第一條　為了適應(yīng)對外開放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，加強和完善對設(shè)立境外中國產(chǎn)投資基金的管理，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱境外中國產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱境外投資基金），是指中國境內(nèi)非銀行金融機構(gòu)、非金融機構(gòu)以及中資控股的境外機構(gòu)（以下統(tǒng)稱中資機構(gòu)）作為發(fā)起人，單獨或者與境外機構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立，在中國境外注冊、募集資金，主要投資于中國境內(nèi)產(chǎn)業(yè)項目的投資基金。

　　本辦法所稱發(fā)起人，是指設(shè)立境外投資基金并對招募說明書內(nèi)容的起初性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任的中資機構(gòu)。

　　第三條　境外投資基金在中國境內(nèi)的業(yè)務(wù)活動必須遵守中華人民共和國法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得損害中華人民共和國的社會公共利益。

　　境外投資基金在中國境內(nèi)的正當(dāng)業(yè)務(wù)活動和合法權(quán)益受中華人民共和國法律保護(hù)。

　　第四條　設(shè)立境外投資基金，由中國人民銀行會同國務(wù)院有關(guān)部門審查批準(zhǔn)。

　　中國人民銀行會同國務(wù)院有關(guān)部門對境外投資基金在中國境內(nèi)的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　第五條　中資機構(gòu)作為境外投資基金的發(fā)起人，其中至少有一個發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是具備下列條件的非銀行金融機構(gòu)：

　?。ㄒ唬┨岢錾暾埱耙荒昴昴┵Y本金總額不少于10億元人民幣；

　?。ǘ┵Y信良好，經(jīng)營作風(fēng)穩(wěn)健，并在提出申請前三年內(nèi)未受到金融監(jiān)督管理機關(guān)或者司法機關(guān)的重大處罰；

　?。ㄈ┚哂惺煜H金融業(yè)務(wù)、基金管理業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

　　第六條　境外投資基金發(fā)起人中的中資非金融機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┨岢錾暾埱耙荒昴昴┵Y本金總額不少于5億元人民幣；

　?。ǘ┙?jīng)營國家產(chǎn)業(yè)政策支持的項目；

　?。ㄈ┵Y信良好，經(jīng)營作風(fēng)穩(wěn)健，并在提出申請前三年內(nèi)未受到有關(guān)主管機關(guān)或者司法機關(guān)的重大處罰。

　　第七條　中資機構(gòu)設(shè)立境外投資基金，應(yīng)當(dāng)選擇資信良好，經(jīng)營作風(fēng)穩(wěn)健，具有投資基金設(shè)立、承銷或者管理等方面的經(jīng)驗，且其所在地具有良好的金融管理制度的境外機構(gòu)進(jìn)行合作。

　　第八條　申請設(shè)立境外投資基金，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行提交下列文件、資料：

　?。ㄒ唬┰O(shè)立境外投資基金的申請書；

　?。ǘ┛尚行匝芯繄蟾?；

　?。ㄈ?a href='http://m.shkps.cn/faren/5.html' target='_blank' data-horse>企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本；

　　（四）發(fā)起人合作協(xié)議；

　?。ㄎ澹┳罱甑哪陥螅?/p>

　?。┚惩馔顿Y基金設(shè)立、托管、上市及交易等活動所在地的有關(guān)法律、法規(guī)；

　?。ㄆ撸┯嘘P(guān)主管部門對基金擬投資項目的審批文件副本；

　　（八）基金擬投資項目的評估報告；

　?。ň牛┗饠M投資項目的各方合資或者合作意向書；

　?。ㄊ┗鹫心颊f明書草案；

　?。ㄊ唬┡c境外投資基金的承銷人、托管人、管理人等合作各方簽訂的合作意向書；

　?。ㄊ┡c境外投資基金的設(shè)立、承銷、托管有關(guān)的合作各方的資信情況。

　　第九條　中國人民銀行應(yīng)當(dāng)自收到申請人的全部申請文件、資料之日起90日內(nèi)，對設(shè)立境外投資基金的申請進(jìn)行審查；認(rèn)為符合本辦法規(guī)定的條件的，應(yīng)當(dāng)會同國務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)，頒發(fā)批準(zhǔn)文件。

　　第十條　擬設(shè)立的境外投資基金發(fā)行總額不得少于5000萬美元。

　　第十一條　擬設(shè)立的境外投資基金應(yīng)當(dāng)為封閉式基金，基金憑證不可贖回，其存續(xù)期不得少于10年。

　　第十二條　中資機構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具有良好的金融管理制度的國家或者地區(qū)作為擬設(shè)立境外投資基金的上市所在地。

　　第十三條　中資機構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇中方持股25％以上的基金管理公司作為擬設(shè)立境外投資基金的管理人。

　　第十四條　中資機構(gòu)作為發(fā)起人認(rèn)購基金份額的總額不得超過基金擬發(fā)行總額的10％。

　　第十五條　中資機構(gòu)認(rèn)購基金份額，只能使用其自有資金，不得使用信貸資金。

　　第十六條　境內(nèi)發(fā)起人認(rèn)購基金份額的資金應(yīng)當(dāng)存入中國人民銀行認(rèn)可的中國境內(nèi)銀行，不得匯出境外。

　　第十七條　境外投資基金不得在中國境內(nèi)募集。

　　第十八條　中資機構(gòu)為管理擬設(shè)立的境外投資基金，可以申請設(shè)立境外投資基金管理公司。

　　申請設(shè)立境外投資基金管理公司，應(yīng)當(dāng)依照《境外金融機構(gòu)管理辦法》的規(guī)定，與設(shè)立境外投資基金的申請一并報經(jīng)中國人民銀行審查批準(zhǔn)。

　　申請設(shè)立境外投資基金管理公司，應(yīng)當(dāng)選擇具有良好的金融管理制度的國家或者地區(qū)作為該公司主要經(jīng)營活動所在地。

　　第十九條　境外投資基金管理公司在中國境內(nèi)設(shè)立代表機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依照《中國人民銀行關(guān)于外資金融機構(gòu)在中國設(shè)立常駐代表機構(gòu)的管理辦法》的規(guī)定，報經(jīng)中國人民銀行審查批準(zhǔn)。

　　第二十條　境外投資基金資金應(yīng)當(dāng)主要投資于中國境內(nèi)國家產(chǎn)業(yè)政策支持的產(chǎn)業(yè)項目，其數(shù)額不得低于基金總額的70％。

　　境外投資基金資金不得以借貸形式在中國境內(nèi)運用。

　　境外投資基金資金不得用于購買公開發(fā)行的人民幣普通股票和人民幣計值的政府債券。

　　第二十一條　境外投資基金憑證不得在中國境內(nèi)用于借貸或者債券發(fā)行的抵押或者擔(dān)保。

　　第二十二條　境外投資基金資金調(diào)入中國境內(nèi)、匯出中國境外、在中國境內(nèi)銀行開立帳戶及進(jìn)行貨幣兌換等，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)外匯管理的規(guī)定。

　　第二十三條　境外投資基金和境外投資基金管理公司的境內(nèi)發(fā)起人、境內(nèi)出資人，應(yīng)當(dāng)于每年3月31日前向中國人民銀行報送境外投資基金和境外投資基金管理公司上一年度的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和年度報告。

　　第二十四條　境外投資基金所投資項目在境外發(fā)行債券、股票，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的有關(guān)規(guī)定經(jīng)審查批準(zhǔn)。

　　第二十五條　未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立境外投資基金或者境外投資基金管理公司的，由中國人民銀行對其境內(nèi)發(fā)起人、境內(nèi)出資人處以人民幣50萬元以上200萬元以下的罰款，責(zé)令退出所設(shè)機構(gòu)，并給予負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第二十六條　違反本辦法第二十三條規(guī)定，不報送有關(guān)報表，或者報送報表時弄虛作假、情節(jié)嚴(yán)重的，由中國人民銀行責(zé)令改正，并對境內(nèi)發(fā)起人、境內(nèi)出資人處以人民幣20萬元以上50萬元以下的罰款。

　　第二十七條　本辦法施行前未經(jīng)批準(zhǔn)，已設(shè)立境外投資基金和境外投資基金管理公司的，應(yīng)當(dāng)在中國人民銀行規(guī)定的期限內(nèi)，依照本辦法的規(guī)定補辦審批手續(xù)；逾期不補辦的，中國人民銀行有權(quán)依照本辦法第二十五條的規(guī)定給予處罰。

　　第二十八條　本辦法自發(fā)布之日起施行。