化超過10%及以上的; 　　(五)由市級建設(shè)財力補助的項目，建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標準、建設(shè)地點發(fā)生變化，致使原定項目目標、效果等無法完成的。第三章項目年度投資計劃安排 　　第十七條(編制年度計劃) 　　每年三季度，由各項目(法人)單位通過相關(guān)行政主管部門、市級政府性投資公司或國資授權(quán)控股集團向市發(fā)展改革委上報或轉(zhuǎn)報下一年度續(xù)建項目、申請新開項目市級建設(shè)財力資金需求總量。市發(fā)展改革委根據(jù)市政府當(dāng)年確定的工作重點，會同市有關(guān)部門研究提出市級建設(shè)財力年度計劃的安排建議，商市財政局后上報市政府審批。 　　第十八條(計劃下達) 　　市發(fā)展改革委根據(jù)市政府批準的市級建設(shè)財力年度計劃安排建議，結(jié)合項目進度，分期下達市級建設(shè)財力項目的年度投資計劃。年度投資計劃原則上每年10月底前下達。 　　項目可行性研究報告批復(fù)后，方可下達市級建設(shè)財力投資計劃。 　　第十九條(年度計劃執(zhí)行) 　　項目年度計劃一經(jīng)下達，應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行。如確需調(diào)整的，需及時申報調(diào)整。未列入年度投資計劃的項目，不得擅自開工。第四章項目的建設(shè)實施 　　第二十條(招投標制) 　　除保密工程外，使用市級建設(shè)財力項目應(yīng)當(dāng)依法進行公開招標。保密工程由市保密局出具相關(guān)文件后，按照本市保密工程有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 　　第二十一條(財務(wù)、工程監(jiān)理) 　　對使用市級建設(shè)財力的項目實行財務(wù)(投資)監(jiān)理制，進行全過程財務(wù)管理和投資控制。具體辦法，由市財政局會同相關(guān)部門另行制定。 　　對使用市級建設(shè)財力的項目進一步完善和改革工程監(jiān)理制，加強項目安全質(zhì)量監(jiān)督和投資控制。具體辦法，由市建設(shè)交通委會同相關(guān)部門另行制定。 　　第二十二條(其他建設(shè)制度) 　　市級建設(shè)財力項目應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行投資項目的法人責(zé)任制、監(jiān)理制、合同管理制等有關(guān)項目建設(shè)法律、法規(guī)的規(guī)定。 　　第二十三條(項目“代建制”) 　　對使用市級建設(shè)財力的非經(jīng)營性項目逐步推行“代建制”，通過招標等競爭方式，選擇專業(yè)化的項目管理單位負責(zé)建設(shè)實施，嚴格控制項目投資、質(zhì)量和工期。項目竣工驗收后，移交使用單位。 　　市級建設(shè)財力投資非經(jīng)營性項目“代建制”的有關(guān)試點辦法，由市發(fā)展改革委會同有關(guān)部門另行制定。第五章項目財務(wù)和資金管理 　　第二十四條(財務(wù)管理) 　　項目(法人)單位要按照基本建設(shè)財務(wù)管理的規(guī)定，建立完善的建設(shè)財務(wù)制度，設(shè)置基本建設(shè)賬戶，實行單獨建賬、單獨核算，加強建設(shè)資金使用和管理。市財政局對建設(shè)資金的使用情況和項目的財務(wù)活動實施管理和監(jiān)督。 　　第二十五條(資金管理) 　　市級建設(shè)財力必須專款專用，項目(法人)單位不得拆借，不得滯留，不得挪作他用。 　　第二十六條(資金申領(lǐng)) 　　項目(法人)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)下達的項目年度投資計劃、工程建設(shè)進度，按照程序向市財政局申領(lǐng)建設(shè)資金。屬于政府采購目錄內(nèi)的貨物、工程、服務(wù)等，應(yīng)當(dāng)申請辦理政府采購。 　　第二十七條(資金撥付) 　　市財政局根據(jù)“按預(yù)算、按項目年度投資計劃、按進度、按合同”原則及有關(guān)規(guī)定，撥付建設(shè)資金。第六章竣工驗收和資產(chǎn)管理 　　第二十八條(工程價款結(jié)算) 　　項目完工報備后，項目(法人)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時進行工程價款結(jié)算。市財政局可自行或委托社會中介機構(gòu)對竣工結(jié)算進行審查。 　　第二十九條(項目審計) 　　使用市級建設(shè)財力的項目結(jié)算完成后，向市審計局提出審計申請，并將申請抄送市發(fā)展改革委。 　　對使用市級建設(shè)財力5000萬元及以上的項目，由市審計局按照審計管理權(quán)限，并根據(jù)年度審計工作計劃對項目組織審計。審計結(jié)束后，由市審計局出具書面審計報告，并抄送市發(fā)展改革委、市財政局。 　　對使用市級建設(shè)財力5000萬元以下的項目，原則上由市審計局、市發(fā)展改革委、市財政局委托有資質(zhì)的社會中介機構(gòu)審計。審計結(jié)束后，由社會中介機構(gòu)出具書面審計報告，報送市審計局、市發(fā)展改革委、市財政局。市審計局依據(jù)《中華人民共和國審計法》的要求，也可對使用市級建設(shè)財力5000萬元以下的項目直接組織審計。 　　有關(guān)市級建設(shè)財力項目審計監(jiān)督的具體辦法，由市審計局會同相關(guān)部門另行制定。 　　若有必要，市發(fā)展改革委可根據(jù)審計結(jié)論，調(diào)整批復(fù)項目投資概算。 　　第三十條(綜合竣工驗收) 　　項目各單項驗收完成后，由市發(fā)展改革委或委托相關(guān)行政主管部門組織項目綜合竣工驗收。 　　第三十一條(竣工財務(wù)決算) 　　項目(法人)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，及時編制項目竣工財務(wù)決算。市財政局要及時審查批復(fù)項目竣工財務(wù)決算，項目(法人)單位依此辦理核銷撥款、固定資產(chǎn)移交手續(xù)，并加強固定資產(chǎn)的管理。 　　第三十二條(建成項目轉(zhuǎn)讓) 　　對已建成的市級建設(shè)財力項目，經(jīng)市政府批準，可以依法轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)或者經(jīng)營權(quán)，回收的資金，繼續(xù)用于市級建設(shè)財力其他項目的再投資。第七章監(jiān)督管理 　　第三十三條(項目(法人)單位的責(zé)任) 　　項目(法人)單位應(yīng)當(dāng)嚴格根據(jù)項目批復(fù)的要求，組織實施項目，要嚴格依法合規(guī)建設(shè)。 　　項目(法人)單位在首次申報投資計劃時，應(yīng)當(dāng)簽訂《市級建設(shè)財力項目責(zé)任承諾書》。項目(法人)單位要定期向市發(fā)展改革委、市財政局報告建設(shè)過程中的設(shè)計變更、建設(shè)進度、概算控制、資金使用等情況。 　　對違反國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，視情節(jié)輕重，市發(fā)展改革委可對項目(法人)單位作出限期整改、通報批評、停止安排年度計劃和停止審批其他項目等決定;市財政局可對項目(法人)單位作出停止撥款等決定;市審計局對違反國家規(guī)定的財政收支和財務(wù)收支行為依法進行處理處罰。違反法律、法規(guī)的，由有關(guān)部門依法追究項目(法人)單位及相關(guān)人員法律責(zé)任。 　　相關(guān)行政主管部門、市級政府性投資機構(gòu)或國資授權(quán)控股集團公司要加強對項目(法人)單位的指導(dǎo)、管理和監(jiān)督。 　　第三十四條(社會中介機構(gòu)的責(zé)任) 　　咨詢評估、監(jiān)理、審價、審計、招標代理等社會中介機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T在工作過程中違反職業(yè)道德、造成重大損失和惡劣影響的，依法追究法律責(zé)任。 　　對不按照批復(fù)要求編報可行性研究報告或初步設(shè)計方案的相關(guān)咨詢、設(shè)計單位，由市發(fā)展改革委視情況給予勸誡或限制其承擔(dān)政府投資項目的設(shè)計任務(wù)，并建議有關(guān)資質(zhì)管理部門給予相應(yīng)處罰。 　　對項目(法人)單位未經(jīng)市發(fā)展改革委批準，擅自提高建設(shè)標準、擴大建設(shè)規(guī)模、改變建設(shè)方案的行為，財務(wù)(投資)監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時向項目(法人)單位的上級行政主管部門、市財政局、市發(fā)展改革委和市審計局報告。對未及時制止和報告上述行為的財務(wù)(投資)監(jiān)理單位，由市財政局視情況給予勸誡或限制其承擔(dān)政府投資項目的財務(wù)(投資)監(jiān)理任務(wù)，并給予相應(yīng)處罰。 　　對未按照規(guī)定履行安全質(zhì)量監(jiān)督和投資控制的工程監(jiān)理單位，由市建設(shè)交通委會視情況給予勸誡或限制其承擔(dān)政府投資項目的工程監(jiān)理任務(wù)，并給予相應(yīng)處罰。 　　第三十五條(管理部門的責(zé)任) 　　項目管理部門和行業(yè)主管部門及其工作人員應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行法律、法規(guī)和本辦法的有關(guān)規(guī)定。對在項目管理過程中濫用職權(quán)，玩忽職守，徇私舞弊，索賄受賄的，依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 　　第三十六條(稽察制度) 　　市重大項目稽察辦根據(jù)《上海市政府投資項目稽察暫行辦法》，負責(zé)市級建設(shè)財力重點項目建設(shè)的全過程稽察，并按照相關(guān)規(guī)定作出稽察處理。對市級建設(shè)財力超投資項目，稽察后方可調(diào)整投資概算及實施方案。第八章附則 　　第三十七條(黨政機關(guān)辦公樓項目) 　　黨政機關(guān)辦公樓等樓堂館所項目除符合本辦法有關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國家黨政機關(guān)辦公樓管理的有關(guān)規(guī)定。 　　第三十八條(參照執(zhí)行) 　　其他市級政府性投資項目，可參照本辦法執(zhí)行。 　　第三十九條(辦法的解釋) 　　本辦法由市發(fā)展改革委會同市建設(shè)交通委、市財政局、市審計局依據(jù)自身職能負責(zé)解釋。 　　上海市發(fā)展和改革委員會 　　上海市建設(shè)和交通委員會 　　上海市財政局 　　上海市審計局 　　二○○九年九月十一