(1)債券的發(fā)行量必須達(dá)到一定的規(guī)模。這是因為，如果上市債券流通量少，就會影響交易的活躍性，而且價格也容易被人操縱。

(2)債券發(fā)行人的經(jīng)營業(yè)績必須符合一定條件。如果發(fā)行人的財務(wù)狀況惡化，就會使發(fā)行人的償債能力受到影響，從而可能發(fā)生債券到期不能兌付的情況，使投資者的利益受到損害。

(3)債券持有者的人數(shù)應(yīng)該達(dá)到一定數(shù)量。如果持有者人數(shù)過少，分布范圍很小，那么即使債券的發(fā)行量大，其交易量也不會太大，從而影響債券的市場表現(xiàn)。

上市程序

(1)發(fā)行公司提出上市申請;

(2)證券交易所初審;

(3)證券管理委員會核定;

(4)訂立上市契約;

(5)發(fā)行公司繳納上市費(fèi)用;

(6)確定上市日期;

(7)掛牌買賣。

在債券上市后，證券交易所一旦發(fā)現(xiàn)該上市債券違背基準(zhǔn)規(guī)定，有權(quán)停止該債券上市，該債券必須轉(zhuǎn)為“整頓階段”一定時間后完全停止上市。《證券法》第62條規(guī)定，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核，證券交易所的復(fù)核機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法定的條件和程序重新審核。

債券風(fēng)險管理

(1)認(rèn)真進(jìn)行投資前的風(fēng)險論證。

在投資之前，應(yīng)通過各種途徑，充分了解和掌握各種信息，從宏觀和微觀兩方面去分析投資對象可能帶來的各種風(fēng)險。

(2)制定各種能夠規(guī)避風(fēng)險的投資策略。

①債券投資期限梯型化。所謂期限梯型化是指投資者將自己的資金分散投資在不同期限的債券上，投資者手中經(jīng)常保持短期、中期、長期的債券，不論什么時候，總有一部分即將到期的債券，當(dāng)它到期后，又把資金投資到最長期的證券中去。

②債券投資種類分散化。所謂種類分散化，是指投資者將自己的資金分別投資于多種債券，如國債、企業(yè)債券、金融債券等。各種債券的收益和風(fēng)險是各不相同的。

③債券投資期限短期化。所謂短期化是指投資者將資金全部投資于短期證券上。這種投資方法比較適合于我國企業(yè)投資者。

(3)運(yùn)用各種有效的投資方法和技巧。

利用國債期貨交易進(jìn)行套期保值。國債期貨套期保值交易對規(guī)避國債投資中的利率風(fēng)險十分有效。國債期貨交易是指投資者在金融市場上買入或賣出國債現(xiàn)貨的同時，相應(yīng)地作一筆同類型債券的遠(yuǎn)期交易，然后靈活地運(yùn)用空頭和多頭交易技巧，在適當(dāng)?shù)臅r候?qū)晒P交易進(jìn)行對沖，用期貨交易的盈虧抵補(bǔ)或部分抵補(bǔ)相關(guān)期限內(nèi)現(xiàn)貨買賣的盈虧，從而達(dá)到規(guī)避或減少國債投資利率風(fēng)險的目的。

公司債券法對債券上市的條件有三條，第一是債券的發(fā)行量必須達(dá)到一定的規(guī)模。其次是債券發(fā)行人的經(jīng)營業(yè)績必須符合一定條件，最后一點(diǎn)是債券持有者的人數(shù)應(yīng)該達(dá)到一定數(shù)量。如果您還有其他問題，請咨詢律霸網(wǎng)的專業(yè)律師，他們會為您解答。