各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳(局)，記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，上海證券交易所，深圳證券交易所：

　　為規(guī)范代理發(fā)行2012年地方政府債券招標(biāo)發(fā)行工作，財(cái)政部制定了《財(cái)政部代理發(fā)行2012年地方政府債券招標(biāo)發(fā)行規(guī)則》，現(xiàn)予以公布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　附件：財(cái)政部代理發(fā)行2012年地方政府債券招標(biāo)發(fā)行規(guī)則

　　中華人民共和國(guó)財(cái)政部

　　二〇一二年五月八日

　　附件：

　　財(cái)政部代理發(fā)行2012年地方政府債券

　　招標(biāo)發(fā)行規(guī)則

　　一、招標(biāo)方式

　　2012年地方政府債券(以下簡(jiǎn)稱(chēng)地方債)通過(guò)“財(cái)政部國(guó)債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)招標(biāo)系統(tǒng))面向2012-2014年記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)承銷(xiāo)團(tuán))招標(biāo)發(fā)行，采用單一價(jià)格荷蘭式招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為利率。全場(chǎng)最高中標(biāo)利率為當(dāng)期地方債票面利率，各中標(biāo)承銷(xiāo)團(tuán)成員按面值承銷(xiāo)。

　　二、投標(biāo)限定

　　(一)投標(biāo)標(biāo)位限定。投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.01%。每一承銷(xiāo)團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為25個(gè)標(biāo)位，無(wú)需連續(xù)投標(biāo)。投標(biāo)標(biāo)位區(qū)間為招標(biāo)日前1至5個(gè)工作日(含第1和第5個(gè)工作日)待償期為3年或5年的國(guó)債收益率算數(shù)平均值上下各浮動(dòng)15%(四舍五入計(jì)算到0.01%)。

　　(二)投標(biāo)量限定。承銷(xiāo)團(tuán)成員最低、最高投標(biāo)限額按招標(biāo)量的一定比例計(jì)算，具體是：甲類(lèi)成員最低、最高投標(biāo)限額分別為招標(biāo)量的3%、30%;乙類(lèi)成員最低、最高投標(biāo)限額分別為招標(biāo)量的0.5%、10%。單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元，最高投標(biāo)限額為30億元。投標(biāo)量變動(dòng)幅度為0.1億元的整數(shù)倍。

　　(三)最低承銷(xiāo)額限定。承銷(xiāo)團(tuán)成員最低承銷(xiāo)額按招標(biāo)量的一定比例計(jì)算，甲類(lèi)成員為1%，乙類(lèi)成員為0.2%。

　　上述比例均計(jì)算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。

　　三、中標(biāo)原則

　　(一)中標(biāo)募入順序。全場(chǎng)投標(biāo)量大于招標(biāo)量時(shí)，按照低利率優(yōu)先的原則對(duì)投標(biāo)逐筆募入，直到募滿(mǎn)招標(biāo)額為止。全場(chǎng)投標(biāo)量小于或等于招標(biāo)量時(shí)，所有投標(biāo)全額募入。

　　(二)最高中標(biāo)利率標(biāo)位中標(biāo)分配順序。以各承銷(xiāo)團(tuán)成員在最高中標(biāo)利率標(biāo)位投標(biāo)量為權(quán)數(shù)平均分配，最小中標(biāo)單位為0.1億元，分配后仍有尾數(shù)時(shí)，按投標(biāo)時(shí)間優(yōu)先原則分配。

　　四、債權(quán)托管和確認(rèn)

　　(一)在招投標(biāo)工作結(jié)束后，各中標(biāo)承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)填制“債權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)”，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)債登記公司)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券登記公司)上海、深圳分公司選擇托管。逾時(shí)未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在國(guó)債登記公司托管。

　　(二)如多個(gè)省(自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市)地方債合并招標(biāo)發(fā)行，招投標(biāo)和債權(quán)托管選擇結(jié)束后，財(cái)政部將通知各中標(biāo)承銷(xiāo)團(tuán)成員向各省(自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市)應(yīng)繳發(fā)行款數(shù)額。

　　(三)地方債債權(quán)確立實(shí)行見(jiàn)款付券方式。承銷(xiāo)團(tuán)成員不晚于繳款日將發(fā)行款繳入國(guó)家金庫(kù)XX省(自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市)分庫(kù)。地方財(cái)政部門(mén)于債權(quán)登記日(即繳款日次一個(gè)工作日)中午12：00前，將發(fā)行款入庫(kù)情況告知財(cái)政部(國(guó)庫(kù)司)。如地方財(cái)政部門(mén)在發(fā)行款繳款截止日期前未足額收到中標(biāo)承銷(xiāo)團(tuán)成員應(yīng)繳發(fā)行款，財(cái)政部(國(guó)庫(kù)司)將不遲于債權(quán)登記日15:00通知國(guó)債登記公司。國(guó)債登記公司辦理債權(quán)登記和托管時(shí)對(duì)地方財(cái)政部門(mén)未收到發(fā)行款的相應(yīng)債權(quán)暫不辦理債權(quán)登記和托管;對(duì)涉及證券登記公司上海、深圳分公司分托管的部分，國(guó)債登記公司應(yīng)不遲于債權(quán)登記日16:00書(shū)面通知證券登記公司上海、深圳分公司，后者辦理債權(quán)登記和托管時(shí)對(duì)地方財(cái)政部門(mén)未收到發(fā)行款的相應(yīng)債權(quán)暫不辦理債權(quán)登記和托管。對(duì)于未辦理債權(quán)確認(rèn)的部分，財(cái)政部根據(jù)地方財(cái)政部門(mén)發(fā)行款收到情況另行通知國(guó)債登記公司處理。國(guó)債登記公司如在債權(quán)登記日15:00前未收到財(cái)政部關(guān)于不辦理全部或部分債權(quán)登記的通知，證券登記公司上海分公司、深圳分公司未在債權(quán)登記日16:00前收到國(guó)債登記公司關(guān)于不辦理全部或部分分托管債權(quán)的通知，即辦理全部債權(quán)登記和托管手續(xù)。

　　五、分銷(xiāo)

　　地方債分銷(xiāo)，是指在規(guī)定的分銷(xiāo)期內(nèi)，中標(biāo)承銷(xiāo)團(tuán)成員將中標(biāo)的全部或部分地方債債權(quán)額度轉(zhuǎn)讓給非國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員的行為。

　　(一)分銷(xiāo)方式。地方債采取場(chǎng)內(nèi)掛牌、場(chǎng)外簽訂分銷(xiāo)合同的方式分銷(xiāo)。具體分銷(xiāo)方式以當(dāng)期發(fā)行文件規(guī)定為準(zhǔn)。

　　(二)分銷(xiāo)對(duì)象。地方債分銷(xiāo)對(duì)象為在國(guó)債登記公司開(kāi)立債券賬戶(hù)及在證券登記公司開(kāi)立股票和基金賬戶(hù)的各類(lèi)投資者。國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員間不得分銷(xiāo)。非國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員通過(guò)分銷(xiāo)獲得的地方債債權(quán)額度，在分銷(xiāo)期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　(三)分銷(xiāo)價(jià)格。國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員根據(jù)市場(chǎng)情況自定價(jià)格分銷(xiāo)。

　　六、應(yīng)急流程

　　招標(biāo)系統(tǒng)客戶(hù)端出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題，國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員可以在財(cái)政部代理發(fā)行地方債發(fā)行文件所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將內(nèi)容齊全的“財(cái)政部代理發(fā)行2012年地方政府債券應(yīng)急投標(biāo)書(shū)”或“財(cái)政部代理發(fā)行2012年地方政府債券債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)”(格式見(jiàn)附件)傳真至國(guó)債登記公司，委托國(guó)債登記公司代為投標(biāo)。應(yīng)急投標(biāo)時(shí)間以國(guó)債登記公司收到“財(cái)政部代理發(fā)行2012年地方政府債券應(yīng)急投標(biāo)書(shū)”或“財(cái)政部代理發(fā)行2012年地方政府債券債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)”的時(shí)間為準(zhǔn)。應(yīng)急投標(biāo)截止時(shí)間為當(dāng)期地方債投標(biāo)截止時(shí)間，債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)截止時(shí)間為當(dāng)期地方債債權(quán)托管截止時(shí)間。

　　如招標(biāo)系統(tǒng)中心端或通訊主干線(xiàn)運(yùn)行出現(xiàn)問(wèn)題，財(cái)政部可以在招標(biāo)截止時(shí)間后延長(zhǎng)應(yīng)急投標(biāo)時(shí)間半小時(shí)。

　　具體參照《財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)2012年記賬式國(guó)債應(yīng)急投標(biāo)管理的通知》(財(cái)庫(kù)[2012]39號(hào))有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　七、其他

　　(一)承銷(xiāo)團(tuán)成員在2012年地方債發(fā)行投標(biāo)中，未達(dá)到最低投標(biāo)量或最低承銷(xiāo)量的情況累計(jì)達(dá)到4次的，將不得繼續(xù)參與2012年地方債發(fā)行招投標(biāo)。承銷(xiāo)團(tuán)成員承銷(xiāo)2012年地方債情況，將作為記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)考核的重要參考。

　　(二)執(zhí)行中如有變動(dòng)，以當(dāng)期地方債發(fā)行文件為準(zhǔn)。

　　(三)本規(guī)則自公布之日起施行，有效期截至2012年12月31日。

　　附1:財(cái)政部代理發(fā)行2012年地方政府債券應(yīng)急投標(biāo)書(shū)

　　附2:財(cái)政部代理發(fā)行2012年地方政府債券債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)

　　附1：

　　財(cái)政部代理發(fā)行2012年地方政府債券應(yīng)急投標(biāo)書(shū)

　　業(yè)務(wù)憑單號(hào)：A01

　　財(cái)政部：

　　由于國(guó)債招投標(biāo)遠(yuǎn)程終端系統(tǒng)出現(xiàn)故障，現(xiàn)以書(shū)面形式發(fā)送____________ 債券發(fā)行應(yīng)急投標(biāo)書(shū)。我單位承諾：本應(yīng)急投標(biāo)書(shū)由我單位授權(quán)經(jīng)辦人填寫(xiě)，內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，具有與系統(tǒng)投標(biāo)同等效力，我單位自愿承擔(dān)應(yīng)急投標(biāo)所產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

　　投標(biāo)方名稱(chēng):

　　自營(yíng)托管賬號(hào):□□□□□□□□□□□

　　投標(biāo)日期: 年 月 日【要素1】

　　債券代碼: 【要素2】

　　投標(biāo)標(biāo)位( %) 投標(biāo)量(億元)

　　標(biāo)位1 【要素3】 投標(biāo)量【要素4】

　　標(biāo)位2 投標(biāo)量

　　標(biāo)位3 投標(biāo)量

　　標(biāo)位4 投標(biāo)量

　　標(biāo)位5 投標(biāo)量

　　標(biāo)位6 投標(biāo)量

　　合計(jì)

　　(注：標(biāo)位不夠可自行添加)

　　電子密押： ( 16位數(shù)字)

　　聯(lián)系人：

　　聯(lián)系電話(huà)： 　　　　　　　　　單位印章

　　注意事項(xiàng)：

　　1.應(yīng)急投標(biāo)書(shū)填寫(xiě)須清晰，不得涂改。

　　2.本應(yīng)急投標(biāo)書(shū)進(jìn)行電子密押計(jì)算時(shí)共有4項(xiàng)要素，其中要素1在電子密押器中已默認(rèn)顯示，如與應(yīng)急投標(biāo)書(shū)不符時(shí)，請(qǐng)手工修正密押器的要素1;要素2-4按應(yīng)急投標(biāo)書(shū)所填內(nèi)容順序輸入密押器，輸入內(nèi)容與應(yīng)急投標(biāo)書(shū)填寫(xiě)內(nèi)容必須完全一致。

　　3.發(fā)行室電話(huà)：010-66061801、1802、1803、1804

　　發(fā)行室傳真：010-66061805、1821、1822、1823

　　附2：

　　財(cái)政部代理發(fā)行2012年地方政府債券債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)

　　業(yè)務(wù)憑單號(hào)：A02

　　財(cái)政部：

　　由于國(guó)債招投標(biāo)遠(yuǎn)程終端系統(tǒng)出現(xiàn)故障，現(xiàn)以書(shū)面形式發(fā)送________債券債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)。我單位承諾：本債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)由我單位授權(quán)經(jīng)辦人填寫(xiě)，內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，具有與系統(tǒng)托管同等效力，我單位自愿承擔(dān)應(yīng)急托管所產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

　　投標(biāo)方名稱(chēng):

　　自營(yíng)托管賬號(hào):□□□□□□□□□□□

　　申請(qǐng)日期: 年 月 日【要素1】

　　債券代碼: 【要素2】

　　托管機(jī)構(gòu) 債權(quán)托管面額(億元)

　　中央債券登記公司【要素3】

　　證券登記公司(上海)

　　證券登記公司(深圳)

　　合計(jì)【要素4】

　　電子密押： ( 16位數(shù)字)

　　聯(lián)系人：

　　聯(lián)系電話(huà)： 　　　　　　　　　單位印章

　　注意事項(xiàng)：

　　1.應(yīng)急投標(biāo)書(shū)填寫(xiě)須清晰，不得涂改。

　　2.本應(yīng)急投標(biāo)書(shū)進(jìn)行電子密押計(jì)算時(shí)共有4項(xiàng)要素，其中要素1在電子密押器中已默認(rèn)顯示，如與應(yīng)急投標(biāo)書(shū)不符時(shí)，請(qǐng)手工修正密押器的要素1;要素2-4按應(yīng)急投標(biāo)書(shū)所填內(nèi)容順序輸入密押器，輸入內(nèi)容與應(yīng)急投標(biāo)書(shū)填寫(xiě)內(nèi)容必須完全一致。

　　3.發(fā)行室電話(huà)：010-66061801、1802、1803、1804

　　發(fā)行室傳真：010-66061805、1821、1822、1823