一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓主體資格審查有什么法律風(fēng)險

1、出讓方(股東)資格瑕疵的法律風(fēng)險

出讓方資格的限制主要來自于法律或公司章程的限制，主要表現(xiàn)為：

(1)股東資格喪失的法律風(fēng)險

如果不具備股東資格，當(dāng)然無法發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效果。比如，在公司未成立時，股份認(rèn)購人尚不具備股東地位，當(dāng)然也不具備股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件。另外，因各種原因喪失股東資格的人，也不具有股權(quán)轉(zhuǎn)讓資格，因此，受讓方考察出讓方股東資格的相關(guān)證明尤其重要。

認(rèn)定股東資格要依托多種方式來證明，是證據(jù)證明力比較綜合使用的結(jié)果。公司章程、出資證明、股份證書、股票、股東名冊以及注冊登記等記載;公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議、公司設(shè)立后的授權(quán)資本或者新增資本的認(rèn)購協(xié)議、隱名投資者與顯名投資者有關(guān)股權(quán)信托或代為持有的協(xié)議等，這些均可作為證明股東資格的證據(jù)，在不同的法律關(guān)系和事實情形下，各種形式的證據(jù)可以發(fā)揮不同程度的證明力。因此，必須根據(jù)實際情況確定。

(2)轉(zhuǎn)讓主體資格限制中的法律風(fēng)險

關(guān)于轉(zhuǎn)讓主體資格的限制，主要來自于公司章程和法律的限制。

(3)隱名股東轉(zhuǎn)讓中的法律風(fēng)險

“顯名股東”與“?隱名股東”通過協(xié)議產(chǎn)生合同關(guān)系。隱名股東不是名義上的股東，但其屬于公司法意義上的“實際控制人”，不具有股東資格，但“顯名股東”受其支配和控制，從而對公司的生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生影響。

因此，“隱名股東”不得以自己名義轉(zhuǎn)讓“顯名股東”的股權(quán)，否則其轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為無效。同時，如果“顯名股東”違背了與“隱名股東”的協(xié)議擅自轉(zhuǎn)讓股權(quán)，因公司章程中股東登記的公示作用，仍產(chǎn)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律效果，不得對抗善意第三人。

2、受讓方資格瑕疵的法律風(fēng)險

關(guān)于受讓方資格瑕疵的問題，主要考慮是否違背了法律的限制規(guī)定，受讓主體存在法律障礙，同樣會導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓無效。以下幾種主體，在受讓股權(quán)時受到法律限制。

①?中國公民個人不能作為中外合資(合作)有限公司的股東。

②?屬于國家禁止或限制設(shè)立外資企業(yè)的行業(yè)的公司股權(quán)，禁止或限制向外商轉(zhuǎn)讓。

③?法律、法規(guī)、政策規(guī)定不得從事營利性活動的主體，不得受讓公司股權(quán)成為公司股東，例如各級國家機關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)。

二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓注意事項有哪些

(一)有限責(zé)任公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，要注意應(yīng)當(dāng)向公司和其他股東告知擬受讓人和擬轉(zhuǎn)讓價格條件，并征求其是否同意轉(zhuǎn)讓的意見。公司和其他股東應(yīng)于30日予以答復(fù)，逾期未答復(fù)者視為同意轉(zhuǎn)讓;

(二)有限責(zé)任公司股東未足額出資即轉(zhuǎn)讓股權(quán)的要注意公司或者其他股東可以請求轉(zhuǎn)讓人將轉(zhuǎn)讓股權(quán)價款用于補足出資的;

(三)名義股東未經(jīng)實際出資人同意而將股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，實際出資人可以按照約定請求名義股東賠償其因股權(quán)轉(zhuǎn)讓而遭受的損失，對此，人民法院會給予支持;

(四)注意核查股權(quán)出讓方是否具有主體資格，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否合法有效，擬受讓的股權(quán)股份是否有作質(zhì)押、凍結(jié)等情況;

(五)注意驗證股權(quán)出讓方有無簽署過含有禁止或限制擬出讓股份轉(zhuǎn)移條款的合同、協(xié)議等文件，股權(quán)出讓方有無司法裁判或其他原因而限制本次擬出讓股份轉(zhuǎn)移的情況。

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