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中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)開辦外匯保證金交易有關(guān)問題的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-08 · 1764人看過
銀監(jiān)辦發(fā)[2008]100號 各銀監(jiān)局,各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、郵儲銀行: 為規(guī)范銀行業(yè)金融機構(gòu)從事外匯保證金交易業(yè)務(wù),有效防范風險,現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下: 一、當前,銀行業(yè)金融機構(gòu)開辦外匯保證金交易業(yè)務(wù)的市場風險、操作風險、信息科技系統(tǒng)風險及客戶適合度評估不足風險日益突出,市場需要進一步規(guī)范,銀監(jiān)會將研究制定規(guī)范銀行業(yè)金融機構(gòu)開辦此業(yè)務(wù)的相關(guān)管理辦法。 二、在相關(guān)管理辦法正式發(fā)布前,銀行業(yè)金融機構(gòu)不得開辦或變相開辦外匯保證金交易業(yè)務(wù)。 三、在本通知發(fā)布前已開辦外匯保證金交易業(yè)務(wù)的銀行業(yè)金融機構(gòu),不得再向新增客戶提供此項業(yè)務(wù),不得再向已從事此業(yè)務(wù)客戶提供新交易(客戶結(jié)清倉位交易除外)。建議對已在銀行進行此業(yè)務(wù)的客戶適時、及早結(jié)清交易倉位。 四、目前已開辦外匯保證金交易業(yè)務(wù)的銀行業(yè)金融機構(gòu),應(yīng)在本通知印發(fā)后5日內(nèi),將已從事此業(yè)務(wù)客戶數(shù)量、保證金總額、交易頭寸總額、客戶總體盈虧狀況及目前已采取的相應(yīng)風險管理措施等情況以書面形式一式兩份報送銀監(jiān)會。此后在每月初5日內(nèi)將上月情況逐月報送,直到已從事此業(yè)務(wù)客戶完全結(jié)清交易倉位為止。 五、對于違反本通知規(guī)定的銀行業(yè)金融機構(gòu),銀監(jiān)會將依法進行處罰。 本通知中的外匯保證金交易業(yè)務(wù)是指銀行業(yè)金融機構(gòu)向投資者提供的具有杠桿交易性質(zhì)的外匯交易業(yè)務(wù),其主要特征是:投資者以獲取外匯交易盈利為目的,實際投資一定數(shù)量資金,作為交易保證金后,便可按一定的杠桿倍數(shù)將保證金金額進行放大,從而使實際進行的外匯交易的合同金額超出投資者實際投資的交易保證金金額。 二〇〇八年六月六日

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