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寧波
證券發(fā)行—司考真題答案解析（2013-3-32）
A.所有證券必須公開發(fā)行，而不得采用非公開發(fā)行的方式
B.發(fā)行人可通過證券承銷方式發(fā)行，也可由發(fā)行人直接向投資者發(fā)行
C.只有依法正式成立的股份公司才可發(fā)行股票
D.國有獨資公司均可申請發(fā)行公司債券
【正確答案】D
【答案解析】本題考核證券發(fā)行。
選項A錯誤?！蹲C券法》第10條第3款規(guī)定，非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。據(jù)此可知，證券可以公開發(fā)行，也可以依法非公開發(fā)行。
選項B錯誤?！蹲C券法》第11條第1款規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。據(jù)此可知，發(fā)行人不能直接向投資者發(fā)行證券，必須聘請保薦人。
選項C錯誤。采用募集方式設(shè)立的股份公司，公司在設(shè)立過程中就可以向社會發(fā)行股票了，在公司成立之后向投資者交付股票。
選項D正確。國有獨資公司是有限責(zé)任公司，可以依法發(fā)行公司債券。
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簡介:
吳先軍律師，現(xiàn)為浙江援手律師事務(wù)所專職律師，中華律師協(xié)會會員，杭州市律師協(xié)會會員。擁有法律實務(wù)和律師的工作經(jīng)歷，在合同糾紛、債權(quán)債務(wù)糾紛、工程款糾紛、勞務(wù)糾紛、婚姻家庭、法律顧問等民商事方面積累了豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗，培養(yǎng)了認真嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，能夠準(zhǔn)確把握客戶需求，系統(tǒng)識別法律風(fēng)險，靈活設(shè)計交易模式，合理控制法律風(fēng)險，辦理民商案件在法律允許的范圍內(nèi)使當(dāng)事人利益最大化。扎實的理論功底、求實的工作作風(fēng)，周到的服務(wù)意識，贏得了當(dāng)事人的信任與肯定。
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