（中匯交發(fā)［2006］118號） 銀行間人民幣外匯遠(yuǎn)期會員： 　　根據(jù)《國家外匯管理局關(guān)于中國外匯交易中心發(fā)布人民幣外匯掉期交易規(guī)則的批復(fù)》（匯復(fù)[2006]87號），中國外匯交易中心現(xiàn)公布《全國銀行間外匯市場人民幣外匯掉期交易規(guī)則》，請遵照執(zhí)行。 　　附件：全國銀行間外匯市場人民幣外匯掉期交易規(guī)則 　　二○○六年四月二十一日 　　附件 　　全國銀行間外匯市場人民幣外匯掉期交易規(guī)則 第一章　總則 　　第一條　為規(guī)范銀行間外匯市場人民幣外匯掉期交易秩序，維護(hù)人民幣外匯掉期市場會員（以下簡稱“會員”）的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》、《銀行間外匯市場管理暫行規(guī)定》（銀發(fā)[1996]423號）、《中國人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法規(guī)，制定本交易規(guī)則（以下簡稱“本規(guī)則”）。 　　第二條　本規(guī)則所稱銀行間人民幣外匯掉期交易（以下簡稱“掉期交易”）是指交易雙方約定一前一后兩個(gè)不同的交割日、方向相反的兩次本外幣交換，在前一次貨幣交換中，一方用外匯按照約定匯率從另一方換入人民幣，在后一次貨幣交換中，該方再用人民幣按照另一約定匯率從另一方換回幣種相同的等額外匯；反之亦可。其中交割日在前的交易稱為交易近端，交割日在后的交易稱為交易遠(yuǎn)端。 　　第三條　全國銀行間外匯市場實(shí)行會員制管理，中國外匯交易中心（以下簡稱“交易中心”）在國家外匯管理局的監(jiān)管下負(fù)責(zé)為會員之間的掉期交易提供交易系統(tǒng)（以下簡稱“交易系統(tǒng)”）。 第二章　會員管理 　　第四條　本規(guī)則所稱會員指獲得國家外匯管理局遠(yuǎn)期交易備案資格6個(gè)月以上，在中國外匯交易中心交易系統(tǒng)內(nèi)從事掉期交易的金融機(jī)構(gòu)或非金融企業(yè)。 　　第五條　已獲交易中心頒發(fā)資格證書的交易員，需經(jīng)交易中心相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，方可通過交易中心系統(tǒng)進(jìn)行掉期交易。會員應(yīng)指派合格的交易員代表其從事交易活動(dòng)，并對交易員的交易行為負(fù)責(zé)。 　　第六條　會員應(yīng)建立、健全內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，采取切實(shí)有效的措施對掉期風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和管理，簽署《銀行間外匯市場人民幣外匯遠(yuǎn)期及掉期主協(xié)議》（以下簡稱“主協(xié)議”），并遵守國家法律、法規(guī)和銀行間外匯市場其他有關(guān)規(guī)定。 第三章　交易系統(tǒng) 　　第七條　銀行間掉期交易系統(tǒng)每周一至周五北京時(shí)間9：30--17：30開市，中國國內(nèi)法定假日不開市。交易時(shí)間可根據(jù)市場需求變化由交易中心報(bào)國家外匯管理局備案后調(diào)整。 　　第八條　如遇不可抗力，交易中心報(bào)國家外匯管理局備案后可宣布全部或部分暫停交易。上述因素消除后，交易中心應(yīng)立即恢復(fù)交易并及時(shí)通知會員。 　　第九條　交易員應(yīng)該遵守交易系統(tǒng)的有關(guān)規(guī)定，自覺維護(hù)市場秩序。對違反規(guī)定的交易員，依其情節(jié)不同，交易中心有權(quán)給予口頭警告、書面通報(bào)、直至取消其交易員資格的處分。情節(jié)嚴(yán)重的，追究所在會員的責(zé)任。 第四章　報(bào)價(jià)與交易 　　第十條　會員通過交易中心的交易系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)價(jià)和交易。 　　第十一條　掉期交易買入和賣出均以外幣為標(biāo)的物，計(jì)算成交價(jià)格或掉期點(diǎn)數(shù)所參考的即期匯率為交易雙方認(rèn)可的交易當(dāng)日銀行間即期外匯市場的市場價(jià)格。 　　第十二條　掉期交易幣種、金額、期限、匯率、成交價(jià)格（掉期點(diǎn)數(shù)）和結(jié)算安排等由交易雙方協(xié)商議定，但雙方的約定不應(yīng)與本規(guī)則相關(guān)規(guī)定相沖突。 　　第十三條　掉期交易達(dá)成后由交易系統(tǒng)生成的掉期交易成交單（以下簡稱“成交單”）是交易雙方關(guān)于該筆掉期交易已成交的證明，成交單經(jīng)雙方在交易系統(tǒng)中確認(rèn)后生效。交易雙方也可視實(shí)際情況需要，就主協(xié)議尚未明確的違約事件、終止事件及其處理辦法等簽訂僅在雙方之間適用的補(bǔ)充協(xié)議。成交單、補(bǔ)充協(xié)議（如有）和主協(xié)議一起構(gòu)成該掉期交易之完整的交易合同。交易雙方之間簽訂的約定如與主協(xié)議的法律適用條款或爭議解決條款等規(guī)定相違背的，以主協(xié)議條款為準(zhǔn)。 第五章　交割與結(jié)算 　　第十四條　掉期交易在近端結(jié)算日和遠(yuǎn)端結(jié)算日的資金交割可采用本金全額交割的結(jié)算方式或差額結(jié)算方式。交易雙方應(yīng)在結(jié)算日將約定的人民幣或外匯資金付至交易對手方指定資金賬戶。 　　第十五條　掉期交易的結(jié)算日如遇相關(guān)貨幣發(fā)行國或地區(qū)的法定節(jié)假日，資金實(shí)際交割的日期由雙方參照國際慣例協(xié)商確定。 第六章　應(yīng)急交易和撤銷交易 　　第十六條　若掉期交易系統(tǒng)因設(shè)備或通訊線路等出現(xiàn)故障而無法正常交易或生成成交單，交易雙方可進(jìn)行應(yīng)急交易。 　　第十七條　應(yīng)急交易是交易中心根據(jù)會員的授權(quán)代理操作的交易行為，會員對交易中心代理操作達(dá)成的交易承擔(dān)全部的法律后果。 　　第十八條　應(yīng)急交易的具體做法是： 　　如會員無法登錄掉期交易系統(tǒng)，交易雙方經(jīng)協(xié)商達(dá)成交易后，交易中心代理會員錄入成交記錄，并將成交單傳真給會員指定的傳真號碼。 　　若會員通過掉期交易系統(tǒng)達(dá)成交易，但無法生成成交單，交易中心可代理會員打印成交單，并傳真給會員指定的傳真號碼。 　　第十九條　對于已通過交易中心交易系統(tǒng)確認(rèn)成交的掉期交易，交易雙方協(xié)商同意撤銷該交易的，雙方應(yīng)在交易系統(tǒng)生成的成交單上簽字說明撤銷原因，加蓋交易部門的有效印章和/或由首席交易員簽字，傳真至交易中心指定的傳真號碼，并立即通過電話聯(lián)系交易中心指定人員進(jìn)行通知和確認(rèn)。交易中心收到雙方傳真、核對無誤后，在交易系統(tǒng)中撤銷該筆交易。 　　第二十條　收盤前30分鐘內(nèi)，交易中心一般不再接受會員提交的應(yīng)急交易或撤銷交易申請。 　　第二十一條　應(yīng)會員要求撤銷的掉期交易，交易中心將記錄撤銷發(fā)起方的撤銷請求。對于頻繁撤銷交易的會員，交易中心將定期公布，并在優(yōu)秀會員評選時(shí)納入考評范圍。 第七章　收費(fèi) 　　第二十二條　交易中心按照有償服務(wù)原則為會員提供掉期交易服務(wù)。 　　第二十三條　參照《銀行間外匯市場收費(fèi)方案》，交易中心按照掉期交易近端人民幣金額的百萬分之十按季度分別向交易雙方收取交易手續(xù)費(fèi)。 　　第二十四條　交易中心可根據(jù)市場情況，報(bào)國家外匯管理局批準(zhǔn)后調(diào)整掉期交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。 第八章　信息披露 　　第二十五條　交易中心根據(jù)國家外匯管理局的授權(quán)負(fù)責(zé)掉期交易的日常統(tǒng)計(jì)、市場監(jiān)控和相關(guān)信息披露，并通過交易終端向會員發(fā)布掉期交易市場行情等交易輔助信息。 第九章　附則 　　第二十六條　交易方為達(dá)到其不正當(dāng)目的而惡意串通、故意違約的，或采用不正當(dāng)手段擾亂外匯市場秩序的，由交易中心予以公告。情節(jié)嚴(yán)重的，由交易中心報(bào)國家外匯管理局，由國家外匯管理局給予暫停直至取消其會員資格的處罰。 　　第二十七條　掉期交易雙方發(fā)生爭議時(shí)，交易中心可以應(yīng)其中一方或雙方的要求，提供相關(guān)交易的原始記錄證據(jù)。 　　第二十八條　會員未能按時(shí)繳納掉期交易手續(xù)費(fèi)或違規(guī)使用交易中心提供的掉期交易相關(guān)信息，經(jīng)勸告而不及時(shí)改正的，交易中心有權(quán)暫停其通過交易中心系統(tǒng)終端進(jìn)行掉期交易的業(yè)務(wù)權(quán)限。 　　第二十九條　本規(guī)則由交易中心負(fù)責(zé)解釋。 　　第三十條　本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。