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中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于修改《金融許可證管理辦法》的決定

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-10 · 7881人看過
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2007第8號 《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于修改〈金融許可證管理辦法〉的決定》已經(jīng)2006年12月28 日中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會第55次主席會議通過,現(xiàn)予公布,自公布之日起施行?!              ?                                     主席 劉明康                       二○○七年七月三日 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于修改 《金融許可證管理辦法》的決定    中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會決定對《金融許可證管理辦法》作如下修改:  一、第一條修改為:“為了加強金融機構(gòu)的準入管理,促進金融機構(gòu)依法經(jīng)營,根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《中華人民共和國行政許可法》等有關(guān)法律規(guī)定,制定本辦法?!薄? 二、第二條第二款修改為:“金融許可證的頒發(fā)、更換、吊銷等由銀監(jiān)會依法行使,其他任何單位和個人不得行使上述職權(quán)。”  三、第三條第二款修改為:“金融機構(gòu)包括政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用社、農(nóng)村信用社、村鎮(zhèn)銀行、貸款公司、農(nóng)村資金互助社、金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀公司等?!薄? 四、第四條第(二)項修改為:“銀監(jiān)局負責下列機構(gòu)金融許可證的頒發(fā)與管理:1.本轄區(qū)內(nèi)政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行分行(含異地支行);2.金融資產(chǎn)管理公司分支機構(gòu)(辦事處);3.城市商業(yè)銀行法人機構(gòu)及其分支機構(gòu);4.外資銀行分行以下(不含分行)機構(gòu);5.除銀監(jiān)會直接監(jiān)管外的信托公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司等非銀行金融機構(gòu)及其分支機構(gòu);6.城市信用聯(lián)社、農(nóng)村信用聯(lián)社(省級、地市級)、農(nóng)村商業(yè)銀行和農(nóng)村合作銀行法人機構(gòu);7.所在地村鎮(zhèn)銀行、貸款公司、農(nóng)村資金互助社和所在地金融機構(gòu)同城營業(yè)網(wǎng)點?!薄? 五、第五條修改為:“銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)根據(jù)行政許可決定需向金融機構(gòu)頒發(fā)、換發(fā)金融許可證的,應(yīng)當自作出行政許可決定之日起10日內(nèi)向申請人頒發(fā)、換發(fā)金融許可證?!薄? 六、第六條的內(nèi)容修改為:“金融機構(gòu)領(lǐng)取金融許可證時,應(yīng)提供下列材料:(一)銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)的批準文件;(二)金融機構(gòu)介紹信;(三)領(lǐng)取許可證人員的合法有效身份證明;(四)銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)要求的其他資料?!薄? 七、第七條第(一)項修改為:“機構(gòu)編碼(金融機構(gòu)實行全國統(tǒng)一編碼);”  八、第八條第二款修改為:“機構(gòu)更名和營業(yè)地址變更應(yīng)當將舊證繳回銀監(jiān)會或其派出機構(gòu),并持本辦法第六條規(guī)定的材料換領(lǐng)金融許可證?!薄? 九、增加一條,作為第十條:“金融機構(gòu)行政許可被撤銷、被撤回,被吊銷金融許可證,或者金融機構(gòu)解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)的,應(yīng)當在收到中國銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)有關(guān)文件、法律文書或人民法院宣告破產(chǎn)裁定書之日起15日內(nèi),將金融許可證繳回頒發(fā)許可證的銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)。逾期不繳回的,由頒發(fā)金融許可證的銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)在繳回期滿后5日內(nèi)依法收繳。”  十、第十條改為第十一條,第二款修改為:“金融許可證被吊銷時,也應(yīng)在銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)指定的報紙上進行公告?!薄? 十一、第十二條改為第十三條,第二款修改為:“金融機構(gòu)應(yīng)當在營業(yè)場所的顯著位置以適當方式公示其業(yè)務(wù)范圍、主要負責人。業(yè)務(wù)范圍應(yīng)在公示中逐一列出,主要負責人姓名按金融機構(gòu)上級部門的任命文件確定。金融機構(gòu)在業(yè)務(wù)范圍或主要負責人發(fā)生變更后5個工作日內(nèi),應(yīng)當更換公示內(nèi)容?!薄? 十二、刪去第十五條。  十三、刪去第十六條第(五)項。   十四、第十七條修改為:“商業(yè)銀行出租、出借金融許可證的,依照《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的有關(guān)規(guī)定進行處罰?!薄? 十五、第十八條修改為:“偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融許可證的,移交司法機關(guān)依法追究刑事責任。”  十六、第十九條第二款修改為:“金融許可證應(yīng)作為重要憑證專門管理。許可證保管、打印、頒發(fā)等職能應(yīng)相互分離、相互制約,同時建立金融許可證頒發(fā)、收繳、銷毀登記制度。”  十七、刪去附件部分?!? 本決定自公布之日起施行?!? 《金融許可證管理辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改并對條款順序作相應(yīng)調(diào)整后,重新公布。 金融許可證管理辦法 (中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會2003年第2號令頒布實施 根據(jù)2006年 12月28日中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會第五十五次主席會議《關(guān)于修改〈金融許可證管理辦法〉的決定》修正)      第一條 為了加強金融機構(gòu)的準入管理,促進金融機構(gòu)依法經(jīng)營,根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《中華人民共和國行政許可法》等有關(guān)法律規(guī)定,制定本辦法。  第二條 本辦法所稱金融許可證是指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱銀監(jiān)會)依法頒發(fā)的特許金融機構(gòu)經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的法律文件?!? 金融許可證的頒發(fā)、更換、吊銷等由銀監(jiān)會依法行使,其他任何單位和個人不得行使上述職權(quán)?!? 第三條 金融許可證適用于銀監(jiān)會監(jiān)管的、經(jīng)批準經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)?!? 金融機構(gòu)包括政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城市信用社、農(nóng)村信用社、村鎮(zhèn)銀行、貸款公司、農(nóng)村資金互助社、金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀公司等。  第四條 銀監(jiān)會對金融許可證實行分級授權(quán)、機構(gòu)審批權(quán)與許可證發(fā)放權(quán)適當分離的管理原則?!? (一)銀監(jiān)會負責其直接監(jiān)管的金融法人機構(gòu)(政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司等)金融許可證的頒發(fā)與管理;負責外國獨資銀行及其分行、中外合資銀行及其分行、外國銀行分行、外國獨資財務(wù)公司和中外合資財務(wù)公司等外資金融機構(gòu)金融許可證的頒發(fā)與管理?!? (二)銀監(jiān)局負責下列機構(gòu)金融許可證的頒發(fā)與管理:1.本轄區(qū)內(nèi)政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行分行(含異地支行);2.金融資產(chǎn)管理公司分支機構(gòu)(辦事處);3.城市商業(yè)銀行法人機構(gòu)及其分支機構(gòu);4.外資銀行分行以下(不含分行)機構(gòu);5.除銀監(jiān)會直接監(jiān)管外的信托公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司等非銀行金融機構(gòu)及其分支機構(gòu);6.城市信用聯(lián)社、農(nóng)村信用聯(lián)社(省級、地市級)、農(nóng)村商業(yè)銀行和農(nóng)村合作銀行法人機構(gòu);7.所在地村鎮(zhèn)銀行、貸款公司、農(nóng)村資金互助社和所在地金融機構(gòu)同城營業(yè)網(wǎng)點?!? (三)銀監(jiān)會地區(qū)(市、州)分局負責上述機構(gòu)以外的其他金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)金融許可證的頒發(fā)與管理?!? 第五條 銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)根據(jù)行政許可決定需向金融機構(gòu)頒發(fā)、換發(fā)金融許可證的,應(yīng)當自作出行政許可決定之日起10日內(nèi)向申請人頒發(fā)、換發(fā)金融許可證?!? 第六條 金融機構(gòu)領(lǐng)取金融許可證時,應(yīng)提供下列材料:  (一)銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)的批準文件;  (二)金融機構(gòu)介紹信;  (三)領(lǐng)取許可證人員的合法有效身份證明;  (四)銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)要求的其他資料?!?   第七條 金融許可證載明下列內(nèi)容:  (一)機構(gòu)編碼(金融機構(gòu)實行全國統(tǒng)一編碼);  (二)機構(gòu)名稱(農(nóng)村信用合作機構(gòu)以括號注明法人機構(gòu)或分支機構(gòu));  (三)依據(jù)的法律法規(guī);  (四)機構(gòu)批準成立日期;  (五)營業(yè)地址;  (六)頒發(fā)許可證日期;  (七)銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)的公章。  第八條 發(fā)生下列情形,金融機構(gòu)應(yīng)當向銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)申請換發(fā)金融許可證:  (一)機構(gòu)更名;  (二)營業(yè)地址(僅限于清算代碼)變更;  (三)許可證破損;  (四)許可證遺失;  (五)銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)認為其他需要更換許可證的情形?!? 機構(gòu)更名和營業(yè)地址變更應(yīng)當將舊證繳回銀監(jiān)會或其派出機構(gòu),并持本辦法第六條規(guī)定的材料換領(lǐng)金融許可證。  許可證破損應(yīng)在重新申領(lǐng)許可證時繳回原證?!? 許可證遺失,金融機構(gòu)應(yīng)當在銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)指定的報紙上聲明原許可證作廢,重新申領(lǐng)許可證?!? 第九條 金融許可證實行機構(gòu)編碼終身制原則。金融機構(gòu)除發(fā)生更名、營業(yè)地址(僅限于清算代碼)變更、被撤銷等原因外,機構(gòu)編碼一旦確定不再改變?!? 金融許可證如遺失或破損,再申請換領(lǐng)許可證時,原機構(gòu)編碼繼續(xù)沿用?!? 金融許可證如被吊銷,該機構(gòu)編碼自動作廢,不再使用。  第十條 金融機構(gòu)行政許可被撤銷、被撤回,被吊銷金融許可證,或者金融機構(gòu)解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)的,應(yīng)當在收到中國銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)有關(guān)文件、法律文書或人民法院宣告破產(chǎn)裁定書之日起15日內(nèi),將金融許可證繳回頒發(fā)許可證的銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)。逾期不繳回的,由頒發(fā)金融許可證的銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)在繳回期滿后5日內(nèi)依法收繳。  第十一條 金融許可證頒發(fā)或更換時,應(yīng)在銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)指定的全國公開發(fā)行的報紙上進行公告?!? 金融許可證被吊銷時,也應(yīng)在銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)指定的報紙上進行公告?!? 第十二條 公告的具體內(nèi)容應(yīng)當包括:機構(gòu)名稱、營業(yè)地址、金融機構(gòu)編碼、郵政編碼、聯(lián)系電話?!? 第十三條 金融許可證應(yīng)當在機構(gòu)營業(yè)場所的顯著位置公示?!? 金融機構(gòu)應(yīng)當在營業(yè)場所的顯著位置以適當方式公示其業(yè)務(wù)范圍、主要負責人。業(yè)務(wù)范圍應(yīng)在公示中逐一列出,主要負責人姓名按金融機構(gòu)上級部門的任命文件確定。金融機構(gòu)在業(yè)務(wù)范圍或主要負責人發(fā)生變更后5個工作日內(nèi),應(yīng)當更換公示內(nèi)容。  銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對公示情況進行監(jiān)督與檢查?!? 第十四條 任何單位和個人不得偽造、變造金融許可證。金融機構(gòu)不得出租、出借、轉(zhuǎn)讓金融許可證。  第十五條 銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當加強金融許可證的信息管理,建立完善的機構(gòu)管理檔案系統(tǒng),依法披露金融許可證的有關(guān)信息?!? 第十六條 金融機構(gòu)違反本辦法,有下列行為之一的,由銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)責令限期改正,給予警告;逾期不改正的,可以處以3萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的,可以取消其直接負責的高級管理人員的任職資格:  (一)不按規(guī)定換領(lǐng)金融許可證;  (二)損壞金融許可證;  (三)遺失金融許可證且不向銀監(jiān)會報告;  (四)未在營業(yè)場所公示金融許可證。  第十七條 商業(yè)銀行出租、出借金融許可證的,依照《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的有關(guān)規(guī)定進行處罰。  第十八條 偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融許可證的,移交司法機關(guān)依法追究刑事責任?!? 第十九條 金融許可證由銀監(jiān)會統(tǒng)一印制和管理。銀監(jiān)會按照金融許可證編碼方法打印金融許可證,頒發(fā)時加蓋銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)的單位印章方具有效。  金融許可證應(yīng)作為重要憑證專門管理。許可證保管、打印、頒發(fā)等職能應(yīng)相互分離、相互制約,同時建立金融許可證頒發(fā)、收繳、銷毀登記制度。  對于金融許可證頒發(fā)管理過程中產(chǎn)生的廢證、收回的舊證、依法繳回和吊銷的許可證,應(yīng)加蓋"作廢"章,作為重要空白憑證專門收檔,定期銷毀?!? 第二十條 本辦法自2003年7月1日起施行。其他有關(guān)規(guī)定與本辦法有沖突的,以本辦法為準。

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