關(guān)于印發(fā)《財(cái)政部代理發(fā)行2014年地方政府債券招標(biāo)發(fā)行規(guī)則》的通知

　　財(cái)庫(kù)[2014]42號(hào)

　　各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳(局)，2012—2014年記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，上海證券交易所，深圳證券交易所：

　　為規(guī)范代理發(fā)行2014年地方政府債券招標(biāo)發(fā)行工作，財(cái)政部制定了《財(cái)政部代理發(fā)行2014年地方政府債券招標(biāo)發(fā)行規(guī)則》，現(xiàn)予以公布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　附件：財(cái)政部代理發(fā)行2014年地方政府債券招標(biāo)發(fā)行規(guī)則

　　財(cái) 政 部

　　2014年4月25日

　　附件：

　　財(cái)政部代理發(fā)行2014年地方政府債券招標(biāo)發(fā)行規(guī)則

　　為規(guī)范財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券發(fā)行程序，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。

　　第一條 2014年地方政府債券(以下簡(jiǎn)稱地方債)通過(guò)財(cái)政部國(guó)債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱招標(biāo)系統(tǒng))面向2012-2014年記賬式國(guó)債承銷團(tuán)(以下簡(jiǎn)稱承銷團(tuán))成員招標(biāo)發(fā)行，采用單一價(jià)格招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為利率。全場(chǎng)最高中標(biāo)利率為當(dāng)期地方債票面利率，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員按面值承銷。招標(biāo)時(shí)間為招標(biāo)日上午 9:50至10:30。

　　第二條 投標(biāo)限定。

　　(一)投標(biāo)標(biāo)位限定。投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.01%。每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為30個(gè)標(biāo)位，無(wú)需連續(xù)投標(biāo)。投標(biāo)標(biāo)位區(qū)間為招標(biāo)日前1至5個(gè)工作日(含第1和第5個(gè)工作日)，待償期為3年、5年或7年的國(guó)債收益率算數(shù)平均值上下各浮動(dòng)15%(四舍五入精確到0.01%)。

　　(二)投標(biāo)量和承銷量限定。

　　最高投標(biāo)量。承銷團(tuán)甲、乙類成員最高投標(biāo)限額分別為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的30%、10%。

　　最低投標(biāo)、承銷義務(wù)。承銷團(tuán)甲、乙類成員最低投標(biāo)量分別為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的4%、1%;承銷團(tuán)甲、乙類成員最低承銷額分別為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的1%、0.2%。

　　單一標(biāo)位投標(biāo)量。單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元，投標(biāo)量最小變動(dòng)幅度為0.1億元，最高投標(biāo)限額為30億元。

　　上述比例計(jì)算均四舍五入精確到0.1億元。

　　第三條 中標(biāo)原則。

　　(一)中標(biāo)募入順序。按照低利率優(yōu)先的原則對(duì)投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額或?qū)⑷客稑?biāo)募完為止。

　　(二)最高中標(biāo)利率標(biāo)位中標(biāo)分配順序。以各承銷團(tuán)成員在最高中標(biāo)利率標(biāo)位投標(biāo)量為權(quán)數(shù)平均分配，最小中標(biāo)單位為0.1億元，分配后仍有尾數(shù)時(shí)，按投標(biāo)時(shí)間優(yōu)先原則分配。

　　第四條 債權(quán)登記和托管。

　　(一)在招標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)填制“債權(quán)托管申請(qǐng)書”，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱國(guó)債登記公司)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱證券登記公司)上海、深圳分公司選擇托管。逾時(shí)未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在國(guó)債登記公司托管。

　　(二)券種注冊(cè)和承銷額度注冊(cè)。國(guó)債登記公司，證券登記公司上海、深圳分公司根據(jù)招標(biāo)結(jié)果辦理券種注冊(cè)，根據(jù)各中標(biāo)承銷團(tuán)成員選擇的債券托管數(shù)據(jù)為各中標(biāo)機(jī)構(gòu)辦理承銷額度注冊(cè)。

　　(三)地方債債權(quán)確立實(shí)行見(jiàn)款付券方式。承銷團(tuán)成員不遲于繳款日將發(fā)行款繳入國(guó)家金庫(kù)XX省(自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市)分庫(kù)。地方財(cái)政部門不遲于債權(quán)登記日(即繳款日次一個(gè)工作日)中午12：00，將發(fā)行款入庫(kù)情況告知財(cái)政部(國(guó)庫(kù)司)。如地方財(cái)政部門在發(fā)行款繳款截止日期前未足額收到中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)繳發(fā)行款，財(cái)政部(國(guó)庫(kù)司)將不遲于債權(quán)登記日15:00通知國(guó)債登記公司。國(guó)債登記公司辦理債權(quán)登記和托管時(shí)對(duì)地方財(cái)政部門未收到發(fā)行款的相應(yīng)債權(quán)暫不辦理債權(quán)登記和托管;對(duì)涉及證券登記公司上海、深圳分公司分托管的部分，國(guó)債登記公司應(yīng)不遲于債權(quán)登記日16:00書面通知證券登記公司上海、深圳分公司，后者辦理債權(quán)登記和托管時(shí)對(duì)地方財(cái)政部門未收到發(fā)行款的相應(yīng)債權(quán)暫不辦理債權(quán)登記和托管。對(duì)于未辦理債權(quán)確認(rèn)的部分，財(cái)政部根據(jù)地方財(cái)政部門發(fā)行款收到情況另行通知國(guó)債登記公司處理。國(guó)債登記公司如在債權(quán)登記日15:00前未收到財(cái)政部關(guān)于不辦理全部或部分債權(quán)登記的通知，證券登記公司上海分公司、深圳分公司在債權(quán)登記日16:00前未收到國(guó)債登記公司關(guān)于不辦理全部或部分分托管債權(quán)的通知，即辦理全部債權(quán)登記和托管手續(xù)。

　　第五條 應(yīng)急投標(biāo)。招標(biāo)系統(tǒng)客戶端出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題，承銷團(tuán)成員可以將內(nèi)容齊全的“財(cái)政部代理發(fā)行2014年地方政府債券應(yīng)急投標(biāo)書”或“財(cái)政部代理發(fā)行2014年地方政府債券債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書”(格式見(jiàn)附件)傳真至國(guó)債登記公司，委托國(guó)債登記公司代為投標(biāo)或托管債權(quán)。

　　(一)承銷團(tuán)成員如需進(jìn)行應(yīng)急投標(biāo)(或債權(quán)托管)，應(yīng)及時(shí)通過(guò)撥打招標(biāo)室電話向財(cái)政部招標(biāo)人員報(bào)告。

　　(二)應(yīng)急投標(biāo)時(shí)間以國(guó)債登記公司收到應(yīng)急投標(biāo)書(或債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書)的時(shí)間為準(zhǔn)。應(yīng)急投標(biāo)截止時(shí)間為當(dāng)期地方債投標(biāo)截止時(shí)間，債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)截止時(shí)間為當(dāng)期地方債債權(quán)托管截止時(shí)間。

　　(三)應(yīng)急投標(biāo)書(或債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書)錄入招標(biāo)系統(tǒng)后，申請(qǐng)應(yīng)急的承銷團(tuán)成員將無(wú)法通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)投標(biāo)(或托管債權(quán))。

　　(四)如承銷團(tuán)成員既通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)投標(biāo)(或托管債權(quán))，又進(jìn)行應(yīng)急投標(biāo)(或債權(quán)托管)，或進(jìn)行多次應(yīng)急投標(biāo)(或債權(quán)托管)，以最后一次有效投標(biāo)(或債權(quán)托管)為準(zhǔn);如承銷團(tuán)成員應(yīng)急投標(biāo)(或債權(quán)托管)內(nèi)容與通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)投標(biāo)(或托管債權(quán))的內(nèi)容一致，不做應(yīng)急處理。

　　(五)除財(cái)政部通知延長(zhǎng)應(yīng)急投標(biāo)時(shí)間外，晚于投標(biāo)截止時(shí)間的應(yīng)急投標(biāo)為無(wú)效投標(biāo)。

　　(六)國(guó)債登記公司確認(rèn)招標(biāo)時(shí)間內(nèi)其負(fù)責(zé)維護(hù)的招標(biāo)系統(tǒng)或通訊主干線運(yùn)行出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，財(cái)政部將通過(guò)中債發(fā)行業(yè)務(wù)短信平臺(tái)(010-88170678)和“[email protected]”電子郵箱，通知經(jīng)報(bào)備的承銷團(tuán)成員常規(guī)聯(lián)系人、投標(biāo)操作人，延長(zhǎng)招標(biāo)應(yīng)急投標(biāo)時(shí)間至投標(biāo)截止時(shí)間后半小時(shí)。通知內(nèi)容為“[招標(biāo)室通知] 201X年X月X日財(cái)政部代理發(fā)行地方債招標(biāo)應(yīng)急投標(biāo)時(shí)間延長(zhǎng)半小時(shí)”。

　　第六條 分銷。地方債分銷，是指在規(guī)定的分銷期內(nèi)，中標(biāo)承銷團(tuán)成員將中標(biāo)的全部或部分地方債債權(quán)額度轉(zhuǎn)讓給非承銷團(tuán)成員的行為。

　　(一)分銷方式。地方債采取場(chǎng)內(nèi)掛牌、場(chǎng)外簽訂分銷合同的方式分銷。

　　(二)分銷對(duì)象。地方債分銷對(duì)象為在國(guó)債登記公司開(kāi)立債券賬戶及在證券登記公司開(kāi)立股票和基金賬戶的各類投資者。國(guó)債承銷團(tuán)成員間不得分銷。非國(guó)債承銷團(tuán)成員通過(guò)分銷獲得的地方債債權(quán)額度，在分銷期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　(三)分銷價(jià)格。國(guó)債承銷團(tuán)成員根據(jù)市場(chǎng)情況自定價(jià)格分銷。

　　第七條 其他。

　　(一)承銷團(tuán)成員在2014年地方債發(fā)行投標(biāo)中，未達(dá)到最低投標(biāo)量或最低承銷量的情況累計(jì)達(dá)到4次的，將不得繼續(xù)參與2014年地方債發(fā)行招投標(biāo)。承銷團(tuán)成員承銷2014年地方債情況，將作為記賬式國(guó)債承銷團(tuán)考核的重要參考。

　　(二)本規(guī)則未作規(guī)定的，或者規(guī)定的內(nèi)容與當(dāng)期地方債發(fā)行文件不一致的，以當(dāng)期地方債發(fā)行文件為準(zhǔn)。

　　(三)本規(guī)則自公布之日起施行，有效期截至2014年12月31日。