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國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問(wèn)題的通知

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2020-12-23 · 6675人看過(guò)
     各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、副省級(jí)省會(huì)城市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委:   隨著我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展,近年來(lái)我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)展很快,企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模逐年上升。企業(yè)債券作為企業(yè)直接融資的重要手段,為企業(yè)改善融資結(jié)構(gòu)、籌集投資項(xiàng)目中長(zhǎng)期建設(shè)資金,發(fā)揮了積極作用。   發(fā)行人依法發(fā)債、合規(guī)運(yùn)作、履約披露、保障兌付,是企業(yè)債券市場(chǎng)健康發(fā)展的基石。隨著發(fā)債主體不斷增多,加強(qiáng)債券存續(xù)期監(jiān)管,保護(hù)債券持有人權(quán)益,促進(jìn)債券市場(chǎng)健康發(fā)展,是當(dāng)前各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)需要上下配合、認(rèn)真做好的一項(xiàng)重要工作。為促進(jìn)發(fā)債企業(yè)嚴(yán)格履行相關(guān)義務(wù),規(guī)范運(yùn)作程序,及時(shí)誠(chéng)信披露信息,合規(guī)使用債券資金,現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下:   一、強(qiáng)化債券市場(chǎng)責(zé)任意識(shí)   企業(yè)發(fā)行債券構(gòu)成了發(fā)行人與投資者之間的契約關(guān)系。債券募集說(shuō)明書(shū)規(guī)定了發(fā)行人及其股東或地方政府相關(guān)部門(mén)、投資者、中介機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù),是一個(gè)具有法律約束力的合同性文本,必須嚴(yán)格遵守。相關(guān)企業(yè)和地方政府有關(guān)部門(mén)必須按照國(guó)家有關(guān)債券市場(chǎng)法律法規(guī),切實(shí)樹(shù)立責(zé)任意識(shí)、合規(guī)意識(shí)、履約意識(shí)。各地發(fā)展改革委要加強(qiáng)對(duì)發(fā)債企業(yè)及其主管部門(mén)的輔導(dǎo)和培訓(xùn),通過(guò)宣傳教育及輔導(dǎo)督查,確保企業(yè)負(fù)責(zé)人及其主要股東或管理部門(mén)樹(shù)立明確的債券市場(chǎng)責(zé)任意識(shí)。   二、規(guī)范企業(yè)資產(chǎn)重組程序   在債券存續(xù)期內(nèi)進(jìn)行資產(chǎn)重組,事關(guān)企業(yè)盈利前景和償債能力,屬于對(duì)債券持有人權(quán)益具有影響的重大事項(xiàng),政府部門(mén)或主要股東在做出重組決策前應(yīng)充分考慮債券募集說(shuō)明書(shū)規(guī)定的相關(guān)義務(wù),并履行必要的程序。一是重組方案必須經(jīng)企業(yè)債券持有人會(huì)議同意。二是應(yīng)就重組對(duì)企業(yè)償債能力的影響進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)級(jí),評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)不低于原來(lái)評(píng)級(jí)。三是應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。四是重組方案應(yīng)報(bào)送國(guó)家發(fā)展改革委備案。省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)要對(duì)企業(yè)債券發(fā)行人的重組過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管,督促發(fā)行人按照合規(guī)的程序進(jìn)行資產(chǎn)重組并履行相關(guān)義務(wù)。   發(fā)債企業(yè)應(yīng)建立健全法人治理結(jié)構(gòu),維護(hù)法人財(cái)產(chǎn)完整。堅(jiān)決杜絕平調(diào)企業(yè)資產(chǎn)資金或干預(yù)企業(yè)決策,影響企業(yè)未來(lái)償債能力的行政行為。發(fā)行債券的投融資平臺(tái)公司,要按照國(guó)務(wù)院有關(guān)文件要求提高企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量,通過(guò)做實(shí)做強(qiáng),成為具有自我發(fā)展能力的市場(chǎng)主體。對(duì)在債券發(fā)行人資產(chǎn)重組中未按有關(guān)規(guī)定履行法定程序,損害債券持有人權(quán)益并造成惡劣市場(chǎng)影響的,將按照有關(guān)法律法規(guī)予以處罰。   三、完善信息披露   企業(yè)債券發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)(為企業(yè)債券發(fā)行提供中介服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及其他出具專業(yè)報(bào)告和專業(yè)意見(jiàn)的相關(guān)機(jī)構(gòu)),應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等有關(guān)規(guī)定和債券交易場(chǎng)所有關(guān)要求,切實(shí)履行其在債券募集說(shuō)明書(shū)及其他相關(guān)文件中承諾的信息披露義務(wù)。   除定期披露信息之外,在企業(yè)債券存續(xù)期內(nèi),發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化,生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件發(fā)生重大變化,未能清償?shù)狡趥鶆?wù),凈資產(chǎn)損失超過(guò)10%以上,作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)決定,涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)或受到重大行政處罰,申請(qǐng)發(fā)行新的債券等重大事項(xiàng),均應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)信息。如發(fā)行人擬變更債券募集說(shuō)明書(shū)約定條款,擬變更債券受托管理人,擔(dān)保人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化,作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)決定等對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)召開(kāi)債券持有人會(huì)議并取得債券持有人法定多數(shù)同意方可生效,并及時(shí)公告。   發(fā)行人應(yīng)加強(qiáng)與中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和證券交易所的聯(lián)系與溝通,及時(shí)做好信息披露工作。對(duì)于媒體、投資者及中介機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題,發(fā)行人要及時(shí)給予回應(yīng),并提出切實(shí)可行的解決措施。   各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)發(fā)債企業(yè)信息披露情況的監(jiān)督檢查,并定期將有關(guān)情況報(bào)告我委。對(duì)于未履行信息披露義務(wù)的企業(yè),要限期改正,未按期改正的將暫停受理其新的發(fā)債申請(qǐng)。   四、加強(qiáng)債券資金用途監(jiān)管   企業(yè)債券募集資金必須依照募集說(shuō)明書(shū)披露的用途使用。債券資金托管銀行、債權(quán)代理人必須履行監(jiān)督債券資金流向的責(zé)任,各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)解決,確保債券資金切實(shí)發(fā)揮作用。確需改變募集資金用途的,應(yīng)經(jīng)債券持有人會(huì)議法定多數(shù)通過(guò),投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策,并經(jīng)省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)同意后方可實(shí)施,同時(shí)還要及時(shí)進(jìn)行信息披露并報(bào)我委備案。各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)對(duì)本地區(qū)發(fā)債企業(yè)的募集資金使用情況進(jìn)行定期檢查,并將有關(guān)情況報(bào)告我委。   五、實(shí)施企業(yè)償債能力動(dòng)態(tài)監(jiān)控   債券發(fā)行人要采取措施切實(shí)充實(shí)償債資金專戶。抵押資產(chǎn)監(jiān)管人必須切實(shí)履行誠(chéng)信勤勉義務(wù),對(duì)抵押資產(chǎn)狀況實(shí)施監(jiān)管。主承銷商應(yīng)于企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表發(fā)布同時(shí),發(fā)布該企業(yè)履約情況及償債能力年度分析報(bào)告。地方發(fā)改委應(yīng)建立企業(yè)債券償債動(dòng)態(tài)監(jiān)督機(jī)制。在當(dāng)?shù)貍l(fā)行人償還本息前6個(gè)月與發(fā)行人進(jìn)行溝通,督促發(fā)行人做好償還本息準(zhǔn)備。   六、強(qiáng)化市場(chǎng)約束機(jī)制   加大中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。對(duì)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相關(guān)義務(wù)但不作為的,取消其從事企業(yè)債券市場(chǎng)服務(wù)的相關(guān)資格。加強(qiáng)主承銷商的機(jī)構(gòu)責(zé)任,主承銷商應(yīng)該建立承銷債券的信息檔案,在債券存續(xù)期中勤勉盡責(zé)。凡因機(jī)構(gòu)變動(dòng)、人員流動(dòng)等因素,致使債券工作出現(xiàn)缺失的,將追究相關(guān)主承銷商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任。   國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳   二〇一一年七月二十一日

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