問;股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同何時成立于生效

答；一般而言，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同在雙方達(dá)成意思表示一致并簽名或蓋章時成立，除法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)生效的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自成立時生效。至于辦理工商登記中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記只是宣示性，并不對合同的生效產(chǎn)生影響。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同與許多民事合同不同，它更多地具有法定的生效條件。如中外合資企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)過原批準(zhǔn)機關(guān)的批準(zhǔn)，獲得批準(zhǔn)就成為此種股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法定生效要件。有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同規(guī)定，本合同經(jīng)公司董事會或股東大會決議通過后生效，或約定本合同自公司其他股東承諾放棄受讓股權(quán)時起生效等，此屬典型的約定生效條件。因此，一個已經(jīng)簽訂或成立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同并不一定是已經(jīng)生效的合同，人民法院在認(rèn)定合同效力時也應(yīng)特別注意對生效要件的審查。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，除應(yīng)遵守《中華人民共和國合同法》的規(guī)定之外，還應(yīng)遵守《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）的規(guī)定?！豆痉ā芬?guī)定，股份公司發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理持有的本公司股份在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。除了法律規(guī)定之外，如果公司章程對股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或股權(quán)有特別限制和要求的，股東訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時，不得違反這些規(guī)定?！豆痉ā芳捌渌煞ㄒ?guī)規(guī)定以及中共中央、國務(wù)院規(guī)定不得從事營利性活動的主體，不得受讓股權(quán)成為公司股東；法律、法規(guī)對市場主體權(quán)利能力有禁止性規(guī)定的（如我國商業(yè)銀行法規(guī)定商業(yè)銀行在中國境內(nèi)不得向非銀行金融機構(gòu)和企業(yè)投資），此類主體不得違反規(guī)定訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。

對于有限公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的合同的訂立，還有程序上的特別要求。《公司法》第三十五條規(guī)定，有限公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東對該出資有優(yōu)先購買權(quán)。按照這個規(guī)定，有限公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)該事先將與轉(zhuǎn)讓事項有關(guān)的信息（包括受讓方的情況、擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例、轉(zhuǎn)讓價格等）向公司通報，由公司股東會對是否同意該股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出決議。此外，還有一個其他股東在同等條件下優(yōu)先購買權(quán)的問題。對于其他股東優(yōu)先購買權(quán)應(yīng)在何時行駛或主張的問題，《公司法》沒有作出明確的規(guī)定，但必須有一個合理的期限。只有在公司股東會議同意轉(zhuǎn)讓或者依法應(yīng)視為同意轉(zhuǎn)讓、而且沒有股東主張優(yōu)先購買權(quán)的情況下，該股東才可以轉(zhuǎn)讓。出讓股權(quán)的股東才可與受讓方按照向公司其他股東已經(jīng)通報的情況簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。有限公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股份，即使在通知公司之前已經(jīng)簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，該合同的生效，應(yīng)理解為是在公司股東會作出決議批準(zhǔn)該轉(zhuǎn)讓且公司其他股東均放棄優(yōu)先購買權(quán)時生效。有限公司股東訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同如果沒有按照規(guī)定的程序辦理，可能導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的無效或撤銷。

此外，由于《公司法》規(guī)定有限公司股東人數(shù)為二個以上五十個以下，股份公司股東人數(shù)應(yīng)為五人以上，這些規(guī)定不僅是公司設(shè)立的條件，也應(yīng)該理解為公司存續(xù)的條件，股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得導(dǎo)致股東人數(shù)出現(xiàn)違反法律規(guī)定的結(jié)果，否則合同會因違反法律規(guī)定而無效。

我國現(xiàn)行立法規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同要辦理批準(zhǔn)手續(xù)后才能生效的，主要限于公司中的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓和外商投資的有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓。在現(xiàn)有立法中，并無股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同必須在辦理登記手續(xù)后才能生效的規(guī)定。因此，除法律、行政法規(guī)有明確規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的以外，依法成立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同都應(yīng)該適用《中華人民共和國合同法》第四十四條第一款的規(guī)定，自成立時生效。

另有一點值得說明的是，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效是有區(qū)別的。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效是指對合同當(dāng)事人產(chǎn)生法律約束力的問題，股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效是指股權(quán)何時發(fā)生轉(zhuǎn)移的問題，即受讓方何時取得股東身份的問題，兩者不能混為一談。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效或不生效，股權(quán)轉(zhuǎn)讓也不生效。即便在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，也尚需當(dāng)事人的適當(dāng)履行，股權(quán)轉(zhuǎn)讓才能實現(xiàn)。