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證券公司規(guī)定的注冊資本是怎樣的

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-19 · 732人看過

證券公司規(guī)定的注冊資本是怎樣的

證券公司的注冊資本最低限額分三個標(biāo)準(zhǔn):分別是:5000萬元、1億元、5億元。具體分類如下:證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù):

(1)證券經(jīng)紀(jì);

(2)證券投資咨詢;

(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;

(4)證券承銷與保薦;

(5)證券自營;

(6)證券資產(chǎn)管理;

(7)其他證券業(yè)務(wù)。

證券公司經(jīng)營上述第(1)~(2)項業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;

經(jīng)營第(4)~(7)項業(yè)務(wù)之一的,注冊資本最低限額為人民幣1億元;

經(jīng)營第(4)~(7)項業(yè)務(wù)中兩項以上的,注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。

必須要經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)。

設(shè)立的條件:

(1)有符合法律,行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;

(3)有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本;

(4)董事,監(jiān)事,高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;

(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

(7)法律,行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù),具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。證券公司的注冊資本分五種情況。

綜上所述,證券公司規(guī)定的注冊資本最低限額為5000萬元,一般對于公司業(yè)務(wù)只是經(jīng)營一些證券投資咨詢或者其他經(jīng)紀(jì)類的最低要求注冊資本在五千萬元,而一般如果與證券投資活動有關(guān)的那么就要求了一億元。


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