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(一)設立條件

具體而言，設立證券公司，應當具備下列條件：

1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元。

3.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本。

4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

5.有完善的風險管理與內部控制制度。

6.有合格的經營場所和業(yè)務設施。

7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

(二)注冊資本要求

要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個標準。

1.證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

2.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業(yè)務中的任何一項業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣l億元。

3.證券公司經營證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業(yè)務中的任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

證券公司的注冊資本應當是實繳資本。證券監(jiān)督管理機構根據審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以調整注冊資本最低限額，但不得低于上述限額。

(三)設立以及重要事項變更審批要求

1.行政審批程序。證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。

證券公司設立申請獲得批準后，申請人應當在規(guī)定的期限內向公司登記機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內，向證券監(jiān)督管理機構申請經營證券業(yè)務許可證。未取得經營證券業(yè)務許可證，證券公司不得經營證券業(yè)務。

2.重要事項變更審批要求。證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產，必須經證券監(jiān)督管理機構批準。

證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監(jiān)督管理機構批準。