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寧波
證券公司承銷證券,為什么應同發(fā)行人簽訂承銷協(xié)議
來源:
律霸小編整理
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2025-12-21
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914人看過
證券公司承銷證券，應當符合承銷證券的資格和條件。按照《證券經營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證券經營機構從事股票承銷業(yè)務，應當取得證監(jiān)會頒發(fā)的"經營股票承銷業(yè)務資格證書"，同時要具備以下條件：
2.人員方面的條件。三分之二以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員符合證券從業(yè)人員資格證書要求的條件，并獲得證券從業(yè)人員資格證書。
3.辦公及經營方面的條件。證券經營機構成立并且正式開業(yè)的過半年，具有能夠保障正常營業(yè)的場所和設備，具有完善的內部風險管理與財務管理制度，在近一年內無嚴重的違法違規(guī)行為或在近兩年內未受到取消股票承銷業(yè)務資格的處罰等，同時具備上述條件的證券公司，申請獲得股票承銷業(yè)務資格后，方能從事股票承銷業(yè)務。
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