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寧波
2016年司法考試真題解析卷三第33題
33、贏鑫投資公司業(yè)績驕人。公司擬開展非公開募集基金業(yè)務(wù)，首期募集1000萬元。李某等老客戶知悉后紛紛表示支持，愿意將自己的資金繼續(xù)交其運(yùn)作。關(guān)于此事，下列哪一選項是正確的？（）
A.李某等合格投資者的人數(shù)可以超過200人
B.贏鑫公司可在全國性報紙上推介其業(yè)績及擬募集的基金
C.贏鑫公司可用所募集的基金購買其他的基金份額
D.贏鑫公司就其非公開募集基金業(yè)務(wù)應(yīng)向中國證監(jiān)會備案
【正確答案】C
【答案解析】選項A錯誤?！蹲C券投資基金法》第八十七條第一款規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。據(jù)此可知，非公開募集基金的合格投資者的人數(shù)不得超過200人。
選項B錯誤?！蹲C券投資基金法》第九十一條規(guī)定，非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。
選項C正確。《證券投資基金法》第九十四條第二款規(guī)定，非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
選項D錯誤?！蹲C券投資基金法》第八十九條規(guī)定，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。該法第九十四條第一款規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。
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